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1、 支持开放式创新的企业研发平台功能及建设研究 张 超摘要：开放式创新已成为受企业越来越重视的一种创新模式，但需要配备相关的实施资源、组织架构和制度安排，并打造出与开放式创新目标和要求相匹配的新的功能系统和执行平台。案例和调查研究表明，仅少数企业在支持开放式创新的研发平台建设上表现出色，绝大多数企业研发机构需要加强研发外包、人才引进、人才外出培训和学术交流、创建研发分支机构、机构管理等，需要系统建设以促进研发机构实现从支持封闭式创新向支持开放式创新的职能转变。政府应当在推动企业开放式创新和建设支持开放式创新的研发平台这两方面同时努力。关键词：开放式创新 研发平台 系统功能 问卷调查C31 ：A
2、：1004-0730（2013）12-0071-08一、引言随着科学技术的日益发展，新技术和新产品中已经融入愈来愈多的科学知识，创新日益复杂化和跨学科化，创新所需的资源也涉及更多的领域，单一企业很难完全拥有进行复杂创新所需的全部技术知识和资源（Caloghirou，2004），否则企业必须付出高昂的投入和管理成本，特别是资源和能力还必须随着创新目标、项目的变化而不断进行动态调整，这将导致企业创新投入的惊人增长和冗余资源的持续增加。“开放式”创新（Chesbrough，2003）则主张企业在拥有核心资源和能力的基础上，在具体创新项目上能获取一部分外部的互补性资源，并有效整合企业内外资源（Teec
3、e，2006）。1相对于封闭式创新，开放式创新已成为受到企业越来越重视的一种创新策略和组织模式，尤其是对于发展中国家创新资源累积较少、创新能力较弱的企业而言。近十几年来，产学研合作、引进消化再创新等技术创新模式在我国已得到了广泛实践，这些都不程度地体现了开放式创新的理念和要求，也说明我国企业和研究机构已逐步认识到开放式创新模式的价值。但是，从实际情况看，绝大多数的产学研合作、引进消化再创新等都是以研发项目为依托的，就是当研发项目完成后，这类开放式的组织体系也就结束了，相关的支持平台也就不复存在了。开放式创新的组织模式、运行架构和支持平台不具有延续性，不经过系统建设，就很容易造成产学研合作的深度
4、和长度不够，吸收外部创新资源的广度不够，开放式创新活动的短期性很强，难以促进企业累积核心资源和能力，难以帮助企业由简单模仿向更具突破性创新的阶段发展和向世界前沿技术逼近，甚至许多企业在开放式创新上可能仅仅是浅尝辄止。总的来说，我国企业目前并不缺少开放式创新的意识和倾向，但在支持开放式创新的研发平台建设上还缺少专门性、系统性和连续性，有开放式创新活动却没有专门的支持开放式创新的组织体系和支持平台，以及有开放式创新的支持要素和经验但并不足以形成相应的功能系统和运行体系。实际上，由封闭式创新转向开放式创新，不但需要意识和观点的转变，更需要更新和配备相关的实施资源、组织架构和制度安排，从而打造出与开放
5、式创新目标和要求相匹配的新的功能系统和执行平台，支持企业在内部能力累积与外部资源获取之间实现平衡，在内部最低资源保有与成本节约、在外部关键和互补资源获取与创新绩效最大化需要之间实现平衡，促进企业有效获取、整合、动态优化配置内外创新资源，并不断适应和支持研发项目和目标的持续变化。就我国多数企业而言，如果能在产学研合作、引进消化再创新的同时，注重开放式创新支持平台的系统建设，在相关的资金、人才、基础设施、组织架构、运行体系、激励制度等方面进行系统性的投入和建设，实现研发机构从支持封闭式创新向支持开放式创新的职能转变，打造出具有相应功能系统和专门职能的研发机构，开放式创新才能在企业内持续进行。目前，
6、有关开放式创新的理论研究大多数集中于分析开放式创新的概念、内涵、特征和模式，分析开放式创新投入的要素资源及其来源并对创新绩效的影响，分析开放式创新的外部支持环境和制度安排等（陈秋英，2009；吴强，2010；龚敏卿和肖岳峰，2011），而直接针对支持和实施开放式创新的企业研发平台和机构的研究却很少。陈劲和陈钰芬（2006）分析了开放式创新的利益相关主体，石芝玲（2010）指出应与外部相关主体形成网络并加强联系，吴波（2011）分析了外部创新资源的重要性，等等，但他们的研究对创新资源如何被投入和提高利用效率的过程，以及对相关利益主体如何被吸引参与和提高参与强度和效率的过程等，都没有进行更进一步的
7、研究。也就是，目前还缺少对支持和实施开放式创新的企业研发平台本身及如何形成系统功能、实现成功转型的研究。因此，本文在解析支持开放式创新的研发平台功能体系结构的基础上，结合海尔集团的案例和江苏企业的问卷调查，来具体分析我国企业开放式创新的活动情况、支持开放式创新的研发平台的要素构成和建设情况等，并就如何促进开放式创新和建设支持开放式创新的研发平台等问题给出对策建议。二、支持开放式创新的研发平台的功能架构企业建设支持开放式创新的研发平台，应当从研发平台的构成要素及其组织结构入手，寻找外部环境的变化和功能转变的取向，以进行相应的调整、补充和完善，从而打造出支持开放式创新的功能系统，实现由支持封闭式创
8、新向支持开放式创新的转变。结合已有的大量研究，我们对支持开放式创新的研发平台的功能体系结构进行了总结和解析。（一）支持开放式创新的研发平台的构成要素和功能单元支持开放式创新的企业研发平台，一般包括场所、人员、信息、成果、制度等五个方面的构成要素，并形成具有组织和运行能力的五个功能单元，即场所创建、人员组织、信息分析、成果处置、制度设计等（如图1）。具体分析如下：一是研发场所创建的功能单元。从事研发活动必须要有实验室、办公室、仪器设备等硬件条件，使研发活动得以开展。不同的承载场所和条件对研发活动的性质和开展有重要影响。开放式创新就需要研发场所的开放性和多样化，如除了在企业内部独立建立研究室，或与
9、外部科研单位共建研究实验室之外，还可以在企业内部设立著名科学家工作室、博士后流动站等，也可以在企业外部如大学、研究所、企业设立共建实验室，或者在发达国家设立研究机构等，以此来加强对外部创新资源的整合和利用。如此复杂的、多样化的研发场所其本身也需要动态规划、创建和维护。因而，企业研发中心内必然存在或需要这样专门的功能单元。二是人员组织安排的功能单元。研发人员是最基本、最重要的投入要素，开放式研发则要求企业研发人员队伍必须是结合外部可利用的科研人才资源，并进行动态调整，因而，研发平台中需要有专门对研发人员进行选聘、调整的职能单元，特别在研发人员的组成结构上，即全职人员、兼职人员、短期交流合作人员等
10、组成比例，以及科学家、高端人才、普通人才、辅助人员等组成比例上，需要设置能进行中长期发展规划和短期动态优化调整的职能单元，以提高人才利用效率和对研发活动的支撑作用。三是信息分析的功能单元。开放式创新的不同之处在于对外部创新资源的利用，因此，对外部资源供给和对内部资源稀缺程度的了解，也就成为关键环节，相关信息也就成为开放式创新的重要前提。具体需要收集和整理的信息包括科学研究最新进展信息、国内外现有技术及市场供求信息、国内外学术会议和对外科研交流信息、市场需求和产品客户信息，以及企业内部各部门之间关于资源、人才、技术、产品等方面交流的信息。如此复杂、多变的信息，必须要有专门进行收集、整理和发布的职
11、能单元，以此提高企业整合、利用内外资源的速度和效率。四是科技成果处置的功能单元。与企业内部研发和成果利用的封闭式创新不同，开放式创新在科技创新成果的引用与转化上也主张淡化企业的边界。这既包括从外部引进可利用的科学知识、技术专利，也包括自身研发专利技术成果的对外市场转化。前者除了涉及信息的获取之外，还需要筹集资金和组织谈判，而后者则还要涉及知识产权和专利保护等，同时，还需要统筹考虑和比较技术引进与自主研发之间、专利成果内部转化与市场转化之间的利弊和收益。总之，需要存在专门的职能单元来统筹开展与有效管理资金的调配和成果的处置，以加快企业创新能力累积、科技成果转化，促进开放式创新的顺利开展。五是制度
12、安排的功能单元。旧功能系统的消除、新要素的产生和投入、新功能系统的形成等都需要相应制度的调整、安排和规范，制度的完善程度决定了功能系统和主体行为的绩效大小。由封闭式创新向开放式创新转变，涉及上述各功能单元动态调整与建设，相应的制度构建与变迁是一个十分复杂的过程，也需要相应的职能单元进行统筹规划、周密安排和创新建设。（二）支持开放式创新的研发平台各功能单元相互作用关系场所、人员、信息、成果、制度等五个方面要素或功能单元，是构成支持开放式创新的企业研发平台最为核心的结构和功能要素，五个功能单元之间是紧密相关和相互支持的，从而形成整个支持开放式创新的研发平台的功能运行系统（如图2）。其相互作用关系分
13、析如下：首先，机构场所和研发人员是企业研发平台最核心的两个物质要素，研发场所创建和科研人员组织是最基本的两个功能结构，它们直接决定和影响各类信息的搜集与分析、各项管理与运行制度的设计与安排，以及研发成果的内外转化。其次，制度设计与安排是研发平台核心的组织管理要素，它的功能作用及演化对场所创新、人员组织、信息收集和成果处置的开放性、开放度、运行效果等具有决定性的影响，相反，创新、人员、信息和成果等各功能单元的运行状况也反过来作用于制度的调整和完善。再次，信息的来源、收集场所、分析与转播也直接决定了场所和人员的创新、安排和优化配置，也影响管理制度的创新设计和研发成果的有效处置，相反，场所、人员和制
14、度也会影响信息收集与分析的有效性。最后，成果在企业内外的转化和交易，也需要特定的场所和人员，需要创新制度安排，需要信息支持，反过来，成果处置的好坏也促进或制约场所创建、人员组织和制度创新。当然，每个职能单元是否都要形成相应的职能管理部门，往往还要看企业的规模和组织架构。一般对于规模较大且整体实行以职能为导向的组织结构的企业，往往倾向于在研究中心或研究院的内部构建相应的五个职能部门，并通过相互协作形成支持开放式创新的研发平台运行系统。（三）支持开放式创新研发平台建设的海尔案例海尔集团是全球最大的家用电器制造商之一，是世界白色家电第一品牌，1984年创立于中国青岛。2011年，海尔集团全球营业额1
15、509亿元，其中海外收入占27，在全球17个国家拥有8万多名员工，海尔的用户遍布世界100多个国家和地区。近年来，海尔抛弃封闭式创新的观念和模式，通过开放式创新，将全球的优秀研发资源吸纳进海尔，并不断探索和搭建支持开放式创新的研发平台和创新体系，实现“以我为主”的全球创新资源的整合和运用。截至2011年，除了青岛总部的中央研究院和国内其他地区的6个技术开发中心，海尔还在日本、欧洲、美洲分别设立3个、4个及2个设计研发中心，研发团队均由海尔派驻的设计人员和当地聘请的设计人员共同组成，已累计申报12318项技术专利，或授权专利8350项，累计提报77项国际标准提案，其中27项已经发布实施，是中国申
16、请专利和提报国际标准最多的家电企业。在全球白色家电领域，海尔正在成长为行业的引领者和规则的制定者。2011年，海尔的“以开放式研发平台建设为核心的创新体系建设”项目，荣获中国企业技术创新工程国家科技进步二等奖。该平台体系就是以整合全球优秀研发资源和融合用户体验的开放式研发平台，为企业在不同领域展开全球创新资源整合，以及对创新价值链中各环节的需求和信息进行整合提供系统的、专门的和持续的支持。其中，“宽带无氟变频技术”就是该开放式研发平台2011年诞生的重大创新成果之一，该技术已达到国际领先水平，同时该研发平台还输出了除甲醛等行业领先技术。除了海内外研发分支机构的创建之外，海尔还十分重视信息的收集，除建立国内信息网，还建立了国际信息网，并在台北、硅谷、洛杉矶、东京、首尔、悉尼、蒙特利尔、阿姆斯特丹、里昂、南非等地区设立信息站，并在技术研发平
