内部事项注意保存广东韶钢松山股份管理文件文件编号：SGSSZ19002 第2版 签发: 傅建国固定资产投资项目后评价管理办法 1 总则1.1 为规范广东韶钢松山股份（以下简称公司）固定资产投资项目后评价（以下简称项目后评价）管理工作，依据《中央企业固定资产投资项目后评价工作指南》等有关法律法规规定和宝钢集团广东韶关钢铁的相关规定，结合公司实际，特制定本管理办法1.2 项目后评价是项目管理的重要环节，主要服务于投资决策，促进投资管理体系不断完善，是出资人对投资活动进行监管和建立投资回报约束机制的重要手段1.3项目后评价一般是指项目投资完成之后所进行的评价它通过对项目实施过程、结果及其影响进行调查研究和全面系统回顾，与项目决策时确定的目标以及技术、经济、环境、社会指标进行对比，找出差别和变化，分析原因，总结经验，汲取教训，得到启示，提出对策建议，通过信息反馈，改善投资管理和决策，达到提高投资效益的目的1.4本办法适用于公司所有固定资产投资项目，公司全资、控股子公司的固定资产投资项目参照本办法执行。
1.5本办法所称的项目后评价工作是指项目投产或实体建成(原则上基建项目以热负荷试车时间点起算，技改项目以设备联试完成时间点起算；建成不投的项目以实体建成时间点起算)后，在后评价工作时限（12-16个月）内，重新回顾、审视、分析项目的决策、实施、运营及其影响，做出整体评价1.6 根据后评价深度的不同，划分为独立后评价、综合后评价和简化后评价三种形式1.7根据评价人的不同，划分为委托后评价和公司自评价2 管理职责2.1 组织机构 项目单位(项目使用单位)为开展投资项目后评价的责任单位，公司职能管理部门按部门职责的分工各负其责 投资管理部是公司项目后评价业务的综合管理部门 针对不同的项目成立项目后评价工作组 重大项目成立项目后评价专家组2.2 职责 公司决策层.1 负责贯彻执行国家项目后评价相关法律法规2 制定公司项目后评价工作方针及职权的划分3 检查、指导、监督项目后评价活动及重大问题的协调4 审定进入不同项目的专家资格5 确定重大项目后评价专家组组长、副组长人选6 审查、批准委托项目后评价7 审查、批准项目后评价报告及评审意见 管理部门通用部份.1 参与项目的后评价工作，对本部门出具的相关数据、指标及评价内容负责审核、把关，保证后评价工作“客观、科学、公正”。
2 派出相关专业人员加入项目后评价专家组3 安排相关专业人员参加项目后评价工作组，为开展项目后评价工作创造条件，组织开展本部门所负责的相关评价工作（具体见附件3、附件4） 投资管理部.1 负责公司项目后评价的日常管理，负责建立、健全和完善项目后评价管理体系2 负责组织编制公司固定资产投资项目后评价年度计划；对年度计划执行情况进行检查监督和分析调整；负责组织开展后评价中期评估和年底总结工作3 负责审核项目投产信息快报；负责向宝钢集团广东韶关钢铁报送项目投产信息快报4 负责组织研究并确定后评价项目的评价内容、评价深度、评价方式5 负责项目可研估算、初步设计概算与工程最终财务决算的对比分析和专业评审；负责对工程项目设计进度、质量、现场服务等内容提出专业评审意见；负责对工程项目施工进度、施工质量、施工安全、竣工验收工作提出专业评审意见；负责对项目施工供应商等进行评价6 负责协调项目后评价工作组的相关工作，收集、整理、汇总相关资料，协助项目单位组织编写《项目后评价报告》7 负责组织评审项目后评价报告并组织报批；负责公司1亿元及以上项目后评价报告初评并报送宝钢集团广东韶关钢铁；负责按审批意见组织整改落实。
项目单位公司固定资产投资项目后评价工作实行项目单位负责制；项目单位负责组织编制报送本单位项目投产信息快报；负责组织编制项目后评价报告，对评价质量、进度负责；负责落实有关整改事项 资材备件部参与项目后评价报告编制工作；负责对工程项目设备供应进度、质量、现场服务、设备供应商等内容提出专业评审意见；负责工程设备投资情况分析和专业评审，提供项目投运后设备库存（未领用设备）的清单 设备管理部根据项目后评价要求，负责对项目涉及的原有闲置设备、备件利用情况进行评价，对技改项目原有固定资产有效程度、残余寿命和利用程度以及技改项目中主要设备的性能指标、设计、选型、初期运行状况进行评价 制造管理部负责对工程项目达产、达标进行分析评价，包括：生产技术、产品质量、品种覆盖等；负责对生产单元间的物流合理性进行评价2.2.8 财务部负责提供项目技术经济测算的财务数据，参与技术经济分析，并对财务指标进行确认；负责项目经济效益评价审核；负责复核生产经营(达产、达效、达能耗等)及财务相关数据指标，并提供专业支撑和指导2.2.9 能源环保部负责对项目环境保护、资源综合利用等提出专业评审意见；负责对项目环保、资源综合利用等方面进行达标评价。
负责对项目节约能源方面提出专业评审意见；负责对项目节能进行达标评价并提出评价意见 安全保卫部负责对项目劳动安全、职业卫生“三同时”管理及安全、职业病防护设施运行状况的评价；负责对劳动安全、职业卫生等提出专业评审意见负责对项目安全、职业卫生等方面进行达标评价负责对项目消防“三同时”的管理及消防设施运行状况的评价；负责对消防设施提出专业评审意见 营销管理部负责对工程项目产品（指外销产品）市场竞争力分析、评价，包括项目产品与市场的符合性、市场环境、用户使用情况的分析评价，市场变动情况、发展趋势的分析评价 项目后评价工作组根据评价工作计划制订详细的调查提纲，并开展实际调查工作，收集评估所需的各种资料和数据报送项目单位、投资管理部；针对问题进行分析研究，将分析研究结果进行汇总、整理，起草编制《项目后评价报告》 重大项目后评价专家组按照客观、科学、公正的原则对《项目后评价报告》进行评审，提出修改意见；对《项目后评价报告》及项目投资提出专家组意见3 项目分类3.1 根据项目特点，后评价项目划分为限上项目和限下项目二类（以总投资1亿元为界限）限上项目（总投资≥1亿元）的《项目投产信息快报》（附件2）由投资管理部组织项目单位（含项目机构）在热负荷试车3个月后逐月向宝钢集团广东韶关钢铁报送，报送期为12个月。
限上项目热负荷试车10个月后，投资管理部牵头组建项目后评价机构，确定具体的工作人员和专家组成，热负荷试车14个月内完成项目后评价报告编写限下项目热负荷试车12个月内完成项目后评价工作3.2 按照公司投资项目的特点，限下项目再划分为A类项目、B类项目、C类项目、D类项目A类5000万元≤总投资<1亿元B类项目（3000万元≤总投资＜5000万元）C类项目（1000万元≤总投资＜3000万元）D类项目（总投资＜1000万元）4 评价、评审依据4.1 评价范围及资料准备依据项目周期的划分，项目后评价的评价范围包括项目前期决策、工程准备、建设实施、竣工投产等方面的评价项目单位、公司各职能业务部门应在项目周期各阶段注重收集相关资料4.2 评价依据4.2.1 项目前期文件：项目建议书、环境影响评价报告、市场分析报告、项目可行性研究报告、项目目标任务书、项目申请报告、项目咨询报告、评估报告，以及相关的专业评审意见(或会议纪要)、核准和批复文件 项目实施文件：初步设计文件、项目总进度计划、开工报告、招投标资料、主要合同、工程概算调整报告、建安结算资料、竣工财务决算报告、监理报告、竣工验收报告、设备功能考核资料、安全情况报告及相关的批复文件与资料。
其他资料：项目达产、达标、达效、达能耗实绩报表；企业生产经营财务报表；与项目相关的审计报告、稽查报告和统计资料，以及其他相关资料等4.3 评审依据 项目后评价报告：按附件3、附件4要求编制项目后评价报告4.3.2 项目目标成功度评价表：根据宝钢集团广东韶关钢铁规定，总投资5000万元及以上项目，除编制后评价报告外，还需对项目进行成功度评价（即打分），生产性项目目标成功度评价见附件5，非生产性项目目标成功度评价见附件64.3.3 总投资3000万元及以上项目后评价报告评审意见上报公文格式见附件7；总投资3000万元以下后评价报告评审意见格式见附件85 固定资产投资项目后评价管理业务流程图（见附件1）6 管理流程6.1 投资管理部根据公司年度项目后评价计划分解成季度计划,在季末把下一季度的项目后评价工作计划，通知安排项目单位、各相关部门（单位）6.2 （关键控制活动）各相关部门（单位）按照本办法所列的评价依据和评价模板格式要求，按所在部门（单位）的评价分工对项目开展分部评价，并提出评价结论、数据等评价资料报项目单位、投资管理部汇总6.3 项目单位负责汇总编制项目后评价报告，按时完成后报投资管理部。
6.4 后评价报告的评审6.4.1 （关键控制活动）总投资3000万元及以上项目的后评价报告由投资管理部组织评审，召开评审会，出具评审意见6.4.2 总投资3000万元以下项目的后评价报告由投资管理部组织评审，出具评审意见6.5 后评价报告的审批6.5.1 总投资3000万元及以上项目的后评价报告及评审意见报公司审批6.5.2 总投资3000万元以下项目的后评价报告及评审意见报投资管理部审批后评价过程中发现存在问题的处理程序及要求:对发现问题按决策类、管理类（含设计）、设备类、施工类四类问题，分别反馈给相关主管部门（单位），再由责任部门（单位）按其相关管理办法、管理标准整改落实6.7《项目后评价报告》列入《月度投资完成情况汇报》定期发布7 附则7.1 本办法未列明事项及程序参照国家法律法规执行7.2 本办法执行的考核办法另行制定7.3 本办法自实施之日起生效，前版文件同时失效7.4 本办法由投资管理部负责解释附件：1.固定资产投资项目后评价管理业务流程图2.***项目投产信息快报3.广东韶钢松山股份项目后评价（自我总结评价）报告（基本建设类）4.广东韶钢松山股份项目后评价（自我总结评价）报告（技术改造类）。
5.生产性项目目标成功度评价表6.非生产性项目目标成功度评价表7.总投资3000万元（含）以上项目后评价报告评审意见（样式）8.总投资3000万元以下项目后评价评审意见（样式）工程项目后评价审批表 拟稿：叶 滨 日期：2014年11月27日 古孟文 日期：2014年12月24日附件1：附件2:表格编号：SGSSZ19002-01A***项目投产信息快报项目单位项目性质项目名称项目编号项目负责人投运日期设备功能投入情况要求：1、 列出项目主要工艺设备的名称、投产以来运行情况；2、 列出设备功能考核计划和考核的完成情况3、 对影响项目“四达”的设备问题需进行重点分析，并提出解决方案机组产能爬坡情况及品种扩展情况要求：1、 列出该项目投产以来主要产品或产线逐月产量情况；主要产品（产线）设计产量实绩产量(逐月)…2、 列出机组产能爬坡计划，与实绩进行对比分析；3、列出品种拓展计划。