工人委员会和工会并举：德国公司治理中的共同决策Horst Siebert清华大学 成褔蕊 译 崔之元 校2006年年2月88日(作者是德德国Kiiel世世界经济济研究所所前所长长和美国国Johhn HHopkkinss大学现现任教授授，曾任任德国政政府经济济顾问委委员会委委员达112年))德国在公司司的控制制和管理理——通常常所说的的公司治治理的几几个方面面都采取取了独特特的方法法在德德国公司司内部，重重大决策策的形成成机制与与安排与与其它国国家存在在着重大大的差别别首先先，德国国公司法法的一个个独特之之处在于于把股份份公司的的监事会会和管理理委员会会分离第第二，银银行在公公司控制制中起着着关键性性的作用用，因为为银行对对中间产产品具有有主导地地位并在在监事会会中有相相应的职职位如如 “驻厂厂银行”((“houusebbankks”)这个词词所显示示的，非非正式的的或私人人的关系系是重要要的因素素，因为为对这些些配置机机制缺乏乏其他可可选择的的方案，即即市场产产品第第三，与与英国和和美国等等更多以以股票市市场为基基础的经经济现行行的体制制相反，德德国体制制中，监监事会中中的分类类代表((bloock--hollderr)代表表更加普普遍。
第第四，在在雇员人人数超过过20000的大大公司中中，雇员员和工会会在监事事会中有有一半的的投票权权；在员员工人数数为5000-220000之间的的较小公公司，则则上述投投票权为为三分之之一第第五，根根据公司司法，许许多重要要的管理理决策必必须征得得工人委委员会的的正式同同意共同决策制制的规则则根据19776年颁颁布的共共同决策策法，雇雇员以在在监事会会中获得得席位的的形式合合法地分分配到所所有的公公司决策策的控制制权他他们与股股票所有有者一样样，拥有有相同的的权利主主要理念念就是资资本和劳劳动的供供给者合合作执掌掌公司根根据公司司的规模模，工人人和工会会构成了了公司监监事会中中一半或或三分之之一的投投票权在在大公司司中，也也就是超超过20000名名雇员的的股份公公司和有有限责任任公司，资资本所有有者得到到一半的的席位，另另一半给给雇员在在员工低低于1000000人的公公司里，双双方各有有六个席席位：雇雇员方的的其中一一个席位位作为管管理者雇雇员，还还有两个个是留给给工会代代表的，他他们不一一定是公公司的雇雇员这这种规定定给予工工会在公公司治理理中的一一个立足足点，使使它独立立于公司司职工内内部组织织的程度度 （有可可能缺乏乏组织）。
席席位随着着公司的的规模而而增加在在超过2200000人的的公司中中，双方方各有110个席席位，工工会有33个席位位监事事会成员员中的股股东代表表是在股股东会议议上选出出的，雇雇员代表表是在雇雇员代表表大会或或以直接接投票的的方式选选出的雇雇员代表表必须是是公司的的雇员，但但工会代代表可以以不是工工会有权权提名其其代表如如果四分分之三的的雇员支支持的提提议在代代表大会会中获得得四分之之三的多多数，雇雇员代表表可以被被罢免监事会会选举主主席和副副主席时时使用三三分之二二多数原原则如如果不能能达到这这个比例例，股东东代表选选举主席席，雇员员代表选选举副主主席在在监事会会决策中中，如果果出现投投票对等等，则主主席有两两票在在多于5500但但少于220000人的公公司里，根根据公司司法，工工人应占占监事会会的三分分之一图图1）专门适用煤煤炭和钢钢铁行业业的共同同决策法法律是119511年制定定的 ，在参参与权方方面有更更严格的的要求门门槛比普普通的共共同决策策法律低低；适用用于超过过10000人的的公司监监事会除除了相等等的股东东和员工工代表人人数外，还还有一个个“中立”成员；；共111人（大大公司可可能会增增加到115人或或21人）。
在在监事会会包括111人的的情况下下，股东东和雇员员方各有有5名代表表雇员员方的55人中，必必须有22人是工工人委员员会推荐荐的真正正的公司司雇员，另另2个人必必须是国国家工会会组织在在该公司司的代表表推举的的 第五五个成员员也是由由工会推推举的，但但必须既既不是雇雇员，也也不是工工会代表表或雇员员协会代代表；也也不能与与公司有有任何经经济利益益（所谓谓的劳工工方的中中性人）但但是即使使由工人人委员会会选举的的雇员代代表，工工会也有有权以其其不为公公司和经经济的最最大利益益进行合合作为由由（实际际上很模模糊的概概念）取取消被提提名者所所有的劳劳工监事事 代表都都是先由由工人委委员会选选出的，推推荐到股股东大会会上选举举而这这种选举举就是个个形式，因因为大会会不能拒拒绝被提提名者因此，监事事会只能能在资本本方面自自由选择择5名成员员，其中中一个必必须是中中立者在在这些行行业的监监事会中中，主席席没有两两票权，但但是除双双方各一一位中立立者之外外，有第第三个中中立者存存在，它它是经双双方同意意在股东东大会中中选举出出来的在在势均力力敌的情情况下，这这名成员员就是决决定者管管理委员员会的成成员是由由监事会会任命或或解雇的的。
其中中一名成成员必须须是一名名人事或或劳工事事务管理理委员，他他不能违违背监事事会中的的工人代代表的多多数意愿愿来任命命或解雇雇，因工工人代表表在监事事会中是是有否决决权的少少数 （bloockiing minnoriity）在某某种意义义上，劳劳工监事事正说明明了管理理层面上上的共同同决策制制因此此工会选选择的最最终是为为雇员计计划、解解雇、工工资协调调负责的的人（图图.2）有限责任公公司（GGmbHHs）在在法律上上本不要要求必须须有监事事会，但但引入共共同决策策机制则则必须成成立这样样一个委委员会对对他们来来讲，应应用相同同的门槛槛和比例例，即超超过20000人人的公司司，监事事会雇员员席位占占一半；；在5000-220000人之间间的公司司，雇员员席位占占三分之之一在在德国，正正式将公公司分为为两类：：股份公公司(AAG)和和私人有有限责任任公司（GmbHs）两者分别由不同的德国法律所管理，即股份公司法和有限责任公司法这种区分与规模无关，而是以公司股票是否具有在交易所上市的能力只有股份公司的股票可以在交易所发行在2003年，大约有700，000家有限责任公司，但股份公司只有15271家。
对后者来说，只有大约1000家国内公司在股票交易所上市，也就意味着大多数股份公司还属于私人拥有的如果没有共同决策制的规定，有限责任公司在订立合伙人合同时将可以自由决定是否成立监事会如果他们选择成立监事会，那么就和股份公司应用相同的原则如果他们选择不成立，所有者大会将成为控制机构，同时作为所有者的一位或两位管理者将必须向其报告 工人委员会会根据商业组组织法，工工人委员员会有一一套决策策权，法法律强制制要求这这些决策策必须经经过工人人委员会会同意这这些共同同决策制制的权利利有效的的限制了了管理层层的自由由权力，或或者要求求工人委委员会的的同意，或或者通过过成功的的调解使使决策生生效除除此之外外，法律律还建立立了决策策的协作作权利，即即要求工工人委员员会必须须被告知知相关的的重大决决策———否则将将导致管管理层所所采取的的决策之之无效而而且，所所有的工工人委员员会事务务拥有知知情权、咨咨询权及及自治管管理权共同决策的的权利适适用于对对雇员有有特殊利利益的决决策，尤尤其是关关于工作作和车间间条件的的除非非已在与与工会的的集体合合同上具具体签订订, 工人人委员会会的共同同决策的的权利包包括工作作程序的的组织，例例如团队队工作，在在一个工工厂每天天工作的的时数，工工作转换换的长度度和布局局，周末末的工作作时间表表，及加加班费。
共共同决策策制还应应用于假假期计划划，人机机工作标标准，特特种公司司福利，如如住房，托托儿所，补补贴机制制，衡量量和监督督雇员效效率和绩绩效的方方法（例例如，同同上司就就各方面面达成协协议，包包括个人人年度目目标，绩绩效奖励励机制和和程序绩绩效衡量量等，如如作业成成本法），及及工作任任务的团团队安排排协议议还包括括当雇员员因引入入新的生生产程序序而失去去其工作作资格时时所应该该采取的的措施工工人委员员会还审审批新员员工的雇雇佣，属属于新责责任分配配的员工工规划，即即公司内内部调动动因此此，工人人委员会会可以有有效的阻阻止一个个雇员的的升迁，如如果它认认为，比比如说，相相应的工工资支付付的上升升对其他他人不公公平解解雇和社社会关闭闭计划（social closing plan）也要经工人委员会同意，这在大型解雇中是强制的在常规解雇中，工人委员会可以根据一些规定（雇主在选择哪个工人被解雇时没有审查社会反响；或者给予适当的调节就可以连续雇佣）否决解雇工人的决策；这种工人委员会的否决给予雇员申请连续雇佣的权利，拖延了他被解雇的时间，直到劳动法院终审结果出来工人委员会会的一般般事务还还包括监监督遵守守集体谈谈判的结结果即公公司应遵遵守的法法律义务务，主要要有工作作地点的的安全和和环境标标准，促促进工人人中的平平等权利利，及帮帮助改善善雇佣条条件。
在在所有这这些事务务中，按按法律规规定，管管理层和和工人委委员会，至至少每个个月碰面面一次，以以寻求符符合公司司和雇员员最佳利利益的解解决方案案因此此，工人人委员会会作为一一个机构构不会参参与对抗抗性的集集体行动动对严严格意义义上的企企业家决决策，不不一定必必须要求求工人委委员会的的同意，如如投资和和融资，产产品开发发，营销销和公共共关系工人委员会会的决策策是事关关所有雇雇员的加加入公司司时，雇雇员自动动宣布放放弃一些些个人权权利，接接受工人人委员会会的规定定工人人委员会会成员是是选举出出来的；；他们不不要求一一定是工工会代表表，尽管管工会起起着主导导作用在在法律上上，雇员员有权在在企业的的每个业业务部门门设立工工人委员员会，并并在整个个企业设设立总的的工人委委员会，这这里的业业务部门门是指组组织单位位，这不不等同于于企业的的法律单单位或工工厂的技技术单位位建立立工人委委员会的的权利适适用于具具有五名名以上常常任员工工的企业业委员员会由在在企业雇雇员中选选举出的的成员组组成在在雇员选选择不投投票的企企业，就就不设立立工人委委员会实实际上，小小公司没没有工人人委员会会根据据一份德德国中小小型企业业的调查查显示，1999年，雇员数量为5-20的公司中只有4%拥有工人委员会；雇员数量为21-50的公司中比例为16%；雇员数为51-500的公司中比例为67%。
相比之下，员工数量超过1000的公司中，几乎全部拥有工人委员会根据来自工会的信息，1998年，拥有工人委员会的公司的平均投票率为72%工人委员会会的规模模根据雇雇员数量量而各不不相同例例如，在在拥有551-1100名名雇员的的公司中中，工人人委员会会必须有有五名成成员（一一位成员员代表员员工数为为5-220）；；对于超超过90000名名雇员的的公司，每每增加330000人，额额外增加加两名代代表，最最多不能能超过335名工工人委员员会委员员可以减减少工作作时间履履行职责责而仍获获得其正正常收入入；另外外，他们们每年有有权享受受三周的的教育假假期在在雇员超超过2000的公公司里，一一些委员员会成员员（通常常从主席席开始）必必须完全全从其日日常工作作中解脱脱出来全全职投入入工人委委员会工工作；在在拥有1100001名以以上雇员员的公司司里，全全职委员员会代表表是122名，每每增加220000员工，再再增加一一名代表表在他他们的办办公期间间及离开开工人委委员会的的一年内内，成员员享受广广泛的失失业保障障如果果工人委委员会有有九名或或更多的的委员（即即雇员数数至少为为2011人），将将选举一一个执行行委员会会来处理理日常事事务。
对对于1000名以以上雇员员的公司司，商务务委员会会。