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1、成人高等学历教育毕 业 论 文 论江海联运码头BT项目的风险管理办学单位： 广州应用科技专修学院 班 级： 工程管理2011级本科业余 学 生：张秀梅(10561115227801069)指导教师： 黄利新 提交日期： 2013 年 9 月 29 日 摘 要BT项目是BOT项目的一种转换形式，是指一个项目的运作通过项目管理公司进行总承包，过程中业主方仅提供回购担保，但不出资，整个过程由承包方垫资进行建设，竣工验收完毕后再移交给项目业主，并获得回购款的模式。BT模式能较好的解决了因为建设单位资金紧张而不能实施工程的难题，尤其是一些资金需求量大，但是投资回报率低，回款速度较慢的公共项目上，应用较多
2、。尽管BOT项目从上世纪90年代开始已经进入我国，但在广州地区的大规模铺开，还是从2010年的亚运会之后开始的。在市场大幅度萎缩，传统基建市场成为红海市场的时期，拥有高门槛与高收益的BT项目无疑是一个吸引胃口的蓝海宝藏。2011年11月，X公司中标了位于南沙区，造价3.8个亿，工程规模达48.2万平方米的江海联运码头BT项目。因为X公司是第一次承接BT项目，其在融资、管理、移交、回购等环节均处于实践摸索的阶段。如何使X公司能够在目前这种有规不循、执法不严、随意违规与政府诚信缺失的大环境下，利用风险管理技术，有效地控制项目风险，使运行结果按照公司高层的计划实施，是本次BT项目风险管理研究的目的。
3、本文以传统市政项目的风险管理流程为基础，通过参阅大量的有关BT工程项目风险管理方面的案例与书籍文献，以国内成功的BT项目实施经验为指导，通过理论和实践相结合的方法，对江海联运码头BT项目的风险管理进行研究，运用所提出的五种BT项目风险应对的方式，对项目风险作出应对，并罗列处理的细节与结果。研究的结论显示，BT项目的风险管理是传统基建项目风险管理的衍生，通过针对风险特点，综合过往项目的管理经验，运用风险预控、风险转移、风险自留、风险回避与风险分摊等五大应对原则，能有效的对BT项目风险进行管理。关键词：BT项目；江海联运项目；风险管理；施工单位IAbstractHuman resource is
4、regarded as all of the main resources. Therefore, human resource management in the enterprise occupies an important position. But people think that more and more enterprises attach importance to human resource management in China is not universally exists in its place, or even ignored by most compan
5、ies, despised and ignored. This paper introduces the development of human resource management, let everybody know in which stage, by his own enterprise is what direction. Focus on the most of Chinas construction enterprises in human resources management faces all sorts of trouble, as well as the met
6、hod of dealing with.Keywords: human resources; Human resource management; Construction enterprises11目 录摘 要I目 录III第一章 绪 论51.1 研究的背景与意义51.1.1 研究的背景51.1.2 研究的意义61.2 研究的内容与方法71.3 文献综述7第二章 江海联运码头项目的情况介绍92.1 江海联运码头项目的背景92.2 江海联运码头项目的概况92.3 本章小结11第三章江海联运码头项目的风险分析133.1江海联运码头项目的风险识别133.2 本章小结18第四章 江海联运码头项目的风
7、险应对194.1风险应对的方法194.2风险应对的过程与结果204.2.1投标定价风险应对204.2.2 保证金风险的应对204.2.3 资金风险的应对204.2.4成本风险应对措施214.2.5 现金流风险应对措施214.2.6技术风险的应对224.2.7 管理风险应对措施234.2.8 变更风险应对措施254.2.9 移交风险的应对264.2.10 回购风险的应对264.3 本章小结27结 论28参考文献29 第一章 绪 论1.1 研究的背景与意义1.1.1 研究的背景广州市委、市政府为配合广州经济高速发展的需要，实施了“南拓、北优、东进、西联”的空间优化战略，以保持其在区域经济中的综合竞
8、争力。其中南拓的目标是使南沙地区成为产业布局合理、经济辐射能力强，具有现代化物流和现代化临港工业特色的生态型海滨新城。南沙港区是珠江西岸目前唯一的大型深水港区，且靠近国际主航道，航道宽160米、水深13米，能通行世界上最大的货运船舶。南沙江海联运码头一期项目规划建设12个1000吨级多用途驳船泊位(结构按3000吨级预留)，岸线长828米，年设计吞吐量545万吨。项目建成后对完善南沙港区大小泊位能力的匹配及提高港区集疏运水平有着十分重要的意义。目前，国际港口向深水化的方向发展，运输船舶向大型化发展，国际贸易中有90%的货物是通过水路来实现的，水路货物主要通过枢纽港进行中转、集散。其运输方式相比
9、于铁路、公路、航空具有明显的价格优势。因此，通过联运可简化转换手续，降低物流成本，提高配送效率。要开发并运营如此庞大的深水港口码头，完善的基础设施配套无疑是前提。但广州市政府此时却面临着两难局面：一方面，南沙发展势头良好，在全国54个国家级开发区中，南沙开发区主要经济指标从2002年的第26位提升至2010年的第13位，税收收入由第20位提升到第5位。下一步应加大力度投入，使产业能形成规模；另一方面，因广州市政府于2009年承建广州亚运会，加上市场经济形势不容乐观，巨大的资金压力使得政府无力再满足基建工程的资金需求。如何即能迅速做好基地周边的市政设施配套，又能缓解建设过程中给政府带来的资金压力
10、，提升资金的周转能力，成为了基地所在的南沙区政府迫在眉睫需要解决的问题。于是，南沙区首个采用BT模式建设的南沙江海联运码头一期项目陆域形成工程应运而生。X公司于2011年8月中标上述BT项目。在项目稀缺的后亚运时代，获得一个造价3.8亿的项目是值得庆幸的事，对企业的生产与发展都起着积极的作用。但是，由于X公司是第一次承接BT项目，其在融资、管理、移交、回购等环节均处于实践摸索的阶段。对于一个刚接触BT建设模式的企业来说，在中国社会目前这种有规不循、执法不严、随意违规与政府诚信缺失的大环境下，操作江海联运码头BT项目显得风险重重。如何能将掌握的机会变成效益，避免项目运作过程中的各种风险，使运行结
11、果能按照公司高层的计划实施，是本研究开展的背景。1.1.2 研究的意义我国改革开放后每年经济增长速度均达到8%以上的水平，而且财政税收逐年增长，地方政府财力得到了明显的增长。特别是2008年为了对抗世界金融危机，各地政府纷纷出手拉动经济复苏。在向社会投入了4万亿的刺激资金中，绝大部分流入了基础设施的投资中，促进了社会的发展。但快速的城市化进程，也带来了对交通、水务、电力以及城市环保等基础设施的迫切需求，每年新增加的基础设施工程数量与资金需求，超出了地方政府的财政力量。像广州市政府，在经历了大学城开发、亚运会承办等一系列重大建设后，财政赤字已相当严重。为了继续推进社会的发展，将萌芽的产业哺育成长
12、，采用新的基建投资模式，避免政府直接管理项目的低效率与高成本的现状，开放公用基础设施建设的市场给民间资本参与，是势在必行的选择。BT模式是一种周期更短，回收更直接的融资建设模式。是政府通过特许授权确定项目业主，由项目业主通过公开招标的方式确定建设方，建设方负责项目资金的筹措和工程建设，工程建成竣工验收后，由政府回购的一种融资模式，相当于融资+交钥匙工程。BT项目融资模式的运用，能有效促进国家基础设施建设的发展，使许多困扰经济发展的“瓶颈”问题得到缓解，对社会经济的发展起到重要的推动作用。随着市场经济的发展，民间资本对BT项目的热衷度越来越高。行业普遍认为在国内现有的市场环境下，政府资金是最可靠
13、的资金，与政府做生意是最能赚钱的生意。因此对于交易对手为地方政府，回购款的来源是政府财政的BT项目，是低风险的项目，因为地方政府是不会破产的。特别是国内一些壮大了的，有资金又有实力的建筑企业，为了摆脱对竞争激烈而利润又微薄的专业承包市场的完全依赖，陆续开始投入到既能拉动规模，又能带动效益的BT项目的运作中。因BT模式在我国还是一个新兴事物，其广泛运用于基础设施建设只始于2000年后，目前在我国还处于初级阶段，许多地区与企业对其还没有系统而全面的实行规范，可借鉴的、成熟的风险管理方案也不多。但该模式又恰恰存在投资巨大，收益不确定性高，融资成本高，资金风险大，利益相关者复杂，项目周期长，政策因素变
14、动以及不可预见因素多等风险特点，一旦风险意识淡薄，前期风险预测与准备不足，就可能使项目甚至企业陷入非常盲目与危险的境地，面临很大的损失风险。1.2 研究的内容与方法本文研究的内容，是在江海联运码头BT项目的风险管理对策。涉及到在项目的前期阶段，研究如何预测风险的发生，如何对风险的危害程度进行评价；在风险管理的过程中，研究对于风险有哪些相对应的管理办法，最终实际落实的方法有哪些；在收尾阶段，解决项目回购的难点，总结采用各种方法之后的风险管理效果怎样的，是否满足开工前既定的目标要求，是否与管理理论相一致。并以研究的成果，反向指导江海联运码头BT项目的实施方向，提高项目利润，规避不良风险。1.3 文
15、献综述BT模式是20世纪80年代国际兴起的一种项目融资、建设和运营模式的变形。这种方式是一国财团或投资人作为项目的发起人从政府获取某项基础设施的建设特许权，成为项目业主，然后通过合同方式由其他融资单位独立或联合其他方组建项目公司(BT投资建设方)，负责项目的融资、设计和建造。在项目建成后，融资单位立即将所建项目移交，业主(或政府)可按项目的收购价格分期付款，投资者不拥有项目的经营权，其投资回报一般由政府(项目发起人)采用固定价回报方式，给子投资人现金流量补贴，以便投资人回收投资并取得合理利润。其简明结构是业主一BT投资建设方一总包商一分包商。这与传统意义上的总承包合同有些相似，但存在一个融资单位，因为业主可利用其有利的市场地位将融资风险和建设风险最大限度地转移给了投融资建设方。对于BT投资建设方来说，则是通过高效项目管理提高资产收益，最后资产转为资金的动态增值循环，获取工程实际成本与标价之差也就是投资回报。目前，有很多的基础建设项目如机场，发电厂、收费公路、桥梁、电信、供水、污水处理、港口等都采用过这种模式，国内也将此模式作为一种减少公共部门借款压力的一种方式。BT项目应涉及的范围广，人员多，因此其常见风险比较多，概括来说有以下八点：1、守法环境的缺失 目前国内没有BT工程专用的相关法律，也没有可供参考的合同文
