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1、2018年广东省化妆品生产经营企业监督检查计划为落实省局关于加强事中事后监管的工作要求，对全省化妆品生产经营企业开展全面监督检查，切实保障全省化妆品质量安全。根据广东省食品药品生产经营风险分级分类管理办法（试行）（粤食药监办法2016593号，以下称分级分类管理办法）、广东省食品药品监督管理局食品药品监督检查管理办法（粤食药监办法201711号，下称监督检查管理办法）及广东省食品药品监督管理局网格监管团队“下沉两级”工作制度（试行）（粤食药监办法20173号，下称监管团队工作制度）等有关文件和制度要求，制定本计划。一、检查任务根据当前我省化妆品安全形势，省局制定了2018年度广东省化妆品风险清
2、单和风险对应权责清单（附件1，下称风险清单）。按照风险清单中生产、经营环节存在的风险，结合省局食品药品生产经营分级分类标准及要求，省局对D级风险化妆品生产经营企业进行全覆盖的直接监管，组织开展以“网格化”监管为模式的日常检查，省局直接监管企业名单详见附件2；省局对近年来在监督抽检中发现不合格产品的、被监管部门通报的、被投诉举报的和风险监测过程中发现存在问题的企业实施飞行检查，组织开展以“双随机”方式为主的飞行检查。已确定100家化妆品生产经营企业作为飞行检查对象，对2018年风险监测工作中新发现的涉嫌非法添加企业及时纳入检查范围。省局日常检查和飞行检查任务安排详见2018年化妆品生产经营企业监
3、督检查任务计划表（附件3）。各市局应根据分级分类管理办法确定本级直接监管化妆品生产经营企业名单，制定日常检查计划；参照省局化妆品生产经营企业飞行检查的任务要求，结合辖区监管工作实际，制定本级飞行检查计划；各市局对经营企业的监督检查（包括日常检查、飞行检查、示范区经营企业检查）全年检查数量原则上不得少于100家；各市局应将本级的年度监督检查计划于3月31日前上报省局，并指导县（区）局制定年度监督检查计划。二、检查重点（一）日常检查省局对直接监管的化妆品生产企业的日常检查按照广东省食品药品监督管理局日常监督检查记录表（试行）（粤食药监办2015388号，下称日常监督检查记录表）载明的检查事项进行全
4、项目覆盖检查，重点检查产品注册备案情况、产品实际生产配方与注册备案配方是否相符、产品标签标识、产品质量可追溯情况（主要包括原料采购验收，产品生产、检验及销售记录等）。省局对化妆品经营企业日常检查的重点是批发市场开办者质量安全管理责任的落实情况，主要包括开办者对进驻市场的批发企业进行合法性审查、建立场内企业经营产品合法性审查制度、对场内批发企业进行日常巡查并记录，开办者按照制度规定对场内企业经营非法产品进行处理并记录、建立场内企业规范经营管理及突发情况上报制度等。（二）飞行检查省局以近年来在监督抽检中发现不合格产品的、被监管部门通报的、被投诉举报的和风险监测过程中发现存在问题的化妆品生产经营企业
5、为监管对象，对企业实施飞行检查。检查的重点品种是祛斑、防晒、染发、祛痘及面膜类产品。飞行检查项目主要依据日常监督检查记录表载明的检查事项及化妆品生产许可检查要点，重点检查化妆品生产企业是否存在非法生产、非法添加和非法标签行为，生产行为是否符合化妆品生产许可检查要点要求，通过检查原料采购验收记录、生产记录、检验及销售记录，评价企业产品质量追溯管理情况。省局对化妆品经营企业飞行检查的重点是经营产品的合法性及来源可追溯性，主要检查内容包括所经营产品是否取得生产企业化妆品生产许可证、许可批件（备案凭证），产品标签标识与许可批件（备案凭证）内容是否相符，有无违法宣传，是否履行索票索证、台账管理主体责任等
6、。三、组织实施（一）日常检查省局对生产经营企业的日常检查按“网格监管团队”方式开展，省级监管团队按照“下沉两级”的原则组建，主要由省、市、县（区）监管人员及技术机构人员组成。日常检查根据2018年化妆品生产经营企业监督检查任务计划表，采取计划管理。省级日常监督检查发现问题原则上由企业所在地市级监管部门实施跟进处理并在1个月以内上报处理结果（按附件5汇总）。（二）飞行检查省局对生产经营企业的飞行检查按照广东省食品药品监督管理局关于全面推行“双随机一公开”监管工作实施方案（粤食药监办2016175号）组织开展，即省局建立“双随机抽查事项清单”、“监管对象名录库”、“检查人员名录库”，通过从监管对象
7、名录库中随机抽取的检查对象，从检查人员名录库中随机选派检查人员，组成由省、市、县（区）三级食品药品监管部门检查员构成的检查组开展检查工作。对2018年风险监测新发现的涉嫌非法添加企业，及时组织专项飞行检查。对检查中发现的问题，由企业所在地市级监管部门实施跟进处理并在1个月以内，向省局上报处理结果（按附件5汇总）。对检查中发现的可疑产品，要进行监督抽验。四、工作要求（一）加强组织领导。各市局要高度重视，加强组织领导，落实工作责任，结合本地实际，确保各项工作落到实处。各级监管部门要划定化妆品监管网格，明确直接监管企业名单，构建网格监管团队，并在官方网站予以信息公开。（二）完善检查档案。各级监管部门
8、要按照“一个企业、一个档案”原则建立企业监督检查档案，积极主动应用“智慧食药监”系统，及时将检查结果录入“智慧食药监”平台。各市局要分别于6月30日及11月20日前组织填报化妆品生产经营监督检查汇总报表（附件4），将半年及全年监督检查情况上报省局。（三）做好信息公开。各级监管部门要在法定期限内，通过官方网站等多种形式主动向社会公开监督检查结果信息；同时在监督检查过程中要做到记录上墙，检查记录在生产经营场所醒目位置予以张贴，保持至下次监督检查。各级监管部门要及时汇总监督检查信息，分析监督检查结果，查找突出问题，评估安全状况，形成专题分析报告，及时报送上级监管部门。（四）开展绩效考评。省局将适时组
9、织对各市局实施本年度生产经营企业监督检查计划情况进行督导检查、绩效考核（详见附件6）。联系人：章逵李伟电话（传真）：020-37886503020-37886082邮箱：FDAHZP附件：1.2018年度广东省化妆品风险清单和风险对应权责清单2.2018省级直接监管化妆品生产经营企业名单3.2018年化妆品生产经营企业监督检查计划表4.化妆品生产经营监督检查汇总报表5.2018年全省化妆品监督检查发现问题处理情况汇总报表6.广东省化妆品生产经营企业监督检查绩效考核表附件12018年度广东省化妆品风险清单和风险对应权责清单表1：2018年生产主体行为风险形势预判风险编号风险名称风险描述风险事件风
10、险程度监管措施SC-01企业准入超范围生产生产超范围品种重点风险重点检查SC-02产品准入未注册或备案未按注册配方生产产品未注册备案非法生产关键风险专项整治SC-03原料使用使用禁限用物质检出或超量关键风险专项整治SC-04生产过程微生物污染未按要求做好生产记录微生物超标产品质量不可追溯重点风险重点检查SC-05产品检验未按规定检验未检验出厂一般风险随机抽查SC-06标签标识标签标识不规范标识不规范产品重点风险重点检查SC-07产品销售产品不可追溯查无销售记录重点风险重点检查SC-08质量追踪发生不良反应不报告不良反应一般风险随机抽查SC-09委托生产委托生产不规范产品未注册备案重点风险重点检
11、查表2：2018年经营主体行为风险形势预判风险编号风险名称风险描述风险事件风险程度监管措施JY-01企业准入无营业执照经营无照经营一般风险随机抽查JY-02进货采购未注册备案产品产品来源不可追溯未索票索证关键风险专项整治JY-03产品仓储不符合规定条件检出质量问题一般风险随机抽查JY-04产品营销未按规定经营销售过期产品批发未建台帐一般风险随机抽查JY-05质量追踪未报告不良反应发生严重不良反应一般风险随机抽查表3：2018年消费主体行为风险形势预判风险编号风险名称风险描述风险事件风险程度监管措施XF-01消费知识安全常识不足投诉举报重点风险重点服务XF-02产品购买渠道选择不当投诉举报一般风
12、险消费警示XF-03产品使用产品使用不当投诉举报一般风险消费警示XF-04消费维权维权能力不足投诉举报一般风险日常服务表4：2018年社会环境行为风险形势预判风险编号风险名称风险描述风险事件风险程度监管措施SH-01信息公开信息公开不足信息公开申请重点风险重点检查SH-02舆情监测舆情监测不力遗漏敏感信息一般风险随机抽查SH-03舆情处置舆情处置不当案件变事件一般风险随机抽查表5：2018年监管主体行为风险形势预判风险编号风险名称风险描述风险事件风险程度监管措施JG-01制度标准法规标准不健全执法无法规可依检验无标准可依重点风险主动参与JG-02监管能力监管资源不足队伍素质不高技术支撑不力不利
13、复议诉讼技术支持不足一般风险随机抽查JG-03审批许可审批许可效能不高发生超期等行为一般风险随机抽查JG-04监督检查监督检查不到位发生问责事件重点风险重点检查JG-05绩效管理绩效考核不完善无绩效指标发生系统性事件一般风险随机抽查表6：2018年非法主体行为风险形势预判风险编号风险名称风险描述风险事件风险程度监管措施FF-01非法生产无许可证生产发现地下窝点关键风险专项整治FF-02非法添加使用禁用物质超量使用限用物质检出禁用物质检出超量限用物质关键风险专项整治FF-03非法经营销售非法产品经营非法产品关键风险专项整治FF-04非法标签违法标签标识发现产品违法标签标识关键风险专项整治综上所述，2018年广东省化妆品安全风险总数为30个类型，其中评估预判关键风险7个，重点风险9个，一般风险14个，详见附表7：表7：2018年化妆品安全风险形势预判汇总表风险类别风险总数关键风险数量重点风险数量一般风险数量SC生产主体9252JY经营主体5104XF消费主体4013SH社会环境3012JG监管主体5023FF非法主体4400总计307914附件22018省级直接监管化妆品生产经营企业名单2018年省级直管生产企业名单序号名称辖区1霸王(广州)有限公司广州2安婕妤化妆品科技股份有限公司广州3科丝美诗（广州）化妆品有限公司广州4广州环亚化妆品科技有限公司广州5广州宝洁有限公司广州6
