《诺亚财富基本情况介绍》由会员分享，可在线阅读，更多相关《诺亚财富基本情况介绍（11页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、诺亚财富基本情况介绍 一、历史沿革1. 2005 年 8 月，上海诺亚投资管理有限公司成立（诺亚投资），股东为六位自然人，均为 公司高管。2. 2007 年 9 月，诺亚投资全资收购上海某广告公司，将后者更名为上海诺亚投资咨询有限 公司（诺亚咨询）。2012 年 2 月，诺亚咨询再次更名为诺亚正行（上海）基金销售投资 顾问有限公司（诺亚正行）。诺亚正行主营基金销售。3. 2008 年 9 月，诺亚投资设立上海诺亚荣耀保险经纪有限公司（诺亚保险），占股 99.9%。 2010 年 12 月，诺亚投资受让自然人股东殷哲先生持有的 0.1%的股份，全资控股诺亚保 险。诺亚保险主营保险产品销售。4.
2、2007 年 6 月，诺亚控股有限公司在开曼群岛成立（诺亚控股），2010 年 11 月诺亚控股 于纽交所上市。5. 2007 年 8 月，诺亚控股设立全资子公司上海诺亚荣耀投资咨询有限公司（诺亚荣耀）。6. 2011 年 1 月，诺亚控股在香港设立全资子公司诺亚私人财富管理（香港）有限公司（诺 亚香港）。7. 2011 年 3 月，诺亚香港设立全资子公司上海荣耀信息科技有限公司（诺亚科技）。8. 2011 年 8 月，诺亚香港设立全资子公司昆山诺亚星光投资管理有限公司（诺亚星光）。9. 2011 年 9 月，诺亚控股在香港设立诺亚控股（香港）有限公司（诺亚香港控股），后者 在香港获得三个证券
3、牌照：第 1 类（证券交易）、第 4 类（证券投资咨询）、第 9 类（资 产管理）。10. 2012 年 2 月，诺亚荣耀设立全资子公司歌斐资产管理有限公司（歌斐资产），歌斐资产 主营投资和资产管理业务。11. 2012 年 3 月，诺亚投资受让诺亚荣耀持有的 100%的歌斐资产的股份，成为歌斐资产的 唯一股东。12. 诺亚荣耀于 2008 年 4 月设立上海诺亚远征投资咨询有限公司（诺亚远征），2008 年 12 月设立天津诺亚财富管理咨询有限公司（天津诺亚）。诺亚远征与天津诺亚主营均为财 富管理服务业务。13. 诺亚远征于 2012 年 8 月更名为诺亚（中国）财富管理中心（诺亚财富）。1
4、4. 2010 年 3 月，诺亚远征设立全资子公司天津歌斐资产管理有限公司（天津歌斐），天津 歌斐主营投资和资产管理业务。2012 年 3 月，诺亚投资受让诺亚远征持有的 100%的天 津歌斐股权，成为天津歌斐的唯一股东。15. 2007 年 9 月，诺亚荣耀通过协议的方式控制诺亚投资及其全资子公司（ contractual arrangement）。二、公司架构（一）股权架构图离岸公司国内公司诺亚控股 （开曼群岛）诺亚控股（香港） 有限公司六个自然人诺 亚 私 人 财 富 管 理 （香港）有限公司上海诺亚荣耀投资咨询 有限公司上海诺亚投资 管理有限公司上海荣耀信息科 技有限公司昆山诺亚星光投
5、 资管理有限公司天津诺亚财富管 理咨询有限公司诺亚（中国）财 富管理中心上海诺亚荣耀保 险经纪有限公司诺亚正行（上海）基金 销售投资顾问有限公司天津歌斐资产 管理有限公司歌斐资产管 理有限公司注：所有实线股权比例均为 100%，虚线为协议控制（VIE 架构）（详见后续说明）。（二）协议控制（VIE 架构）1. 排他性收购期权协议2007 年 9 月，诺亚投资全体股东与诺亚荣耀签署排他选择权协议。当政策允许时，诺亚 荣耀或其指定的第三方拥有对诺亚投资不可撤销的排他的收购权。该协议有效期为十年，有 效期内如果没有完成收购，有限期再次延长十年。以后类推。2. 独家支持服务协议2007 年 9 月，诺
6、亚投资与诺亚荣耀签署独家支持服务协议。诺亚荣耀做为诺亚投资唯 一的技术和经营顾问，协助诺亚投资处理所有经营性活动的融资事宜。诺亚荣耀同时为诺亚 投资提供以下其他支持：客户管理、技术与营运支持及其他服务。诺亚投资按照实际接受的 服务付费。目前诺亚荣耀还未提供任何服务，因此，诺亚投资亦未偿付任何费用。该协议效 力为十年，自动续期。3. 股份质押协议2007 年 9 月，诺亚投资全体股东与诺亚荣耀签署股份质押协议。为保障排他性收购期 权协议和独家支持服务协议的履行，诺亚投资全体股东将所持有的全部诺亚投资股份质押给 诺亚荣耀。该协议期限与以上两条协议相同。4. 授权书诺亚投资的全体股东授权诺亚荣耀或其
7、委托机构拥有诺亚投资股东的权利：参加股东 大会、认命董事会成员和公司高级管理人员，其他投票权以及转让其所拥有的全部或部分诺 亚投资股东权益的权利。（三）业务架构诺亚正行：证券投资基金销售业务资格（第三方基金销售牌照）， 主营基金销售； 诺亚保险：保险经纪业务许可证，主营保险产品销售；歌斐资产：资产管理及 FOF 基金管理；天津歌斐：资产管理及 FOF 基金管理；天津诺亚：主营财富管理业务；诺亚财富：主营财富管理业务；诺亚星光：主营财富管理业务；诺亚科技：开发财富管理计算机软件、少量财富管理业务；诺亚香港：未来可能主要面向海外业务；诺亚香港控股：三张香港证券牌照 （第 1类（证券交易）、第4 类
8、（证券投资咨询）、第 9 类（资产管理）三、股东结构IPO前，据诺亚财富公布SEC文件显示，在诺亚财富董事会成员中，CEO王静波通过Jing Investors Co., Ltd.持有诺亚财富6,880,000股，持股比例最高，达到29.7%。SteveYue Ji 通过红杉资本中国持有诺亚财富25.5%股权。 Jingbo Wang通过Yin Investors Co., Ltd持 有诺亚财富7.2%的股权。Boquan He通过Quan Investment Co., Ltd持有诺亚财富9.9%的股 权。 Chia-Yue Chang通过Jia Investment Co., Ltd.持有
9、诺亚财富9.5%股权。具体如下：截至2012年12月31日公司主要股东持股情况如下所示：四、财务状况申请上市时财务数据：（单位：万美元）项目2007 年 2008 年 2009 年 2009 年上半年 2010 年上半年总资产总负债 可转换可赎回优先股 普通股所有者权益总营收营业利润税前利润净利润6361843965533985923590437741611188715824-4016266414375471540468429365-61319213389237659644813321450526580414申请上市时财务比率：单位：百分比（%）2007 年全年数据2008 年2009 年上半
10、年数据 2009 年 2010 年资产负债率 营业利润率净利率28.925.110.341.717.8-4.539.430.423.7-31.314.525.136.328.6当前财务情况如下：（单位：万美元）项目2012 年2011 年2010 年总资产总负债 所有者权益 总营收营业利润税前利润净利润20,5372,98617,5518,6702 ,1553 ,1892,28318,0941,99216,1027,2162 ,4543 ,1752,39714,8691,70613,1633,7861,5511,6321,153当前财务比率：（单位：百分比%）财务比率 资产负债率 营业利润率
11、净利率2012 年14.524.926.32011 年11.034.033.22010 年11.541.030.5五、诺亚金融牌照1. 证券投资基金销售业务资格诺亚正行持有，2012 年 3 月证监会颁发。诺亚正行获得首批 4 张中的一张，截至 2013 年 3 月，证监会共计颁发 192 张基金销售牌照，其中 20 张为独立基金销售牌照。 其他拥有该基金销售牌照的机构主要商业银行机构和证券公司。2. 保险经纪业务许可证诺亚保险持有，2008 年 8 月保监会颁发。3. 香港证券业执照诺亚香港控股持有，包括第 1 类（证券交易）、第 4 类（证券投资咨询）、第 9 类（资 产管理），2012
12、年 1 月由香港证监会颁发。六、分支机构时间2010 年2011 年2012 年分支机构数量员工人数活跃客户37673163159103130955710154152下图为诺亚分支机构的地理位置分布图及数量统计。地理位置分支机构数量长三角 24珠三角 9 环渤海湾 8 其他 16合计57诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司（证监会披露 2013 年 3 月，可能未更新） 1.浦东分公司：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 2 层2. 昆山分公司：昆山市花桥经济开发区纬一路 8 号国际金融中心 313 室3. 厦门分公司：厦门市思明区鹭江道 8 号国际银行大厦 28 楼 H2 单元4.
13、天津分公司：天津市河西区友谊路 35 号君谊大厦 2 号楼 1801 室5. 武汉分公司：武汉市建设大道 568 号新世界国贸大厦 4208-4209 号6. 宁波分公司：宁波市江东区百丈东路 901 号 1802-18037. 广州分公司：广州市环市东路 371-375 号世贸南塔 1113 室8. 南京分公司：南京市玄武区洪武北路 55 号 1901-1902 室9. 杭州分公司：杭州市朝晖路 203 号深南广场写字楼 2301 室10. 苏州分公司：苏州工业园区苏华路 2 号国际大厦 1709 单元11. 青岛分公司：青岛市市南区香港中路 36 号招银大厦 2208 室12. 北京分公司：北京市光华路 1 号嘉里中心北楼 6 层13. 温州分公司：温州市锦绣路锦城商务楼 1001 室14. 义乌分公司：义乌市宗泽路 567 号 7 楼 707 室15. 深圳分公司
