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1、 fillin"请输入行文部门,如：联讯证券惠州下埔路证券营业部" 联讯证券 投研中心投研中心分析师客观业绩考核办法（2012年 月试行）总则第一条 客观业绩考核办法是投研中心分析师绩效考核制度的重要依据，是结合部门工作特点，对公司绩效考核制度的细化。第二条 客观业绩考核指对投研中心分析师工作的客观评价，包括但不限于对分析师完成公司要求工作情况的评价、对分析师推荐股票市场表现的评价、对分析师提交各类研究报告质量的评价，等等。第三条 分析师推荐股票获得浮动奖励的先决条件。分析师在正式推荐股票之前，应对上市公司做必要的调研工作，可通过实地考察、与上市公司电话沟通、与公司的客户、
2、商业伙伴和主管部门沟通等多种形式进行。每个研究方向当年的首次荐股，至少要选择一种调研方式，分析师在推荐股票的报告中，必须披露上市公司调研的情况和自己的最终判断；每个研究方向的跨年度持续荐股，视同当年首次荐股。进行股票推荐的分析师，一年内至少要实地调研上市公司一次。按照规定的格式，分析师应于每月最后一个交易日，向指定人员提交上市公司调研月报。第四条 客观业绩考核结果与公司内部用户评价结果，共同决定投研中心分析师绩效考核结果及浮动奖励分配。第五条 浮动奖励分为基础奖和激励奖两部分。1、投研中心分析师符合本办法相关规定条件，即可获得基础奖，基础奖为固定奖。2、投研中心分析师符合本办法相关规定条件，即
3、可获得激励奖，激励奖为差额奖。第二章 工作量考核标准第六条 行业分析师工作量标准：1、每月提交研究报告及参与相关咨询业务，经折算后不低于10篇小型报告。具体折算如下：1）每月完成联讯晨报信息点评不少于10条。考核期内累计10条折算为1篇小型报告，以此类推。2）每月完成惠州电视台午间新闻合作项目股票评论不少于10只。考核期内累计10只折算为03.5篇小型报告。83）作为出镜嘉宾，参与惠州电视台谈股论经合作项目，每次折算为1篇小型报告。4）作为编辑及主持人，参与惠州电视台谈股论经合作项目，每月参与不少于4次，折算为1篇小型报告。5）在地市级以上报刊、杂志发表文章，报刊不足半版、杂志不足一版，每次折
4、算为1篇小型报告；报刊半版以上、杂志一版以上，每次折算为2篇小型报告。6）作为嘉宾参与地市级以上广播、电视媒体证券节目（非公司固定合作项目），时长5分钟至20分钟，每次折算为1篇小型报告；20分钟至40分钟，每次折算为2篇小型报告；40分钟以上，每次折算为3篇小型报告。2、根据本办法第三条规定，在完成上市公司调研的前提下，按指定格式，发布分管研究方向的行业股票池，并保证一定的股票池相关信息更新频率。第七条 策略分析师工作量标准：1、每月提交咨询产品及参与相关咨询业务，经折算后不低于10篇小型报告。具体折算如下：1）每月完成联讯晨报信息点评不少于10条。考核期内累计10条折算为1篇小型报告，以此
5、类推。2）作为出镜嘉宾，参与惠州电视台谈股论经合作项目，每次折算为1篇小型报告。3）作为编辑及主持人，参与惠州电视台谈股论经合作项目，每月参与不少于4次，折算为1篇小型报告。4）在地市级以上报刊、杂志发表文章，报刊不足半版、杂志不足一版，每次折算为1篇小型报告；报刊半版以上、杂志一版以上，每次折算为2篇小型报告。5）作为嘉宾参与地市级以上广播、电视媒体证券节目（非公司固定合作项目），时长5分钟至20分钟，每次折算为1篇小型报告；20分钟至40分钟，每次折算为2篇小型报告；40分钟以上，每次折算为3篇小型报告。2、每月新推荐股票不少于2只。经首席批准，新推荐股票数量可减少，或不推荐。3、在无股票
6、推荐的月份，须对未卖出荐股进行跟踪分析。第八条 宏观经济分析师工作量标准：每月提交研究报告及参与相关咨询业务，经折算后不低于10篇小型报告。具体折算如下：1）每月完成联讯晨报信息点评不少于10条。考核期内累计10条折算为1篇小型报告，以此类推。2）作为出镜嘉宾，参与惠州电视台谈股论经合作项目，每次折算为1篇小型报告。3）作为编辑及主持人，参与惠州电视台谈股论经合作项目，每月参与不少于4次，折算为1篇小型报告。 4）在地市级以上报刊、杂志发表文章，报刊不足半版、杂志不足一版，每次折算为1篇小型报告；报刊半版以上、杂志一版以上，每次折算为2篇小型报告。5）作为嘉宾参与地市级以上广播、电视媒体证券节
7、目（非公司固定合作项目），时长5分钟至20分钟，每次折算为1篇小型报告；20分钟至40分钟，每次折算为2篇小型报告；40分钟以上，每次折算为3篇小型报告。第九条 固定收益分析师工作量标准：每月提交研究报告及参与相关咨询业务，经折算后不低于10篇小型报告。具体折算如下：1）每月完成联讯晨报信息点评不少于10条。考核期内累计10条折算为1篇小型报告，以此类推。2）作为出镜嘉宾，参与惠州电视台谈股论经合作项目，每次折算为1篇小型报告。3）作为编辑及主持人，参与惠州电视台谈股论经合作项目，每月参与不少于4次，折算为1篇小型报告。4）在地市级以上报刊、杂志发表文章，报刊不足半版、杂志不足一版，每次折算为
8、1篇小型报告；报刊半版以上、杂志一版以上，每次折算为2篇小型报告。5）作为嘉宾参与地市级以上广播、电视媒体证券节目（非公司固定合作项目），时长5分钟至20分钟，每次折算为1篇小型报告；20分钟至40分钟，每次折算为2篇小型报告；40分钟以上，每次折算为3篇小型报告。第十条 金融工程分析师工作量标准：每月提交研究报告及参与相关咨询业务，经折算后不低于10篇小型报告。具体折算如下：1）每月完成联讯晨报信息点评不少于10条。考核期内累计10条折算为1篇小型报告，以此类推。2）作为出镜嘉宾，参与惠州电视台谈股论经合作项目，每次折算为1篇小型报告。3）作为编辑及主持人，参与惠州电视台谈股论经合作项目，每
9、月参与不少于4次，折算为1篇小型报告。4）在地市级以上报刊、杂志发表文章，报刊不足半版、杂志不足一版，每次折算为1篇小型报告；报刊半版以上、杂志一版以上，每次折算为2篇小型报告。5）作为嘉宾参与地市级以上广播、电视媒体证券节目（非公司固定合作项目），时长5分钟至20分钟，每次折算为1篇小型报告；20分钟至40分钟，每次折算为2篇小型报告；40分钟以上，每次折算为3篇小型报告。第十一条 分析师助理（司龄未满一年，且无证券投资咨询执业资格）工作量标准：1、每月提交研究报告，经折算后不低于5篇小型报告。2、每月完成联讯晨报信息点评不少于10条。考核期内累计10条折算为1篇小型报告，以此类推。3、根据
10、本办法第三条规定，在完成上市公司调研的前提下，按指定格式，发布分管研究方向的行业股票池，并保证一定的股票池相关信息更新频率。第三章 推荐股票的市场表现考核标准第十二条 投研中心行业分析推荐股票的方式：1、在联讯证券咨询产品中，给予上市公司“买入”或“增持”评级，提供该上市公司合理估值区间。行业股票池披露格式如下：代码股票简称昨日收盘6个月内合理估值本期评级上期评级点评XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX买入/增持XXXXXXXX2、公司分管证券投资咨询业务领导审核批准的其它形式。第十三条 投研中心策略分析师推荐股票的方式：1、按规定模板发布分析师视点。2、公司分管证券投资咨询业务领导审
11、核批准的其它形式。第十四条 联讯证券投资评级划分。1、股票投资评级标准。买入：我们预计未来6个月内，个股相对基准指数涨幅在15%以上； 增持：我们预计未来6个月内，个股相对基准指数涨幅介于5%与15%之间； 持有：我们预计未来6个月内，个股相对基准指数涨幅介于-5%与5%之间； 减持：我们预计未来6个月内，个股相对基准指数涨幅在-5%以上。2、行业投资评级标准 增持：我们预计未来6个月内，行业整体回报高于基准指数5%以上； 中性：我们预计未来6个月内，行业整体回报介于基准指数-5%与5%之间； 减持：我们预计未来6个月内，行业整体回报低于基准指数5%以下。第十五条 基准指数设定原则。1、行业分
12、析师所推荐股票的基准指数，采用申银万国一级行业指数，明细如下：申万农林牧渔申万采掘申万化工申万黑色金属申万有色金属申万建筑建材申万机械设备申万电子元器件申万交运设备申万信息设备申万家用电器申万食品饮料申万纺织服装申万轻工制造申万医药生物申万公用事业申万交通运输申万房地产申万金融服务申万商业贸易申万餐饮旅游申万信息服务申万综合2、特殊情况下，行业分析师经与分管部门领导沟通后，可以选用申银万国二级行业指数，作为基准指数。3、策略分析师所推荐股票的基准指数，采用中证流通指数。4、基准指数选定后，未经分管部门领导允许，不得变更。第十六条 推荐股票涨幅的计算公式。1、推荐股票绝对涨幅期末价期初价12、基
13、准指数绝对涨幅 期末收盘价期初收盘价13、推荐股票相对涨幅 （1推荐股票绝对涨幅）（1基准指数绝对涨幅）第十七条 推荐股票期初价设定标准。1、提出具体买入参考价格的，以产品发布当日内能否实现为准。如未能实现，此次推荐失效，不计工作量，不实施客观业绩考核。2、未提出具体买入参考价格的，按以下标准计算：1）考核期内首次推荐，以报告发布当日收盘价为期初价；2）考核期内评级首次上调至“买入”或“增持”，以报告发布当日收盘价为期初价；3）推荐股票超过1个月，考核期内评级保持为“买入”或“增持”，以上一考核期最后一个交易日收盘价为期初价。3、长期停牌后，在考核期内复牌的，且评级保持为“买入”或“增持”，以
14、停牌前最后一个交易日收盘价为期初价。第十八条 基准指数期初价设定标准。1、日期：与本办法第十七条推荐股票期初价相关规定一致。2、标准：收盘价。第十九条 推荐股票期末价设定标准。1、提出具体卖出参考价格的，以产品发布当日能否实现为准。如未能实现，此次推荐失效，不实施客观业绩考核。2、未提出具体卖出参考价格的，按以下标准计算：1）考核期内评级下调至“减持”，以报告发布当日收盘价为期末价；2）推荐股票超过1个月，且考核期内评级保持为“买入”或“增持”，以考核期末最后一个交易日收盘价为期末价。3、长期停牌后，在考核期内复牌的，且评级保持为“买入”或“增持”，以考核期末最后一个交易日收盘价为期末价。第二十条 基准指数期末价设定标准。1、日期：与本办法第十九条推荐股票期末价相关规定一致。2、标准：收盘价。第二十一
