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1、住房公积金内部稽核工作总结 （一）内部稽核总结报告年度稽核计划表稽核计划行程表1稽核小组人员名单组长 成员2稽核行程安排注稽核中有疑问者与稽核组长联络；稽核行程不能按时完成者，可以向稽核组长提出时程变更申请；住房公积金内部稽核工作总结 （二）住房公积金内部稽核工作总结 （三）龙源期刊网住房公积金内部稽核机制运行的制约因素分析作者薛宇来源房地产导刊 2014 年第 01 期摘 要影响内部稽核审计工作发挥其应有作用的一些制约因素有决策层对内部稽核是否重视；内部稽核能否取得周围群众的理解与支持；内部稽核能否取得 相关部处的合作；内部稽核是否拥有高水平、高素质的人员；内部稽核工作是否 有法可依，有章可
2、循；内部稽核的技术、方法、条件、手段是否跟上了社会发展 的需求等。所以加强住房公积金的内部稽核审计的建设就显得尤为重要。关键词内部稽核审计 制约因素 监督 内部控制 管理内部稽核审计，是指住房公积金管理中心（以下简称中心）的稽核审计人员 依据国务院住房公积金管理条例 、审计署关于内部审计工作的规定等有关 法律、法规和政策，以及中心的有关规章制度，对中心各部门业务工作开展情况 的真实性、完整性、合法性进行稽核审计监督。内部稽核审计工作的范围包括对中心所涉及的归集、提取、贷款、核算等所有业务，经中心主任同意，必要时可 延伸到缴存单位、受托银行、房地产开发企业、中介机构等涉及住房公积金业务 的相关单
3、位。稽核审计分为日常业务稽核审计、专项稽核审计、专案稽核审计。可采取现 场审计、报送审计和计算机审计等方式中的一种或多种方式进行。其具有监督和 服务两大职能。内部稽核审计的监督职能，不仅仅指对国家政策、法规、制度的 遵循情况进行稽核审计，还包括对中心内部制订的政策、规章、制度、计划的执 行情况和执行效果的监督、检查、反馈、跟踪等等。内部稽核审计通过调查、了 解、评价、分析、判断，为领导决策层出谋划策，促进管理，提高效益。但在实施运行过程中，发挥不出其应有的作用，多个制约因素影响内部稽核 审计工作发挥其应有作用。1、决策层对内部稽核不够重视仍有部分管理者没有充分认识到内部稽核控制是现代管理的重要
4、组成部分， 公积金内部稽核审计更是弱点和盲点，在实际工作中关注得更多的是完成年度缴 存任务，实现归集和贷款，忽视基金存缴、投资、增值、支取、回收、贷款等环 节的管理和控制，只重视事后的检查监督，不重视事前、事中的预防控制，只重 视开拓业务，不重视自我约束、自我防范，埋下风险隐患住房公积金内部稽核工作总结 （四）工作总结及思路* 区分公司本人自今年 6 月任*区分公司稽核员至今，回顾近 5 个月的工作，我在公 司领导及各位同事的支持与帮助下，严格要求自己，按照公司的要求，较好地完 成了自己的本职工作。通过 5 个月来的学习与工作，工作效率上有了明显提高， 工作方式有了较大的改善。对于一直在前台工
5、作的我来说，区分公司稽核是一个全新的工作领域，是承 上启下、沟通内外、协调左右、联系四面八方的枢纽，推动各项工作朝着既定目 标前进的中心。与在营业厅稽核不同，在营业厅注重一个工作点，在区公司则是 一个面。不仅是工作量的加大，更是责任的加大。对我的要求就更高。目前我负责的工作主要有 * 资源管理， * 及*管理，报送终端结算单，礼 品库存统计表，资源管理，业务稽核，制作成本表，每月核对库存量，以及各类 MIS 调拨出库。这样的工作量是在营业厅没有过的，也遇到了很多的瓶颈，第一 次在市公司各部门之间进行沟通，从刚开始的难以适应到现在已经做到可以熟练 完成。我相信自己的能力还有不断提升的空间如果说前
6、台工作最重要的是灵活，那么后台最重要的就是严谨与沟通。面对 繁杂琐碎的大量事务汇总性工作，力求周全、准确、适度，避免疏漏和差错。必须自我强化工作意识，注意加快工作节奏，提高工作效率，冷静办理各项事务。对于下一步的工作思路，首先每月要进行工作计划，每周进行工作总结，对 于每个营业厅出现的业务差错问题，要有针对性的提出解决方案。对可能出现问 题的业务重点提醒，目标是从根本上杜绝差错。积极与营业厅交流，合理分配各 类资源，除了尽量保证 * 不缺货，还要不囤积，不浪费公司资源。我坚信自己能够在今后的工作中会表现得更好， 希望能继续得到领导的信任 准许我继续在这个岗位工作。2010.15住房公积金内部稽
7、核工作总结 （五）住房公积金内部稽核工作总结 （六）住房公积金内部稽核工作总结 （七）2010 年农村信用社稽核审计工作总结及 2011 年工作设想2010 年，农村信用社又一次踏上新的改革征途，农村合作银行已正式运行， 并按照合行组建的相关要求正在逐步付诸实施。二次创业的号令又一次在全县响 亮提出，全员积极响应联社号召，勤俭办社、艰苦奋斗，踊跃投身二次创业中。 稽核审计工作紧紧围绕上级主管部门的要求和联社年初工作会议确立的总体工作 思路，结合年初稽核审计工作安排意见，迅速转变稽核审计工作理念，推动内部 稽核审计由合规性稽核审计向风险管理稽核审计转变，进一步创新稽核审计工作 方法，重点围绕执规
8、执纪、合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险防范 等情况开展全面的稽核审计。有效促进农村信用社依法合规经营、稳健发展。一、稽核审计工作成绩及基本做法（一）完善岗位责任制，落实稽核包片责任。1、制定岗位责任制，按照省联社相关管理制度，结合我县实际细化了稽核 审计的各种管理制度；实行稽核包片责任制，把全县信用社每个营业网点落实到 人到稽核包片，不留死角，实行谁包片谁负责、谁检查谁负责、谁签字谁负责的 稽核管理责任制，实行稽核审计责任追究制度，进一步夯实了管理责任，增强了 稽核人员工作责任心。2、年初制定了 2010 年稽核审计工作安排意见 ，对全年序时稽核、专项稽核和内审工作进行统筹安排，作到
9、稽核审计工作年度有总体安排意见，季度有 分段实施部署，月度有进度和考核，作到任务明确（二）规范检查行为，细化检查内容。1、规范稽核检查程序和稽核检查行为。今年以来，稽核审计部对省联社下 发的 11 项稽核审计管理制度再次组织稽核人员认真学习，熟练掌握运用指导稽 核审计工作，按照XX省农村信用社稽核审计工作管理办法和XX省农村信 用社稽核审计工作质量控制办法 规范稽核检查程序， 从编制稽核工作实施方案、 下发稽核通知到现场检查， 现场检查工作底稿、 撰写事实确认书、 稽核工作报告、 稽核结论到下发稽核整改通知书，规范了稽核审计工作流程，同时对稽核工作档 案分别编制纸质档案和电子文本档案，加强了稽
10、核档案管理工作。2、对各项检查内容按照“作业式、格式化”进行列表细化，从会计管理工 作、财务管理工作、信贷业务操作流程、信贷风险防范、安全保卫工作、内控制 度执行以及业务经营真实性等详细制定稽核方案和稽核检查表格，依照稽核方案 和检查表逐项开展检查，确保稽核检查工作精细化，不留死角。3、针对信用社登记簿多、登记不规范和存在顾此失彼的现象，与联社各部 门磋商，牵头统一了各类登记簿，印制XX县农村信用社内控管理登记簿一览表 发到各网点，统一了制式、规范登记内容和要求，达到了统一规范。（三）认真做好各项稽核检查工作。1、组织实施了 2007 年度会计决算真实性专项稽核工作， 提前介入， 超前运 作，
11、组织人力全面进行稽核检查，确保真实、准确；得到了上级管理部门组织的 真实性大检查的肯定；2、全面完成全年序时稽核工作任务。随着稽核审计工作的进一步规范，稽 核人员进一步加强对新业务的学习，放弃节假日休息时间，全身心投入到序时稽 核检查工作中，集中精力全面完成全县 xx 个社（部）的序时稽核工作，对 xx 个 重点单位实施了后续跟踪稽核审计和二次稽核审计。全年累计发出稽核现场检查 事实确认书 xx 份，发现存在问题 568 条，现场纠改 223 条，限期整改 345 条， 现场处罚 xx 人次，罚金 38000 元，发出整改通知书 46 份，通过后续稽核和各 社回执的整改报告看，已基本整改到位。
12、做到扶正纠偏、规范管理、防范风险， 并将序时稽核报告及时向联社领导送阅，使联社领导全面掌握各信用社制度执行 和落实情况，准确做出管理决策，通过强有力监督检查，进一步促进了各项业务 规范健康快速发展。3、对联社财务会计部资金清算中心、信息管理部、业务部、风险管理部等 部门执行政策、贷款管理、风险防范、规范流程操作等方面进行了稽核审计和审 议评价，进一步规范了管理部门的管理及操作行为。（四）认真做好各项内部审计工作。1、由于今年联社加大了岗位交流力度，一次提拔交流xx 位社（部）主任、 部门经理，因此，在联社领导的重视支持下，稽核审计部集中时间、精力利用一 个月的时间，对社（部）主任、部门经理离任
13、及经济责任进行了稽核审计，对任 期内的政策制度执行和责任制履行进行全面稽核审计，给予客观公正的评价，全 年共实施社（部）主任离任审计 xx 人次，开展职工离岗审计 xx 人次，作到了离 岗必审计。2、认真实施财务审计工作。根据联社审计委员会安排，按季组织对全县信 用社财务制度执行情况进行稽核审计，集中时间对各社 2009 年下半年， 2010 年一至三季度财务管理情况，费用列支的真实性和合规性进行了全面审计，进一 步促进和规范了农村信用社财务管理行为。3、按照联社安排，组织实施对联社后勤管理工作进行了审计，通过审计， 暴露出了后勤管理中存在的薄弱环节，对进一步加强和规范后勤管理工作起到了 积极
14、的促进作用。（五）及时准确报送“ 1104 ”工程报表，按月准确上报，按季做好监管核心指标分析和监管评级打分，准确预测经营风险。为健全和完善农村信用社的风险 监管体系，实现对农村信用社的持续、分类监管和风险预警。一是加强与业务、 风险、财务和信息等部门的沟通配合，报表人员加班加点、认真细致，从未出现 数据差错，保证了报表的真实性、准确性和及时性，得到了安康银监局的好评。 二是按照全新的商业银行监管核心指标口径，按季对资本充足状况、资产质量状 况、盈利状况和流动性状况等四个方面 23 个风险监测指标、 70 个辅助指标进行 计算分析和预警，并计算出监管评级得分，为联社组建农村合作银行提供了详实 的指标数据，为领导经营决策和风险管理提供了有效理论依据。三是按照安康银 监分局要求，准确、及时、真实报送日常监管事项报告，双周五定期报送，从 未间断和出现任何披露。
