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1、国有企业领导人员履职行为容错免责清单（试行）为细化落实中央关于进一步鼓励广阔干部新时代新担当 新作为的意见、中国共产党广东省委关于加强纪律建设推 进全面从严治党的意见和XXX贯彻落实“三个区分原则治 理“为官不为问题的实施意见试行）等相关文件精神， 建立健全正向鼓励和容错纠错机制，进一步鼓励国有企业领导 人员担当作为、干事创业，依据中国共产党问责条例，结合 XX公司系统所属国有企业实际，制定本清单。一、总体要求以新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神为指导, 坚持“三个区分开来，对国有企业领导人员履职过程中的失 误和偏差，审视其发生背景、工作依据、决策过程、动机取向、 客观结果，做到尽职免
2、责、应容则容、应免则免。旗帜鲜明地 支持改革者、鼓励创新者、宽容失误者、保护干事者，充分调 动国有企业领导人员大胆探索实践、发奋图强的积极性。二、前置条件一）党和国家方针政策、党章、党纪和法律法规、有关 制度没有明令禁止的；二）以促进企业改革发展或者履行企业政治责任、经济 责任、社会责任为目标的；三）贯彻民主集中制原则和“三重一大决策制度的；四）没有为个人、他人或者小团体谋取不正当利益的；五）没有因主观成心、失职渎职造成损失或者不良影响 的。符合上述五项条件，属于探索性改革创新举措实施过程中 产生的失误、偏差，但未造成重大资产损失或者国有资产流失 的，可以予以免责。以下情形不纳入容错免责范畴：
3、1. 全面从严治党责任不到位的；2. 借改革创新之名搞“政绩工程 “形象工程的；3. 在同一问题上重复出现失误错误或者给予容错免责处理 后再次出现同样失误错误的；4. 属于中国共产党问责条例和关于印发广东省省属 企业违规经营投资责任追究实施方法试行）的通知粤国 资审计2019） 1号）等相关文件精神所列责任追究情形的。三、适用具体情形（一）战略管控方面1. 在落实党中央、省委、省政府决策部署和市委、市政府 和市国资委工作要求中，为维护全局利益，大胆履职、敢于作 为，出现一定失误或者偏差的；2. 在企业战略性结构调整、推进新旧动能转换等工作中， 出现探索性失误或者未到达预期效果的；3. 在重要事
4、项决策、实施和风险管控中，因受宏观调控、 行业政策变化、不可预知及不可抗力因素等影响，未到达预期 效果或者造成损失的；4. 在新技术、新产业、新业态、新模式探索实施过程中， 因受不可预知或者不可抗力因素影响，未到达预期效果或者出 现失误的；5. 在企业优化整合、改制重组工作中，按预定方案实施完 成后，未到达预期效益目标的。二）改革创新方面6. 在深化企业体制机制改革中，因先行先试、缺乏经验或 者政策调整等因素，未到达预期效果的；7. 在推进混合所有制改革过程中，主动与民营、外商企业 合资合作，未到达预期效果或者改革后在资产处置、职工安置 等方面引发矛盾争议的；8. 在推进完善企业经理层任期制和
5、契约化管理、职业经理 人制度及市场化选人用人等方面，出现一定失误或者偏差的；9. 在深化三项制度改革中，建立能上能下选人用人机制，不 拘一格大胆和破格使用经营管理人员，出现一定失误或者偏差 的。三）资本运营方面10. 在实施资产证券化、并购重组、产业投资、股权投资等 业务中，因宏观经济及市场形势发生重大变化、政策调整等不 可抗力因素，未到达预期效果或者出现一定失误的；11. 依法依规处置僵尸企业、不良资产，处置所得低于预期 价值的；12. 在担保、融资等业务中，因宏观形势变化等原因未实现 预期目标的。四）经营管理方面13. 在招商引资、招才引智工作中，主动作为、创新性开展 工作，出现一定失误或
6、者偏差的；14. 在合同管理业务中，因受宏观经济形势、调查手段受限、 信息不对称等影响，造成不可预估的损失或者不良影响的；15. 在经营业务过程中，积极参与市场竞争，抢占市场先机 份额，因市场因素变化等客观原因，造成一定损失的；16. 在资金管理业务中，因受财政货币政策、利率汇率变化 等不可控因素影响，资金没有发挥应有效益或者造成一定损失 的；17. 在风险防控工作中，因受政策调整、市场行情变化、自 然灾害或者其他难以预见原因，造成一定损失的。五）应急管理方面18. 在自然灾害、抢险救灾等重大突发性事件处置中，临机 决断，主动担当揽责，出现一定失误或者偏差的；19. 在化解矛盾焦点、剥离国企办社会职能和解决历史遗留 问题等方面，积极破除障碍、打破僵局，引发一般性上访信访 问题或者出现一定失误偏差的。六）其他符合中央大政方针和有关政策，按规定程序决 策、实施的改革创新事项，出现失误或者偏差的，应纳入容错 免责情形。四、实施和认定出现上述适用容错免责具体情形的，在经市XX公司总经理 办公会议讨论后提交市XX公司党委研究认定，确认为免责情形 的，启动容错纠错免责程序，确保容错、免责和纠错工作有机 衔接。
