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1、知识产权管理体系内部审核检查表IR-9.2-03 No.：021受审核部门总经理接待人审核组成员审核时间2015年4月16日序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核记录判定14.1总体要求如何保持知识产权管理体系运行的有效性？询问建立符合GB/T29490-2013标准的知识产权管理体系文件，并按照文件要求进行日常工作的指导。2如何推进公司知识产权管理体系的不断改进？询问通过制定知识产权目标、知识产权的内部审核、管理评审对公司知识产权运行进行监控，对未达成的目标、内审的不符合项及管理评审的改进意见提案进行分析和改善。35.1管理承诺是否明确最高管理者的知识产权职责？询问经过询问，已经明确知道最
2、高管理者的知识产权职责。4公司通过哪些活动保证达到知识产权有效运行的承诺？询问通过建立知识产权方针、设定知识产权目标、内部审核、管理评审等活动来确保知识产权有效运行。55.2知识产权方针企业是否制定知识产权方针？企业知识产权方针的制定的依据是什么？询问企业已经制定了知识产权方针，并经过总经理批准。方针目标的制定以公司发展经营计划为依据制定。6企业知识产权方针适应企业经营发展？询问知识方针的制定是依据经营计划而来。7知识产权方针是否得到全体员工的理解？询问知识产权方针和目标均在知识产权培训培训时进行讲解，并由各部门部长负责部门内部宣传。85.3.1知识产权管理体系策划知识产权的策划是否充分理解了
3、相关方的需求？如何去理解相关方的需求？询问通过与客户的沟通，了解客户对公司技术产品的要求，按照客户要求联合开发或独立开发满足客户要求的产品，并经过知识产权的申请保障各方利益。9知识产权的运行中的各项活动是否得到策划，确保其在实施过程中的有效管理？询问知识产权的有管理主要通过知识产权目标的考核，内部审核、管理评审三个方面进行。1-3月的知识产权目标均达成说明知识产权体系运行是有效的。备注：判定中“”表示“符合项”；“”表示“观察项”；“”表示“一般不符合项”；“”表示“严重不符合项”。受审核部门总经理接待人审核组成员审核时间2015年4月16日序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核记录判定10
4、5.3.2知识产权目标公司是否建立事宜考核的知识产权目标，并形成文件？询问、查阅建立知识产权长期目标，中长期目标和年度目标，年度目标和中长期目标是数据考核的目标，并且通过对年度目标进行分解，对各部门按月进行知识产权目标的考核。11知识产权目标的制定按照什么样的原则进行制定？询问知识产权的目标制定依据知识产权方针进行分解，同时考虑公司实际情况制定的。12如何确保知识产权目标在实施运行中的持续有效？询问管理评审时进行知识产权目标的评审，对不符合实际情况的知识产权目标进行调整，以确保知识产权目标的持续有效且适宜。135.4.2机构是否建立知识产权管理的专门机构及专业人员？询问、查看查阅知识产权管理体
5、系架构图，已经设立专门的知识产权部门并配备有专门的知识产权工作人员。14是否明确知识产权机构和人员的工作职责和权限？询问、查阅经询问，已经由人事部编写和知识产权产权部门的工作职责和权限。155.5管理评审公司如何开展知识产权管理评审工作？询问、查阅公司制定知识产权管理评审控制程序，按照程序文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评审，各部门提前准备评审输入资料，通过会议进行评审。16是否根据管理评审结论进行工作改进？询问管理评审的问题均形成改进意见，改进工作由知识产权部门进行监督跟进。备注：判定中 “”表示“符合项”；“”表示“观察项”；“”表示“一般不符合项”；“”表示“严重不符合项”。受审核
6、部门管理者代表接待人审核组成员审核时间2014年4月16日序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核记录判定14.2.1总则公司是否按照要求建立知识产权管理体系所需文件？询问、查阅公司按照标准GB/T29490-2013要求建立33份知识产权文件以确保知识产权管理体系有效运行。2公司建立的知识产权文件的实施是否已经过审批？查阅所建立的知识产权文件均经过审批。3如何保持知识产权文件的有效实施和运行？询问通过内部审核、管理评审提出并评审体系文件运行的不足，然后改进。45.4.1管理者代表是否明确管理者代表承担的职责和所具有的权限？询问经询问，管理者代表明确其管理职责主要包括以下内容：1.领导、审查、
7、批准和监督知识产权管理机构的各项工作，确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；2.协调企业内外有关知识产权工作，确保知识产权沟通的有效性；3.确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实；4.及时向公司总经理提供有关知识产权信息；5.确保全体员工对知识产权方针和目标的理解。5如何履行管理者代表的职责？询问经询问，管理者代表主要通过对知识产权管理部门的日常工作，主导公司内部审核、管理评审工作，协调企业内外部资源，确保知识产权管理体系的实施和保持。65.4.3内部沟通是否建立知识产权管理的内部沟通渠道,已确保知识产权管理体系的有效运行？询问、查阅知识产权管理体系内部沟通包括会议、宣传资料、信
8、息意见反馈渠道等。7如何完善和改进内部沟通的渠道？询问通过管理评审过程和合理化建议途径对需要改进的问题进行完善和改进。89.1总则是否明确并策划知识产权管理体系审核和改进所需的监控、审查和改进的过程？如何确保过程得到有效的实施？询问策划过程包括：1.确保产品软硬件设备设施符合体系要求；2.确保体系的持续适宜性。公司主要通过知识产权的内部审核和管理评审达到体系的适宜性、有效性。备注：判定中 “”表示“符合项”；“”表示“观察项”；“”表示“一般不符合项”；“”表示“严重不符合项”。受审核部门总师办（知识产权办公室）接待人审核组成员审核时间2014年4月16日序号标准（文件）条款审核内容审核方式审
9、核记录判定14.2.3知识产权手册是否在手册中明确规范在企业中的适用条款？询问、查阅知识产权管理手册的编写按照GB/T29490-2013要求编写，没有进行条款的删减。公司手册完全符合标准要求。2是否包括知识产权机构及其职能？询问、查阅查阅知识产权管理手册手册内容中包含知识产权机构及各部门的职能说明。3知识产权手册是否对知识产权管理体系过程之间的相互关系表述清晰？是否对知识产权文件进行引用？询问、查阅知识产权手册，明确了知识产权管理体系的各个过程，并且对知识产权文件、记录进行引用。4如何保持知识产权手册的有效性？询问知识产权和程序文件作为年度评审的内容之一，在评审中对不适用的部分进行修订。确保
10、知识产权手册的有效性。54.2.4外来文件与记录文件是否有形成文件的知识产权外来文件与记录控制的程序？询问、查阅经查询，公司已经形成知识产权外来文件与记录控制程序，并经过批准发行使用。6外来文件的管理是否进行了有效管理？询问、查阅经查询，暂无外来文件。7外来文件获取时间及来源是否可识别？询问、查阅经查询，暂无外来文件。（外来文件记录表中对外来文件的填写要求包括获取时间及来源等信息）。8是否规定了记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处理的方式？询问、查阅查看知识产权记录控制程序和知识产权记录目录，对记录的储存、保护和保存时间等作了明确的规定。9记录文件保存是否完整、可查询？询问、查阅查记录文件的
11、内容，记录文件均保存完好。备注：判定中“”表示“符合项”；“”表示“观察项”；“”表示“一般不符合项”；“”表示“严重不符合项”。受审核部门总师办（知识产权办公室）接待人审核组成员审核时间2014年4月16日序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核记录判定105.3.3法律和其他要求是否能够识别法律法规和其他要求识别？询问、查阅建立法律法规及其他要求控制程序，识别知识产权有相关法律及要求。11是否建立法律法规和其他要求的获取渠道？询问、查阅建立知识产权法律法规的获取途径，形成知识产权法律法规获取一览表。12如何保持法律法规和其他要求的时效性？询问、查阅定期对法律法规进行查新，更新的法律法规在法
12、律法规及其他要求清单上更新登记，并在OA系统中替换旧版法律法规。13是否建立法律法规信息传达的渠道或途径，确保员工及时获得的法律法规信息？询问、查阅在OA上建立知识产权法律法规文件夹，将相关法律法规文件进行公示。所有人员可进行知识产权法律法规的查询。146.4信息资源是否建立形成文件的信息资源管理文件，规定信息资源管理所需的控制要求？询问、查阅建立了知识产权信息资源控制程序对知识产权信息进行管理。15是否建立知识产权信息收集的渠道，以确保及时获取行业领域和竞争对手的知识产权信息？询问、查阅根据知识产权信息资源控制程序的要求建立知识产权信息收集一览表，通过信息收集一览表的网站可对知识产权信息进行
13、收集和分析。16对外发布的信息如何进行控制的？询问、查阅知识产权信息的对外发布需要填写知识产权信息发布申请表，审批通过后方可发布。目前公司尚未进行新的知识产权信息的发布。17是否有建立知识产权信息数据库？如何使用和管理知识产权数据库？询问、查阅公司使用宁波知识产权局建立的知识产权信息数据库，信息库的使用经过老师的专门培训。备注：判定中 “”表示“符合项”；“”表示“观察项”；“”表示“一般不符合项”；“”表示“严重不符合项”。受审核部门总师办（知识产权办公室）接待人审核组成员审核时间2014年4月16日序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核记录判定197.1获取如何保证实施产权获取工作的开展？是否有制定知识产权获取的工作计划，明确的获取途径和方式？询问、查阅公司建立知识产权获取程序规定了知识产权获取的工作流程，并制定了知识产权的获取计划和获取方式。20知识产权获取记录和文件信息等是否得到有效的管理和控制？询问、查阅知识产权获取前进行知识产权申请审批，查3月份有进行一次知识产权的申请，有知识产权申请的记录。21发明人的署名权是否得到有效保障？询问、查阅知识产权发明人，均享有知识产权署名权。227.2维护如何对知识产权档案进行管理？询问、查阅知识
