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1、 农村商业银行股份有限公司董事会风险及关联交易控制委员会工作规则第一条 为完善 农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）公司治理，规范工作程序，根据中华人民共和国公司法、商业银行公司治理指引、本行章程及其他有关规定，本行董事会设立风险及关联交易控制委员会（以下简称“本委员会”），并制定本工作规则。第二条 本委员会是董事会设立的专门工作机构，依据有关法律、法规和有关政策，以及本工作规则的规定独立履行职权，向董事会报告工作并对董事会负责,不受本行其他部门或个人的非法干预。第三条 本委员会成员不少于3名，主任委员由独立董事担任，委员由董事组成。本委员会委员由主任委员提名，董事会表决通过。第四条
2、本委员会委员任期与董事一致，任期届满，除由独立董事担任的委员外，可连选连任。期间如有委员不再担任本行董事职务或应当具有独立董事身份的委员不再具备本行章程所规定的独立性，自动失去委员资格，本行董事会应根据本行章程以及本工作规则增补新的委员。第五条 本委员会的主要职责权限： （一）研究国家宏观经济金融政策，分析市场变化，审核和修订本行的风险管理政策、全面风险管理架构和内部控制流程；（二）拟订本行关联交易管理办法；（三）对本行的关联交易进行界定，确认本行的关联方，并向董事会和监事会报告；（四）监督本行高级管理层的风险控制情况，督促采取措施持续提升风险管控能力；（五）对本行的关联交易进行审核，接受关联
3、交易的统计及备案信息；（六）审核重大关联交易，经主任委员认可后提交董事会或由董事会报股东大会批准；（七）定期评估本行风险管理状况，向董事会提交评估报告；（八）审核本行资产风险分类标准和减值准备提取政策，以及年度呆账准备提取总额和风险准备提取总额；（九）在董事会授权范围内，审核本行风险管理领域的信息披露事项和重大关联交易的信息披露事项；（十）董事会授权的其他事项。第六条 本委员会可向董事会提交议案，由董事会审议。本委员会应将所有研究讨论情况，以报告、建议和总结等形式向董事会提供有关的材料和信息，供董事会研究和决策。第七条 监事长、副行长、董事会秘书、计划财务、风险合规等部门负责人列席会议。列席会
4、议人员没有表决权。第八条 本委员会有权要求本行高级管理人员对本委员会的工作给予充分的支持，并对其提出的问题尽快做出全面的回答。本行相关部门应积极协助本委员会的工作。 第九条 如有必要，本委员会可以聘请外部专家或中介机构为其提供专业咨询服务，由此支出的合理费用由本行承担。第十条 本委员会会议分为定期会议和临时会议。第十一条 本委员会每年至少召开两次会议，根据工作需要可随时召开，并至少于会议召开前五天（不含会议召开当日）通知全体委员。会议通知应列明会议召开的时间、地点、会议期限、事由及议题、发出通知的日期等内容。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。第十二条 本委员会会议各
5、项议题由本委员会成员提出，经主任委员赞成后确定，或根据董事会的要求确定。审议后向董事会提出专业意见。与会议议题相关的职能部门负责拟定提交审议的议案及相关背景资料等会议文件，并应在会议召开前三天提交本委员会审议。第十三条 本委员会采取一事一表决的形式，原则上为现场会议方式。根据工作需要，在保障委员充分表达意见的前提下，可采取书面形式用通讯方式进行并作出决议，由参会委员签字。第十四条 本委员会委员可以亲自出席会议，也可以委托其他委员代为出席会议并行使表决权。既不亲自出席会议，亦未委托其他委员代为出席会议的，视为未出席相关会议。连续两次不出席会议的，视为不能适当履行其职权，本行董事会可以撤销其委员职
6、务。第十五条 本委员会应由三分之二（含三分之二）以上委员出席方可举行。每名委员享有一票的表决权，会议作出的决议须经全体委员过半数通过。第十六条 委托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持人提交授权委托书。授权委托书应不迟于会议表决前二十四小时提交给会议主持人。第十七条 授权委托书应由委托人和被委托人签名，应至少包括以下内容：委托人姓名；被委托人姓名；代理委托事项；对会议议题行使投票权的指示（赞成、反对、弃权）以及未做具体指示时，被委托人是否可按自己意思表决的说明；授权委托的期限；授权委托书签署日期。第十八条 本委员会会议对所议事项采取集中审议、依次表决的规则，即全部议案经所有与会委员
7、审议完毕后，依照议案审议顺序对议案进行逐项表决。第十九条 本委员会会议如以现场会议的方式召开，采用举手方式表决。表决的顺序依次为赞成、反对、弃权。会议主持人应对每项议案的表决结果进行统计并当场公布，由会议记录人将表决结果记录在案。第二十条 本委员会会议应做会议记录，并由委员会指定专人担任记录员。出席会议的委员应当在会议记录上签名。会议记录应作为本行重要的文件资料由本行董事会办公室保存。 第二十一条 本委员会会议审议的议案及表决结果，应在主任委员签发后以书面形式报本行董事会。第二十二条 董事会授权或批准后，本委员会会议通过的决议需本行高级管理人员或其他相关负责人员进一步落实的，董事会办公室应在董事会签发后尽快将该决议书面通知相关高级管理人员或其他相关负责人员。本委员会有权在其规定的时间或在下一次会议上，要求上述人员汇报有关事项的落实情况。 第二十三条 出席会议的人员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。如出现违反保密义务的行为，有关人员应按照法律、法规、规范性文件、本行章程及有关保密协议的规定承担法律责任。第二十四条 董事会办公室承担本委员会的会议通知、记录、会务筹备、议案提交和协调、督办等日常工作。第二十五条 本工作规则由本行董事会制定、解释和修改。第二十六条 本工作规则自董事会以普通决议通过之日起执行。
