公司内控体系建设工作总结

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1、公司内控体系建设工作总结篇一：内控工作总结报告内控工作总结报告按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深 圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接， 帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门 相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理 出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公 司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长 足发展扎实基础。一、内部工作进展情况根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的企 业内部控制基本规范及配套指引（企业内部控制应用指 引、评价指引）以及中国证监会公告XX41号对公司 内控建设、实施和公司领导的相关要求，

2、结合公司现阶段的 发展状况，公司于XX年5月28日召开了关于公司内控 工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至 目前，公司开展的主要工作有：（一）高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织 机构 为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实 有效 地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。（二）制定公司内控实施实施方案第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任；第 二步：根据访谈内容搭建公司流程框架；第三步：指导各部 门专员绘制流程图和编写流程说明；第四步：搭建公司内控 风险

3、矩阵；第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框 架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司 各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。（三）组织公司内控专员进行培训为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于 XX 年 6 月 3 日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳 迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专 员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面 进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。（四）根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划， 明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实 施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实

4、施： 第一阶段 项目计划与启动。明确各部门内控专职负责 人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程 图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织 内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识 培训。第二阶段 内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业 务流程进行梳理，了解公司管理现状，建立公司内部控制文 档（流程图、流程描述、输出文档），识别关键业务控制，找出 各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。第三阶段 内部控制检测与评价。通过对标监管要求及 企业管理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部 控制执行有效性；根据设计有效性和执行有效性评价结果编 制内控缺陷汇总表

5、。目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进 中。二、下一步内控实施工作计划 第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按 计划目 标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结 与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工 作平稳、有序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效 运行。第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定 完善的 公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完 善公司治理，更有效的实现公司发展战略，有助于公司进一 步健全战略风险 、财务风险、运营风险、市场风险等方面 的管控措施，防范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司 发展基础，为可持续发展提供强有力支持。

6、第三、进一步加强全员学习、培训，共同参与。通过 加强宣传、培训等方式，促进公司各部门、各级员工要深刻 领悟内部控制规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法， 在全公司形成“人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛， 促进公司建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。三、内部控制实施体会根据上述工作，我们总结了一些基本经验，主要有以 下方面：（一）正确认识内部控制规范实施的重要意义，明确 内部控制建设工作的指导思想和工作目标；实施以全面风险 管理为导向的企业内部控制规范，全面提升企业管理水平， 更有效的实现公司的发展战略，实现公司发展方式转变和可 持续发展。因此，规范的内部控制实施既是政府强

7、化市场监 管的有效措施，更是公司可持续发展的内生动力。全面实施 企业内部控制规范，建立健全以风险管理为导向的公司内部 控制体系，有助于进一步完善公司治理，健全战略风险、财 务风险、合规风险、安全生产风险、环境风险等方面的管控 措施，防范和化解公司内、外部的各类风险，有利于维护社 会公众合法权益。实施内部控制规范的是现代公司制度落实 到位的重要标志，是加强公司管理，是公司实现全面、协调、 可持续发展的内生动力，是企业强化规范经营提升管理的需 要，也是外部监管机构监督保障的需要。水电四局投资开发 有限公司，严格执行加强内控体系建设的工作目标，以规范 管理、防范风险为目标，从建立健全内部控制制度入手

8、，根 据内部控制规范的相关要求，系统梳理公司已有的内部控制 程序并加以完善，着力规范业务流程，明确岗位职责，强化 制约，落实责任追究，形成公司健全有效的内部控制体系，确保公司战略 目标的实现和可持续发展。（二）管理层高度重视、全员积极参与。公司成立内 部控制规范实施工作领导小组，邀请深圳迪博企业风险管理 技术有限公司内控专职人员对公司内控工作进行指导和培 训，同时明确牵头部门，安排专人负责此项工作，形成了以 公司高管决策、协调，各业务部门为制度建设主体，职能部 门协调、组织的工作机制；内控规范实施工作小组具体负责 对内部控制设计、运行的监督检查，并跟踪改进情况，反馈 相关信息；各部门、各建设部

9、负责职责范围内相关业务风险 管控流程的梳理，管理制度的完善、执行，内部控制自我评 价以及内部控制缺陷的整改等。（三）广泛学习内部控制规范，积极开展业务培训， 营造学内控，讲内控，守规章的氛围； XX 年5月公司高管、 职能部门、建设部及各业务部门的业务人员先后参加了公司 召开的内控工作指导与培训专题会议，同时公司为各部门、 各建设部配备了内部控制规范权威的学习资料，要求各部门 组织员工学习。通过学习和培训，更新管理理念，培育内控 文化，掌握内控方法，在部门内部营造良好的开展内控氛围。投资公司内控专员：赵云XX年6月4日篇二：公司内控制度建设工作情况汇报 公司内控制度方面的基本情况说明XX年4月

10、14日一、制度体系的基本情况：截至到目前，公司内部制定并仍有效、在沿用的规范 性文件（含各类管理办法、实施细则、工作流程）共计 57 份，其中：安全、综治管控类 11份，生产组织、服务质量 管控类13份，固定资产、设备及工程管控类6份，人力资 源管控类（包括干部管理、薪酬及绩效管理、员工教育培训、 考勤休假加值班管理、社会统筹管理等）14份，物资采购、 后勤管控类4份，财务管控类 3份，其它管控类 6份。 今年年初，按照集团“持续改善管理”的目标要求和 自身开展“制度执行年”的工作所需，公司对 XX 年之前出 台的规范性文件进行了集中清理，结合管控实际需要整理出 60 份现行规章制度，并分门别

11、类提出了保留、修订、废止的 意见。60 份规范性文件中，公司将其中仍可沿用的 45 份文 件汇编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅，同时为后 一步深入推进“制度执行年”的工作提供基础；另外对其中 的 12 份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限， 同时废止了 3份文件。二、制度执行情况及相关措施： 总体上来说，以“制定好”和“执行好”为主线，通 过近两年多措并举的方式，公司在制度执行力方面有了较大 的改观，突出表现在中层管理团队、基层员工对集团、公司 各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内 容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作 中能时时刻刻按规则处事，大

12、到一个项目的运作、一项工作 的推进，小到一支笔、一件工具的购臵，都能按照集团和公 司的规定去处理。采取的具体措施： 总的来说把握了以下原则：1、集团有明确规定的，按集团规定执行；2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行；3、 集团、公司都没有明确规定的，由公司会议集中商讨一个方 案，权限范围内的按方案执行，权限范围外的报集团审批同 意后执行。1、抓好制度的“制定”环节：一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两 年推出的各项管理规定，文字上基本上没有“穿衣戴帽”的 废话，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性 强的实质性内容。二是要求制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在 冲

13、突。这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为 了避免操作部门和人员“无所适从”。同时通过“必要会签” 的环节，避免“各自为政”、互不通气，保证制度之间不发 生冲突或遗漏。三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制 定过程中要实现集团公司分公司员工自我管理几个 环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、 常态化。制度草案拟定后，第一步是制度主管部门企划 部会签，这个目的一是要对制度的内容、统一格式等进行审 核把关，二是要对规范性文件给于单独的序列编号，确保公 司内控规则体系的一致性、整体性。2、抓好制度的“执行”环节： 一是成套整理了集团近两年下发的规章制度，并将电 子版提供

14、给了下属各单位、各部门供学习、备查。后期将择 机将集团层面的规章制度也汇编成册，提供更为直观的书面 版。二是清理、完善了公司的内控制度。将XX年之前推出 的 45 份有效制度汇编成册提供给了下属各单位、各部门， 清理的过程中废止了 3份制度，并计划后期修订 12份制度。 对于 XX 年及今后年度出台的规章制度，公司将以年度为单 位成套整理、汇编成册，并形成惯例，方便查阅。三是抓好集团、公司两个层面规章制度的宣贯培训， 让干部员工在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作 中能践行到位。通过培训抓制度执行，是 XX 年以来公司为 提高规章制度规范、有效执行的重要举措。公司规定，对集 团、公司出台

15、的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先 仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，要及时组织系 统的宣贯培训。在培训师资的选择上，既有集团职能部门领 导、公司领导负责授课，也有公司职能部门负责人，甚至是 专业技能过硬、基层实践经验丰富的部门员工负责授课；在 培训内容的选择上，我们根据轻重缓急，结合季节性重点工 作，有的放矢的选择内容，保证学习培训与一个时期的重点 工作尽量挂钩，以增强学习效果；在培训方式的选择上，既 有全员轮训集中学的方式，也由自上而下、从公司到班组分 层分批分散学的方式；在具体授课的方式上，既有制度条款 的详细解读，也有结合日常实际、图文并茂的案例分析。从今年 4 月份开始，

16、公司对全员学习轮训进行了统一 的安排：一个月学一个专题，每个月 3 期（每周四晚），员 工分批分期参加，确保每个员工每个专题都学到。总体上来说，在规章制度培训上我们始终把握着两点： 一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达给 员工，让员工心中有数；二是要通过培训，让员工感受到集 团和公司的制度文化氛围，从大的层面上领会到集团和公司 当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做。通过这 些有实效的学习培训，我们想让员工在接受、掌握、运用这 些规章制度的同时，更可以让员工的所思所想、所作所为逐 步回归和统一到集团和公司的发展理念上来，这是一件很有 意义的事。四是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的 执行力度，把“调整观念、转变作风、提升执行力”作为日 常管理的一项重点工作持续推进。具体体现在： 1、通过修 订中层干部管理及考核办法，加大中层管理团队在规章制度 方面