证券从业《金融市场基础知识》资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：股票账面价值又称为()A.股票净值B.净收益C.股票面值D.股票内在价值正确答案：A2. 单选题：中国人民银行可以通过（ ）向市场投放资金，增加流动性A.发行央行票据B.投放基础货币C.提高法定存款准备金率D.正回购正确答案：B3. 单选题：上证综合指数以（ ）为权数，按加权平均法计算股价指数A.股价B.股票C.利率D.股票发行量正确答案：D4. 单选题：下列方法中，可以对资产组合最坏情景中的损失进行分析的是（）A.压力测试法B.德尔塔-正态分布法C.蒙特卡罗模拟法D.历史模拟法正确答案：A5. 单选题：股票从性质上看，是一种()证券A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券正确答案：C6. 单选题：（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度A.ETFB.LOFC.QDIID.QFII正确答案：D7. 单选题：证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。
A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场正确答案：B8. 单选题：【2018年真题】关于次级债务，下列说法中正确的有()Ⅰ、次级债务是由银行发行的；Ⅱ、次级债务固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算；Ⅲ、次级债务不用于弥补银行日常经营损失；Ⅳ、次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D9. 单选题：债券反映了发行者和债权人之间的（ ）关系A.委托代理B.经营管理C.财产所有D.债权债务正确答案：D10. 单选题：关于权证的表述以下说法正确的有（ ）Ⅰ．权证具有一定的权利．故也有交易的价值Ⅱ．权证具有债权的性质Ⅲ．权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券．或以现金结算方式收取结算差价Ⅳ．权证的交易方式与股票类似A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅢⅣ正确答案：D11. 单选题：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票A.2B.3C.4D.5正确答案：C12. 单选题：宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。
这说明宏观经济风险具有（）A.累积性B.或然性C.周期性D.隐蔽性正确答案：A13. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．客户信用交易担保证券账户Ⅲ．信用交易证券交收账户Ⅳ．信用交易资金交收账户A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：D14. 单选题：公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在（ ）年以上期限内还本付息的有价证券A.1B.2C.3D.5正确答案：A15. 单选题：下列属于非柜台委托的有()Ⅰ、委托；Ⅱ、委托；Ⅲ、自助终端委托；Ⅳ、网上委托A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B16. 单选题：下列关于国际债券的表述，不正确的是（ ）A.不存在汇率风险B.国际债券资金来源广．发行规模大C.国际债券是一种跨国发行的债券．涉及两个或两个以上的国家D.发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金正确答案：A17. 单选题：影响金融市场的经济因素有（）Ⅰ.经济环境的变化Ⅱ.放松管制与加强管制两种经济哲学的交替Ⅲ.世界货币制度的影响Ⅳ.宏观经济因素A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A18. 单选题：当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。
A.风险准备金B.保障基金C.保护基金D.保证金正确答案：C19. 单选题：我国发行金融债券的政策性银行包括（）Ⅰ.中国进出口银行Ⅱ.国家开发银行Ⅲ.中国银行Ⅳ.中国人民银行A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：C20. 单选题：下列关于股票型基金系统性风险的论述，正确的是（ ）A.系统性风险是可分散风险B.系统性风险不包括汇率风险C.系统性风险即市场风险D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险正确答案：C21. 单选题：我国混合资本债券的特点包括（）Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内可以赎回Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率高于4%，发行人可以延期支付利息Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B22. 单选题：股份有限公司股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3B.1/3C.1/2D.1/4正确答案：A23. 单选题：政策性银行发行金融债券必须向中国人民银行报送的文件中，不包括（）A.金融债券发行申请报告B.金融债券发行办法C.担保协议D.承销协议正确答案：C24. 单选题：股权类期货是以（ ）为基础资产的期货合约Ⅰ．单只股票Ⅱ．利率期货Ⅲ．股票组合Ⅳ．股票价格指数A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：B25. 多选题：【2015年真题】证券市场的横向结构关系是由( )等构成的A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场正确答案：ABD26. 单选题：为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管A.金融机构B.发起人C.特定目的受托人D.承销人正确答案：A27. 单选题：【2018年真题】做市商交易的特征是()Ⅰ、提高流动性；Ⅱ、有效稳定市场；Ⅲ、增强市场吸引力；Ⅳ、促进市场平衡运行A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D28. 单选题：我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（ ）A.整顿期B.再度发展期C.萌芽期D.发展期正确答案：B29. 单选题：根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）。
A.一般合伙企业B.有限合伙企业C.股份有限公司D.有限责任公司正确答案：C30. 单选题：下列不属于银监会监管职责的是（ ）A.对银行金融实行并表监督管理B.维护支付、清算系统的正常运行C.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理D.负责国有重点银行业金融监事会的日常管理工作正确答案：B31. 单选题：（ ）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股正确答案：D32. 单选题：不属于客户向证券经纪商下达委托指令的形式的是（）A.网上委托B.当面口头委托C.自动委托D.委托正确答案：B33. 单选题：可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有（ ）Ⅰ债权回购Ⅱ权证Ⅲ普通上市开放式基金Ⅳ债权A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ正确答案：C34. 单选题：《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定，地方政府债券将由（ ）通过现行国债发行渠道代理发行A.政策性银行B.地方政府C.商业银行D.财政部正确答案：D35. 单选题：下列关于中国证监会的说法中，正确的是()A.中国证监会成立于1993年B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位正确答案：D36. 单选题：证券投资基金的交易费包括（）等。
Ⅰ.银行汇划手续费Ⅱ.交易佣金Ⅲ.过户费Ⅳ.证管费A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ正确答案：A37. 单选题：下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是()A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度正确答案：A38. 单选题：股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利所以说，股票是（ ）A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券正确答案：B39. 单选题：关于远期合同交易与现券交易的区别，下列说法正确的有（）Ⅰ.远期合同交易买卖双方必须签订远期合同，而现券交易则无此必要Ⅱ.远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现货交易则随机性较大，方便灵活，没有严格的交易程序Ⅲ.远期合同交易买卖双方进行商品交收通常有较长的间隔，而现货交易通常是现买现卖Ⅳ.远期合同交易不受过多的限制，容易产生一些非法行为，而现货交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A40. 单选题：根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。
I、风险敏感型Ⅱ、风险偏好型Ⅲ、风险中立型IV、风险规避型A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、IV正确答案：C41. 单选题：嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是（ ）A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.OTC交易的衍生工具D.结构化金融衍生工具正确答案：A42. 单选题：下列关于债券发行主体的说法，正确的是（ ）A.金融债券的发行主体是政策性银行B.公司债券的发行主体是股份公司C.记账式债券的发行主体是非股份制企业D.凭证。