航运企业船舶运营风险评估与管理

《航运企业船舶运营风险评估与管理》由会员分享，可在线阅读，更多相关《航运企业船舶运营风险评估与管理（34页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、【最新资料，WO第一章:档绪论亠编辑修改】11 研究的背景近几十年来，航运业在世界经济日益全球化，国际经济往来日益频繁的推动下， 获得了空前的发展机会。然而，航运业也是一个高风险的行业，航运业的巨大投资和 高风险，要求对风险有一整套的应对措施。船舶在海中航行，无时无刻不面临着风险 船上的环境也具有一定的风险，船舶进港，货物装卸等船舶营运过程中都会有一定的 风险。近几年，时常会有关于各种海事事故的报道，比如船舶的倾覆，漏油，搁浅等 这些事故，不仅具有较大的影响，而且造成了极大地损失。这些事故的发生，并不全 是偶然。都有一定的可预测可避免性，既通过分析做到提前规避或减轻损失。因此， 将风险管理中的

2、具体方法和理论引入航运 企业日常生产经营中去，具有重要的现实意义。船舶安全工作只是航运单位和企业十分重视的工作。各有关部门一直为了航运安 全方面的内容、方法等进行着研究。最然多年来国内主管部门，航运企业对此引起了 重视，但是由于该项研究具有一定的难度，我们起步也较晚。加上以往的一些评估的 方法还不够完善，所以尚未深入和全面的展开。12 研究的意义研究船舶营运风险问题对我国船舶营运有实际意义。我国现阶段的风险评估主要 集中在某一方面，例如船舶的撞桥风险和船舶的战争风险。然而相比之下，对于商用 船舶的风险却没有相应的研究，也没有现成的方法可用。但是对于航运链上的相关企 业来说，一旦发生海上的事故，

3、后果通常是十分严重的，即使在直接经济损失上有保 险公司等赔偿，但是巨大的间接损失（如营运时间损失和市场价格波动损失）却无法获 得赔偿。此外，事故的发生也会降低相关企业对发生事故企业的信心和信任。因此，为了降低船舶营运过程中的风险，减少由于船舶失事给环境带来的污染以 及给人身财产带来的损失。我们迫切需要对船舶营运风险系统进行评估研究，识别出 影响船舶安全营运的风险因素，评估其发生的概率，针对这些风险因素采取一些积极 有效的措施，这样有助于船舶管理人员全面、系统的了解船舶的运输状态，全面提高 船舶的营运水平。13 目前研究现状及问题风险的安全防范技术历史悠久，我国很早以前就提出来生产过程中的安全防

4、范技 术。但是近代的风险管理理论始于西方。20 世纪 30 年代美国的工业安全专家海因里希 提出了事故致因理论。二战后军事工业催生了以故障树分析技术为代表的安全系统工 程理论和方法。目前，随着研究的不断深入，安全技术衍生了安全评价理论（模糊综 合评判等），系统分析理论（故障树分析理论等），系统可靠性理论，风险分析理论。定量的风险评估始于 20 世纪 70 年代后期挪威将定量的风险评估写入法规。而此 后，英国提出将综合安全规则引入国际海事组织（IMO）。IMO随后在安全规则中应用 FSA （综合安全评估），日美俄随后也开展对船舶安全的风险评估。现在,FSA已在日常 的生产中起到积极的作用。我国随

5、后也开展了船舶营运安全的风险评估，但是由于我 国FSA的起步较晚，应用FSA的工作力度尚不够，所以在FSA的实际应用工作中还存 有一定的差距。但是各国的风险评估仅是针对一些特殊船舶与海况下的研究。对于各种研究方法 的应用也较为局限，对于船舶的日常营运中的安全评估涉及较少。因此，针对这一状 况，研究出一套在日常生产经营中应用的风险评估方法显得尤为重要。 以下是目前国内研究遇到的一些问题：1，风险评估单一化综合各国的风险研究，虽然覆盖范围比较广，但是都没有对船舶日常营运的风险 做统一的评估。比如，日本主要是针对船舶的长度和吨位对风险的影响来进行研究的 而美国的评估工作则主要针对军舰；俄罗斯的研究对

6、象主要是破冰船；而我国目前研 究的船舶对象主要集中在长江中下游的高速船和军舰，以及船舶相撞的情况。2，定量评估困难风险的量化是风险评估中比较困难的一项工作，尽管目前国内外做了很多相关的 工作，但是结果还是有很多不足之处。风险的量化是风险评估的前提和基础，但是风 险的量化问题一直存在着种种困难，这一核心问题得不到解决，就会影响评估的合理 性和准确性。主要困难在于：有些因素不容易量化，难以进行分析比较；再加上由于 对某些系统的内部结构和一些特殊因素认识能力的限制使得某些风险评估更加难以进 行。3，缺少费用与收益评估 在风险费用与收益评估中，很难控制方案的费用与收益之间的关系。将整个项目 的费用与收

7、益和风险联系起来，需要对风险进行很细致的量化，并确定企之间的关系 在这方面，我们研究的还很少，也没有很实用的方法和了理论。14 研究的目的由于航运企业的船舶在运营的过程中，要面对各种各样的风险。但是风险种类多 种多样，所以本文的研究目的，就是对船舶运营过程中的各种风险，进行分类筛选， 找出对船舶营运具有严重影响的因素。再利用一定的方法，对风险进行定性及定量分 析。最后，运用风险的分析以及安全管理的方法，达到降低船舶营运过程中风险的目 的。研究的内容包括，危险因素的识别，分类。风险的定性以及定量分析。风险管理 的应用。针对目前的研究现状中所面临的问题。本文将对航运企业运营过程中的风险进行 风险评

8、估，并且，会有一定的定量分析方法。最后，会采用一定的方法，对风险的出 现进行初步的防范。15 研究的方法本课题的研究方法，包括风险的识别，评价，风险的定性分析，定量分析。 风险管理在经营活动中的应用。其中能够应用到的理论和模型包括：1，典型危险指数评价法（定量分析）本方法来源于化工安全领域应用的危险度评 价法，可根据各个船舶的种类，航行海域，所载货物以及其他对航运安全有较大影响 的评价因素，将各个因素的数值对应各个指数的值，最后通过计算得出安全指数，对 船舶的日常航运做一个定量的安全评价。2，逻辑分析法（定量分析）最常用的逻辑分析法叫做事故树分析法，他是利用一 定的符号表示生产过程中的各个程序

9、与因素，再根据一定的顺序，用图像的形式将他 们连接起来，通过分析他们之间的关系，事故发生的节点，可以分析出事故的影响及 原因。此种方法简洁明了，逻辑性较好。3，安全检查表法（定性分析）安全检查表是一份进行安全检查和诊断的清单，其 内容包括法规，标准，规范和规定，它由一些有经验的，并且熟悉船舶营运生产的人 员，对安全检查的对象进行分析，列出检查项目和检查要点并编制成表，以便进行检 查和评审。第二章 风险评估概念及方法21 风险评估相关理论211 风险的基本概念（1）风险“风险”一词早在十七世纪就已经出现，他来自于西班牙的航海术语，意思是指 航海时遇上危机或触礁。曾流行的风险定义有：风险是损失的可

10、能性；风险是损失的 机会或概率；风险是潜在损失；风险是潜在潜在损失；风险是潜在的损失的变化范围 与幅度等。在我们研究的范围内，风险可以理解为在特定条件下，某一危害事件发生 的概率与危害后果的组合。风险具有概率和后果的双重性，风险 R 可以用发生概率 P 和损失程度L的函数来表示，即R=f（P, L）。这一定义不仅确认风险是客观存在的，而且说明其大小也是可以科学度量的。（2）风险的构成因素 为了进一步理解风险的含义，还必须弄清楚风险的构成因素：风险因素、风险事 件、风险损失，以及他们之间的关系。1，风险因素 风险因素是指能够增加或引起风险事故发生频率的大小的因素，它是风险事故发 生的潜在原因，是

11、造成损失的间接的和内在的原因。2，风险事件 风险事件是直接造成损失或损害的风险条件，它是酿成事故和损失的直接原 因和条件。3，风险损失风险控制与管理中的损失不同于一般的损失，他是风险的结果，是风险承担 者不愿意看到的后果，是指非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少。风险因素、风险事件和风险损失三者之间的关系是紧密相关的。风险因素引发风 险事件，风险事件导致损失，产生实际结果和预期之间的差异，这就是所谓的风险。 212 风险辨识所谓风险辨识，就是认识损失发生的可能性。风险辨识主要包括如下两方面的内 容。（1）感知风险 即通过调查和了解，辨识风险的存在。例如，调查在船舶营运过程中风险主体是 否

12、存在财产，生命及其他方面的风险。（2）分析风险 即通过归类分析，掌握风险产生的原因和条件，以及风险所具有的性质。例如， 造成某一航运公司财产损失、责任负担和人身伤害等风险的原因和条件是什么，这些 风险具有什么样的性质和特点。213 风险评估风险评估，又称危险性评价或安全评价，是指在对系统辨识和安全分析的基础上 对系统的安全性或危险性，按相关的标准、规范、指标予以衡量，对危险的程度进行 分级，以便据此结合现有科学技术水平和经济条件，提出控制系统危险的安全措施。（1）风险评估的目标风险评估的目标是以定性或定量的方式分析对象全生命周期内意外事故发生的概率，以及意外事故造成的后果。风险评估帮助辨识，量

13、化和评价风险和风险的 后果。早期风险评估时，一般有以下三个问题：1，可能发生什么意外； 2，意外事件发生的可能性或概率； 3，发生意外事件后会发生什么后果。（2）风险评估的前提 风险评估的前提是掌握大量的数据，安全评估所需要的数据不仅包括事故数据， 而且包括危险因素的相关数据，不仅包括事故后的静态统计数据，而且包括系统运行 中的动态状况数据。（3）风险评估的核心 危险因素的危险性大小不仅与危险因素的自身有关，而且与环境条件密切相关， 而环境条件是存在于系统之中的危险因素，因此，危险因素及其相互之间的关系决定 了系统危险性的大小，评价系统危险性核心在于对系统危险因素以及这些因素的相互 关系进行评

14、价。（4）风险评估的关键 风险评估的关键是正确理解事故、系统危险因素与系统安全的关系。系统安全是 各个因素综合作用的结果，某一个因素的作用可能导致风险的增加，但是风险的增加 也可能是某几个微小因素共同作用的结果。因此，我们应该看到，“不安全”与有“事 故”之间有一定的联系，但是其联系只能发生在大量统计或者概率学的方面，并没有 必然关系。214 风险控制与管理（1）风险控制 所谓风险控制，就是在风险辨识和风险评估的基础上针对企业所存在的风险因素， 积极采取控制措施，以消除风险因素或减少风险因素的危险性，在事故发生前，降低 事故的发生概率；在事故发生后，将损失减少到最低限度，从而达到降低风险承担主

15、 体预期财产以及其他损失的目的。风险控制是风险管理过程中的后阶段，也是整个风险管理成败的关键所在。风险 控制的目的所在在于改变生产单位所承受的风险程度，其主要功能是帮助生产单位怎 样避免风险，预防损失，降低损失的程度，当损失无法避免的时候，务求尽量减低风 险对生产单位所带来的不利影响。（2）风险管理 风险管理就是企业通过风险辨识、风险评估、风险对策及通过多种管理方法，技 术和手段对生产涉及的风险实行有效的控制，采取主动行动，创造条件，妥善地处理 风险事故造成的不利后果，以最少的成本保证安全、可靠地实现生产的总目标。风险控制与风险管理密不可分，风险控制是风险管理的中后期阶段，也是最重要的阶段，风险管理是对风险采取一系列措施的统称。22 风险评估常用方法221 典型危险指数评价法典型危险危险指数评价法有危险度评价法、道化学火灾爆炸危险指数评价法、ICI蒙德法、肯特管道风险评价法、日本六阶段评价法以及易燃易爆有毒重大危险源评价本文所使用的主要是危险度评价法。本文是借鉴了危险度评价法在化学品储运方面的应用危险度的分级表 2-1 危险度分级表总分值分216分11分15分10等级IIIIII危险程度高度危险中度危险低度危险在化学品储运方面的应用:表 2-2 在化学品储运方面应用序号装置单元物质物质容量温度压力操作 总 等评分评分评分评分评分 分 级