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1、私募股权投资基金学问手册及相关法律法规集-404p-陈伟波汇编私募股权投资基金学问手册 PE 手册本文重点 介绍私 募基金 , 私 募股权基 金, 私 募相关 法规和法律 。msn&mail:cwb2008gmail 陈伟波 2009/11/24私募股权基金学问手册及法律法规集 第一章 书目 第一章 书目. 2 其次章 私 募 基金 介 绍11 一, 私 募基金 概述 11 1 , 私募基 金在中 国13 2 , 私募基 金特征 15 3 , 私募融 资的四 个新特 点15 4 , 私募基 金三种 操作模 式 及其特点. 15 5 , 私募基 金利益 支配比 例16 6 , 私募基 金存在 两
2、大问 题17 二, 私 募基金 操作模 式. 17 1 , 私募基 金的运 作方式 17 2 , 私募基 金操作 流程. 17 3 , 私募股 份的数 量及认 购 方式 18 4 , 私募的 发行对 象19 5 , 私募股 份的流 通性. 19 6 , 私募发 行的审 批程序 19 三, 私 募融资 的风险 分析 20 1 , 从法理 角度看 20 2 , 从金融 监管角 度看. 20 3 , 从爱惜 投资人 利益角 度 看. 20 第三章 私 募 股权 投 资基 金.20 一, PE 学问 百科 20 1 , 什么是 PE. 20 2 , PE 的主要特 点21 3 , 什么是 LP. 21
3、 4 , 什么是 GP. 22 5 , 什么是 FOF22 6 , PE 及 VC 及私 募基金 的 区分. 23 7 , 私募股 权投资 基金运 作 流程 23 8 , 私募股 权投资 基金管 理 公司作用. 25 9 , 私募股 权基金 的起源 25 10 , 什么 是私募 基金26 11 , 私募 种类 27 12 , 私募 基金融 资对象27 陈伟波汇编 msn&mail: cwb2008gmail2 私募股权基金学问手册及法律法规集 13 , 公司 型基金27 14 , 契约 型基金 及公司 型 基金28 15 , 企业 分拆(spin-off ). 28 16 , 企业 创业投 资
4、(Corporate Venture Capital )29 17 , PORTAL 市场 29 18 , 主权 财宝基 金(Sovereign Wealth Fund ). 29 19 , J 曲线 效应(J-Curve Effect ) 30 20 , 平行 基金 Parallel Fund30 21 , 优先 收益( 又称“ 门 槛收益率 ”). 31 22 , Catch-up 追补条 款31 23 , Clawback 回拨条款31 24 , 有限 合伙制32 25 , 海外 上市的 一般步 骤. 32 26 , 国内 A 股 企业上 市33 27 , 企业 股权转 让如何 缴 纳企
5、业所 得税. 39 28 , 什么 是债务 融资40 29 , 项目 融资流 程. 44 30 , 什么 是 过桥 贷款45 31 , 杠杆 收购(Leveraged Buy-out,LBO ) 46 二, 国 内外 PE 协会简 介47 1 , 国际 PE 协会简 介 47 2 , 国内 PE 协会简 介 50 三, 2008 年 PE 股权 投资基 金排名 52 1 , 弘毅投 资 /0. 53 2 , 鼎晖投 资 /./. 55 3 , 凯雷投 资集团 /. 57 4 , 高盛集 团有限 公司 /. 59 5 , 摩根士 丹利 /. 61 6 , 新天域 资本 /. 64 7 , 中信资
6、 本控股 /. 65 8 , 华平创 业投资 /.67 9 , 英联投 资 /./china/ 68 10 , 厚朴 投资 70 11 , 深圳 市创新 投资集 团 /. 71 四, 及 投资相 关的网 站. 73 1 , 投中集团 /. 73 2 , 清科集团 /. 75 陈伟波汇编 msn&mail: cwb2008gmail3 私募股权基金学问手册及法律法规集 3 , 恒峰资本 /. 76 第四章 各地方 PE 股 权 投资基 金 相 关政 策76 1 , 北京: 关于 促进股 权 投资基金 业发展 的看法 全 文81 2 , 上海: 关于本 市股权 投 资企业工 商登记 事项的 通知
7、84 3 , 上海浦 东:浦 东新区 促 进股权投 资企业 和股权 投资 管理 企业 发展的 实施办 法. 87 4 , 上海浦 东:浦 东新区 设 立外商投 资股权 投资管 理企 业试行办 法. 88 5 , 天津: 股权投 资基金 和 股权投资 基金管 理公司 (企 业)登记 备案管 理试行 方法 89 6 , 重庆: 重庆市 人民政 府 关于激励 股权投 资类企 业发 展的看法94 7 , 成都高 新区关 于建设 金 融总部商 务区有 关实惠 政策 96 第五章 私 募 基金 相 关的 法律 法 规.98 一, 中 华人民 共和国 证券 法98 第一章 总 则 99 其次章 证券发 行
8、99 第三章 证券交 易. 103 第四章 上市公 司的收 购. 108 第五章 证券交 易所 110 第六章 证券公 司. 111 第七章 证券登 记结算 机构 115 第八章 证券服 务机构116 第九章 证券业 协会 117 第十章 证券监 督管理 机构 117 第十一章 法律 责任 118 第十二章 附 则 124 二, 中 华人民 共和国 合伙 企业法. 124 第一章 总 则125 其次章 合伙企 业的设 立. 125 第三章 合伙企 业财产127 第四章 合伙企 业的事 务执 行128 第五章 合伙企 业及第 三人 关系. 129 第六章 入伙, 退伙 130 第七章 合伙企 业
9、解散 , 清 算131 三, 外商投资创 业投资 企 业管理条 例134 第一章 总则134 其次章 设立 及登记135 第三章 出资 及相关 变更 137 第四章 组织 机构 138 陈伟波汇编 msn&mail: cwb2008gmail4 私募股权基金学问手册及法律法规集 第五章 创业 投资管 理企业139 第六章 经营 管理 140 第七章 审核 及监管143 第八章 附则144 四, 中 华人民 共和国 合伙 企业登记 管理办 法144 第一章 总 则. 149其次章 设立登 记. 149 第三章 变更登 记. 151 第四章 注销登 记. 151 第五章 分支机 构登记152 第六
10、章 年度检 验和证 照管 理153 第八章 附 则. 154 五, 中 华人民 共和国 公司 法 155 第一章 总 则. 156 其次章 有限责 任公司 的设 立和组织 机构. 158 第三章 有限责 任公司 的股 权转让 167 第四章 股份有 限公司 的设 立和组织 机构. 168 第五章 股份有 限公司 的股 份发行和 转让. 175 第六章 公司董 事, 监 事, 高级管理 人员的 资格和 义务. 178 第七章 公司债 券. 180 第八章 公司财 务, 会 计. 181 第九章 公司合 并, 分 立, 增资, 减 资. 182 第十章 公司解 散和清 算. 183 第十一章 外国
11、 公司的 分支 机构. 185 第十二章 法律 责任 186 第十三章 附 则 188 六, 中 华人民 共和国 外资 企业法. 188 七, 中 华人民 共和国 企业 破产法. 190 第一章 总 则. 192 其次章 申请和 受理 192 第三章 管理人195 第四章 债务人 财产 196 第五章 破产费 用和共 益债 务197 第六章 债权申 报. 198 第七章 债权人 会议 199 第八章 重 整. 202 第九章 和 解. 206 陈伟波汇编 msn&mail: cwb2008gmail5 私募股权基金学问手册及法律法规集 第十章 破产清 算. 207 第十一章 法律 责任 210
12、 第十二章 附 则 210 八, 中 华人民 共和国 企业 所得税法 211 第一章 总 则. 212 其次章 应纳税 所得额212 第三章 应纳税 额. 215 第四章 税收优 惠. 215 第五章 源泉扣 缴. 216 第六章 特殊纳 税调整217 第七章 征收管 理. 218 第八章 附 则. 218 九, 中 华人民 共和国 信托 法 219 第一章 总则 220 其次章 信托的 设立 220 第三章 信托财 产. 221 第四章 信托当 事人 222 第五章 信托的 变更及 终止 226 第六章 公益信 托. 227 第七章 附则 228 十, 中 华人民 共和国 合伙 企业法. 2
13、28 第一章 总 则. 228 其次章 一般合 伙企业229 第三章 有限合 伙企业234 第四章 合伙企 业解散 , 清 算235 第五章 法律责 任. 236 第六章 附 则. 237 十一, 中华人 民共和 国外 汇管理条 例237 第一章 总 则. 237 其次章 经常项 目外汇 管理 238 第三章 资本项 目外汇 管理 239 第四章 金融机 构外汇 业务 管理. 240 第五章 人民币 汇率和 外汇 市场管理240 第六章 监督管 理. 240 第七章 法律责 任. 241 第八章 附 则. 243 十二, 中华人 民共和 国证 券投资基 金法. 244 陈伟波汇编 msn&ma
14、il: cwb2008gmail6 私募股权基金学问手册及法律法规集 第一章 总则244 其次章 基金 管理人245 第三章 基金 托管人248 第四章 基金 的募集250 第五章 基金 份额的 交易 253 第六章 基金 份额的 申购及 赎回 253 第七章 基金 的运作 及信息 披露 254 第八章 基金 合同的 变更, 终止及基 金财产 清算 255 第九章 基金 份额持 有人权 利及其行 使 256 第十章 监督 管理 257 第十一章 法 律责任258 第十二章 附则. 260 十三, 关于促 进创业 投资 企业发展 有关税 收政策 的通 知(财税 【2007 】31 号). 260 十四, 创业投 资企业 管理 暂行方法 262 第一章 总则. 262 其次章 创业 投资企 业的设 立及备案. 263 第三章 创业 投资企 业的投 资运作265 第四章 对创 业投资 企业的 政策扶持. 265 第五章
