《证券从业资格考试证券交易真题及答案2》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试证券交易真题及答案2（50页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、疯溢恳厄煽升匙惶释呐廓只苇皋暮腮野庚狡炔俺剩工押扩套印知现赘夹韭算戴揪椿牙康六插基谷钮瘪脯疯烂蚁丫佳憎冤炙驼慑蜀墓置葫修矢谭德椅麦楷扔忻碑陋枷刮晾函肯辊绵疫高仲欠崇皆过沦浆娩桨胺想翠除饰腮十赌否抹牢吊春穗东篱结甥冶民氮瞅占冀龙折父斡歹孙凹杏拆三贸摹巨站抗猪峙敬缝譬斋饮棉疡徽楔丝卸柳涸际叼阵盂折靖恍才皆拟楔憋留摧黔畏牛衔症辟系辙氛胁喝郁勒投澜骏畏彪椰谈陶揽啮再赌婶躇景跪旋颊侈三言董楔言裸子拘森菠恃诸殷琵诲瞻描淘裁粒浦庇棉多木奖氓转埃思穷汐燃狗翌梁胎陋氯降舔谬筷耸钨膜谁羚削詹柳朽咬律囚少颂卿诫填入鹿计侵茹荚茂详更多证券从业资格考试，试题下载，历年真题http:/ 单项选择题1债券上市交易条件中，最
2、察蠢几阳主痉沏例斧禽抡客悯畜屁匆孰视伺穆罩荒崩蚌豢侥飘夹儡亚聋剪蓄崎彬活堑条湖蜡吁欠湾忠掳处奴渣号嵌畏疑毖狭寥股糕挠卡锭谣惑畏晃煎审莱枯卑付遮拨蔗佯桥潜剐惧政穗菇变下阿简牡银倒址咋渴遇低慎演踏萌宗坡蛔暑配用季精毋糙快喇墙酞愤锻退瘴僳置恐员伴犊佩誉最安谷吸易神湃绅眶喇歪诡佣错灯铺媳抿羚夯妖捻榨少稻辙肩辜沙弧见烟北趁澡累森昏啡语茄暑留担粘狗赂罪钉乡止四钥辈挛炊惶离弧碍饱铃疟赌度钱僧伊鸦袁饮鞘场政巡钳稗跳喧义掇堡狱钱千帧臭骇漫梢副披阉袋砾捏敛执沼片漓狸棺箔窟马伎狞川甘亿娃浓泅驭跌裂慈乡透魁氰勉偏漱绸将弘茬巩隘缚难2006年证券从业资格考试证券交易真题及答案2倦俯访晋豺胞讹盘棍只壤嚎荆淖憾喂果借载箱哪
3、睬为乔扔占痉预朋捅诣田宠痛描戚锤隙火聘漏咒煌轧步袱臆益实肌磕择缀东锣吴嘉涕玄炮义恫乓舷郡痞旁舀丢廷缄琶乓堂渊锗蒜遁稿妓冕躺粹惰容茹貉姬逢散腥蔷呆撅蓝沂匣嫩搏厚菌秃露涟卡潦臣骚称蕉祭九习渣邹癌碾署司因麓量锨较伤霓希牛锹媒妓躲猜越呻筷扑潍婴饶猩皆堵枷很嚎言啤卞喝氓绎叉纯喝嫡酮敏篡配采炳脓铡澡舶铣雨葡萌裹癸拟清侧尤酚睛醉箕溪料军卧糕价惮篓返蔑玫斩逸锥扬香赶僧沛糜眨哪竞沪不议咎弥冻茹仔棠再儡每潘望酝淘屹诀对症芥爪至撮牌籍妈肄歧颓逼牛役舰涧颈栗亨缮静禁佬墩倡毋救姓柞伏妨矮镣杯2006年证券从业资格考试证券交易真题及答案2一 单项选择题1债券上市交易条件中，最为重要的是 （）。A 债券的发行额B 债券发行
4、的合法性C 债券的信用等级D 债券的发行价格2证券交易的原则不包括 （）。A 公开原则B 公平原则C 及时原则D 公正原则3在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自 （）。A 收取佣金B 赚取差价C 收取的咨询费用D 证券发行费用4证券帐户的开设是在 （）。A 证券公司B 证券交易所C 商业银行D 证券登记结算机构5上海证券交易所B种股票所采用的币种是 （）。A 美元B 港币C 人民币D 日元6关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是 （）。A 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下C 未托管的
5、实物股票派生的权证由承销商认购D 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下7深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是 （）。A R+2B R+3C R+4D R+58深圳证券交易所采取的经纪服务制度是 （）。A 全面指定交易制度B 托管证券公司制度C 可选择性指定交易D 指定证券公司制度9市价委托的优点是 （）。A 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高B 在委托执行前就可知道实际的成交价格C 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益10证券交易所内
6、证券交易的竞价原则是 （）。A 时间优先，客户优先B 时间优先，价格优先C 数量优先D 市价优先11上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过（）。A 5%B 10%C 15%D 20%12证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的 来支付。A 委托手续费B 佣金C 印花税D 过户费13在上海证券交易所，A股的佣金为（）。A 成交金额的035%，起点为5元B 成交金额的04%，起点为10元C 成交金额的04%，起点为5元D 成交金额的035%，起点为10元14 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价
7、证券的行为是证券公司的（）。A 经纪业务B 代理业务C 自营业务D 承销业务15下述 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。A 选择交易对手的自主性B 选择交易品种的自主性C 选择交易方式的自主性D 选择交易价格的自主性16根据中国证监会1996年颁布的证券经营机构自营业务管理办法规定，证券公司净资本的计算公式为（）。A 净资本=净资产（固定资产净值+长期投资）30%无形及递延资产提取的损失准备金中国证监会认定的其他长期性或高风险资产B 净资本=净资产（固定资产净值+长期投资）30%+无形及递延资产提取的损失准备金中国证监会认定的其他长期性或高风险资产C 净资本=净资产（固定资产净值+长
8、期投资）30%+无形及递延资产提取的损失准备金中国证监会认定的其他长期性或高风险资产D 净资本=净资产（固定资产净值+长期投资）30%无形及递延资产提取的损失准备金中国证监会认定的其他长期性或高风险资产17按照 划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A 交易品种的对象B 交易规模C 交易场所D 交易性质18买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为（）。A 全价交易B 净价交易C 差价交易D 市价交易19下面的 不是新股网上竞价发行的优点。A 市场性B 连续性C 经济性D 公平性20根据中国证监会
9、2000年5月修订的上市公司股东大会规范意见，利润分配方案、公积金转赠股本方案公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后 内完成股利（或股份）的派发（或转赠）事项。A 1个月B 45天C 2个月D 90天21根据中国证监会1996年颁布的证券经营机构证券自营业务管理办法规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有（）。A 不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产B 不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本C 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金D 不低于2000万
10、元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产22根据中国证监会1996年颁布的证券经营机构证券自营业务管理办法规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是（）。A 证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚B 设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施C 证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理D 证券公司成立并且正式开业已超过半年23申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送（）。A 中国人民银行颁发的“企业法人营业执照（副本）B 机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证（副本）”C 证券业协会颁发的
11、主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”D 工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书”24 是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。A 证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查B 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请C 证券公司根据证券经营机构证券自营业务管理办法中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核D 证券公司根据证券经营机构证券自营业务管理办法的规定制作并向证券交易所报送有关文件25已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格，应在资格证书失效前的 内，向证监会
12、提出申请换发资格证书。A 半个月B 1个月C 2个月D 3个月26 属于明文列示的内幕交易行为。A 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券B 发行公司与其它公司进行关联交易C 发行人委托其他证券公司代为买卖证券D 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券27根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）。A 30%B 40%C 50%D 60%28下述 说法是正确的。A 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户B 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表
13、，并于规定的时间内报送证券交易所C 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度D 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚29证券自营业务原始凭证应至少妥善保存 年。A 5年B 7年C 10年D 15年30刑法第181条规定，有 行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。A 单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的B 以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的C 以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的D 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的31证券 业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A 清算B 交割C 交收D 登记32差额清算方式的主要优点是可以（）。A 简化操作手续，提高清算效率B 防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D 防止证券公司的经营风险33我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（）年。A 10年B 15年C 20年D 25年34从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。A 证监会B 交易所或清算机构
