《证券从业《证券投资顾问》考试历年真题汇编（精选）含答案30》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券投资顾问》考试历年真题汇编（精选）含答案30（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券投资顾问考试历年真题汇编（精选）含答案1. 多选题：证券的机构投资者主要包括（）。A.金融机构B.政府机构C.企业和事业法人D.各类基金正确答案：ABCD2. 单选题：【2014年真题】以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是（）。A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份正确答案：C3. 单选题：以下属于证券产品卖出时机选择的策略的是（）。I重大利多因素正在酝酿时卖出II股价跌落谷底，而不容易回升
2、时卖出III从高价跌落10%时应卖出股票IV股票价格走势达到高峰，再也无力继续攀上时，应卖出股票A.I、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III正确答案：B4. 多选题：证券市场一体化趋势的具体表现为（）等。A.全球资产配置成为流行的趋势B.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷C.海外发行主权债务工具的规模非常巨大D.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资?正确答案：ABCD5. 多选题：以下关于派发股利的说法正确的有（）。A.股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期B.除息除权日，通常为股权登记日之后的三个工作日C.股利宣布日，即公司董事会将分红派息的
3、消息公布于众的时间D.派发日，即股利正式发放给股东的日期?正确答案：ACD6. 单选题：【2013年真题】下列关于基金管理人的认识错误的是（）。A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构正确答案：B7. 多选题：【2013年真题】中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.完整性B.公平性C.准确性D.真实性正确答案：ABCD8. 多选题：【2014年真题】证券投资的信用
4、风险主要受证券发行人的（）等因素影响。A.盈利水平B.经营稳定性C.经营能力D.企业规模正确答案：ABCD9. 单选题：国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报情况。A.有关地方人民政府B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.证券公司正确答案：A10. 单选题：【2013年真题】证券发行与承销管理办法规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限为（）。A.6个月以上B.12个月以上C.1个月以上D.3个月以上正确答案：B11. 单选题：【2014年真题】下列说法正确的是（）。A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券
5、的风险与收益成反比关系C.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场D.证券市场是企业支配权直接交换的场所正确答案：A12. 单选题：（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务正确答案：C13. 单选题：【2012年真题】（）的信用风险最小。A.地方政府债券B.金融债券C.公司债券D.中央政府债券正确答案：D14. 单选题：波浪理论考虑的因素主要有()。股价走势所形成的形态完成某个形态所经历的时间长短波浪移动的级别股价走势图中各个高点和低点所处的相对位
6、置A.、B.、C.、D.、正确答案：A15. 单选题：公司的税后利润按（）程序分配。A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配正确答案：B16. 多选题：根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金管理人不得有（）等行为。?A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资?B.公平地对待其管理的不同基金财产?C.利用
7、基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益?D.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益?正确答案：AC17. 单选题：公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。A.董事会B.高级管理人员C.全体流通股股东D.全体非流通股股东正确答案：D18. 多选题：证券公司接受客户的委托买卖证券时（）。A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B.应当妥善保管客户的有关资料C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D.可以接受客户的全权委托买卖证券?正确答案：ABC19. 多选题：中华人民共和国证券投资基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括（
8、）。A.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜B.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立C.按照规定召集基金份额持有人大会D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资正确答案：ABC20. 单选题：下面关于B股的阐述错误的是（）。A.采取记名股票形式B.以外币标明面值，并以外币认购、买卖C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让D.自从对境内居民个人开放8股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化正确答案：B21. 多选题：【2013年真题】恒生流通综合指数系列包括（）。A.恒生综合指数
9、B.恒生流通综合指数C.恒生香港流通指数D.恒生中国内地流通指数正确答案：BCD22. 单选题：（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织架构已经基本形成。A.中央证券登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司C.上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算有限责任公司正确答案：D23. 单选题：在我国当前实行现金管理的条件下，现金投放的主要渠道是()。A.工资及对个人的其他支出B.采购支出C.财政信贷支出D.行政管理费支出正确答案：A24. 多选题：【2013年真题】中国证监会是全国（）的监管部门。A.期货市场B.证券市场C.货币市场D.外汇市场正确答案：AB25. 多选题：一
10、般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。A.基金份额持有人和管理人之间的关系B.基金管理人和托管人之间的关系C.基金份额持有人和托管人之间关系D.基金份额持有人、管理人、托管人与证券业协会之间的关系?正确答案：ABC26. 多选题：我国境外上市外资股主要由（）等构成。A.B股B.N股C.H股D.S股正确答案：BCD27. 多选题：关于香港恒生指数，下列描述正确的是（）。A.恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B.香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C.恒生
11、指数的成分股是固定的D.恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限正确答案：AD28. 单选题：【2012年真题】下列说法正确的有（）。A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离正确答案：C29. 多选题：目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括（）。A.基本法律B.行政法规C.部门规章D.地方法规正确答案：A
12、BC30. 单选题：截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（）家内地基金公司获准在香港设立分支机构。A.3B.4C.5D.11正确答案：B31. 多选题：【2013年真题】在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（）。A.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的正确答案：ABCD32. 多选题：关于证券中介机构，下列叙述正确的是（）。A.证券中介机构包括证券经
13、营机构和证券服务机构两类B.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构C.证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准正确答案：ABD33. 单选题：商业银行了解客户的渠道有()。.开户资料.调査问卷.家访.面谈沟通.电话沟通A.B.C.D.正确答案：C34. 单选题：【2012年真题】目前我国股票市场实行（）清算制度。A.T1B.T2C.T3D.T4正确答案：A35. 单选题：根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上，可以向战略投资者配售股票。A.1
14、亿B.2亿C.3亿D.4亿正确答案：D36. 单选题：基金管理公司最核心的一项业务是（）。A.受托资产管理业务B.证券投资基金业务C.投资咨询服务D.企业年金管理业务正确答案：B37. 单选题：我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。A.4B.5C.6D.10正确答案：C38. 单选题：某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量为800千克，一季度还要根据二季度生产所需材料的10%安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克材料。材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材
