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1、时间时间段l证券交易始于1986，沈阳试办1990 12 19 和1991 7 3 上海、深圳1992初 B上海1999 7 1 证券法2004 5 深圳中小板2005 4 股权分置改革2005 10 证券法 2006 1- 1 实施2009 10 30 创业板2010 3 31 融资融券2010 4 16 股指期货l 1993 12 & 1994 10 上海、深圳分别开办质押式回购2002 12 30 & 2003 1 3 企业债券回购2010 12 3 上海证券交易所债券业务指南（商业银行专用）上市商业银行参与证券交易所交易登记结算业务指南l 2002 12 27 证券公司从事代办股份转让
2、主办券商管理办法（试行）l 2005 1 1 开始询价制度l 2005 7 上海证券所权证管理暂行办法l 2005 7 13深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则2005 7 14 上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）l 2006 4 7发布、2009 11 20 修订证券登记结算管理办法l 2006 7 证券登记规则 2010 4 7 证券持有人名册服务业务指引l 2007 全面实施“第三方存管”l 2007 2 结算参与人管理规则l 2007 4 20 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法l 2007 7 25 上海证券交易所固定收益平台交易l 2007
3、 11 7 要求证券公司根据证券交易委托代理协议(范本)修订与客户签订的合同文本。l 2008 5 上海大宗交易系统l 2009 1 12 深圳综合协议平台l 2010 1 22 关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见l 2010 4 关于加强证券经纪业务管理的规定l 2010 4 21 证券公司版与股指期货交易指引，套期保值l 2010 10证券投资顾问业务暂行规定l 2011 4 关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定2011 6 1 起可以委托其他证券公司或则基金管理公司进行证券投资管理其他l 股票特别处理(要实行的前一天发布公告)1. 2003 5 8 实行退市风险警
4、示制度；情形：“2”“20”；2. 其他特别处理-最近一个会计年度；连续2年；3个月不能恢复正常3. 中小板退市风险警示2006 11 ；最近一个会计年度 ;1亿 100%；2000万 50%；连续20日；连续120日 300万股；每月前5日披露为撤销而做的措施；要撤销前一日公告。4. （1）2 +20+连续120 100万股 （2）最近一个会计年度;3个月l 深圳盘中停盘：20% 30分钟；50% 30分钟；80% 14：57l 客户申请融资融券，要求从事证券交易满半年以上，试点初期要求18个月l 全国银行间债券市场回购期限：质押式最短为1天，最长为1年；买断式最长为91天l 全国银行间债券
5、市场债券回购计算利息的基础天数为365天。日l 回转交易债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易、债券、权证实行当日回转交易；B次日回转交易。l 当日买入的固定收益证券，当日可以卖出；当日被待教授处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。l 上市证券首日，显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值（0.001）l 发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告l 基金管理人提前1个工作日以书面形式申请暂停基金的申购或赎回l 交易所对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开始前予以公告l 最低结算备备付金可用于应急交收，结算参与人应于次一营业日补足。l 中国结
6、算公司沪深当日日终，作为共同对手方，.对应的应收和应付价款进行处理l 沪深分公司于次日开市前，将完成后的证券账户余额等数据发送每l 每三年一次对个人客户信息全面核查l 适当性管理：以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估l 每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况l 向监管机构的报告制度：自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。l 证券交易所会员每月前7个工作日报送上月统计报表及风控监管报表，4月30日前上年度经审计财务报表、上年度会员交易系统运行情况l 股份每周转让3次的公司，在
7、会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告l 在会计年度结束后4个月内，向上海、深圳证券交易所报送集合资产管理计划单向审计意见l 股份挂牌前，非上市公司披露股份报价转让说明书；挂牌后，至少披露年度报告、半年度报告、临时报告l 证券公司应每月、每半年、每年向证监会和交易所报送自营业务情况l 证券自营：要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送；每年6月30日和12月31日过后的20日内，向证监会报送l 结算备附近利息每季度结息1次，解析日为每季度第三个月的20日，l 每月前3个营业日内，中国结算公司对结算半鱼人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整具体
8、分类小时l 对证券经纪人进行不少于60个小时的职业前培训，其中法律法规和职业道德培训时间不少于20小时2日l 证券公司应当在接受客户申请并完整其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的2个交易日内办理完毕销户手续l 对发生买入申报且已成交的几时限制其创业板交易买入权限、并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理穿夜班市场交易开通相关手续l 发生投资人巨额退款等情形、投资于自身或有关联的公司发行的证券，应在有关事实发生之日起2个工作日内书面报告l 发行结束后2个交易日内，上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认3日l 发行人在
9、权证期满后的3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价l 公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知l 2008 6 1 证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户，应自开户日起3日内报交易所备案l 专用证券账户开立、注销3日内报交易所备案l 客户融券期间，其本人或管理人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3日内向证券公司申报5日l QFII 5日内平仓l 交易所会员受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格-5日公告；接纳或开除会员或以外5日中国证监会；交易席位转让5日批不批l 更改注册资料，打印新证券账户卡交申请人l 证券投资顾问服务协议应当约定
10、，自签订协议之日起5日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。l 证券公司应当提前5日将广告宣传方案的时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备l 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提亲5日向举办地证监局报备l 权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权l 代为办理权证行权的经纪商应在权证期满前的5日提醒未行权的权证持有人权证即将期满l 代办股份转让：在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告。l 上海集合资产管理计划5个工作日-会籍办理系统l 深圳：会员应当在集合资产管理成立后5日内提交以
11、下书面材料.l 集合资产挂历计划展期、解散或终止的，5日内书面报告l 开展定向资产管理业务，每季度结束之日起5日内，将合同报注册地证监会派出机构备案l 开展集合资产管理计划，设立完成后5日备案10日l 证监会10个工作日内是否同意融资融券l 标的证券结算价格为行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数l 代办股份转让：在公司披露定期报告后的10日内发布对定期报告的分析报告l 集合资产管理计划的投资比例不符合要求的，10日内进行调整l 10日内证监会派出机构将申报资料报送到证监会处l 融资融券：公司应在每一月份结束后10日内，向证监会报告对前10名的融资融券情况15日l 企业依法解散的，清算
12、人应当自清算结束之日起15日内申请注销l 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销后15日内代为申请注销l 每季度结束后的15日内书面报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告l 试行后15个工作日内为确定代办机构的，由交易所指定临时代办机构；临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内20日l 会员资格 批不批20日；30日l 召开股东大会的上午是公司要提前30天刊登公告60日l 证券公司应当在每个年度结束之日起60个工作日内对集合资产管理计划的情况进行审计l 证券公司应当在每个年度结束之日起60个工作日内完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告3个月l 证券公司应当在审计结束后3个
13、月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及证监局备案l 基金封闭期一般不超过3个月l 集合资产管理计划开始投资运作后，每3个月提供一次管理报告和托管报告6个月l 上市公司发行的可转换债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票l 设立集合资产管理计划的应在批准之日6个月内推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作l 在6个月内使集合资产管理计划的投资比例符合合同的约定l 证券公司对客户融资融券的期限不得超过6个月2年l 违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或则证券公司同等职务及以上管理人员3年l 自查及演练情况应当以书面方式记载、留存。保存时间不少于3年l 客
14、户回访应当留痕，不少于3年l 建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有3年以上工作经历5年l 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年20年l 证券自营业务原始凭证以及有关业务稳健、资料.保存20年l 妥善保管定向资产管理业务的合同、资料保存期限不得少于20年l 自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年数字资本数字l 证券公司：3年无违规，净资产2亿， 注册资本 净资本（1）证券经纪 5000（2）证券投资咨询5000（3）与相关财务顾问5000（4）证券承销与保荐 1亿（5）证券自营1亿 5000万（6）证券资产管理 1亿 2亿（7）其他证券业务1亿（4）-（7）tw
15、o or more 5亿l 代办股份转让资格条件：批准为综合类证券公司运营1年以上；净资产不低于8亿，净资本不低于5亿；最近2年内不存在重大违法违规；至少配备2名有资格的；20家以上营业部l 资产管理业务资格：3年以上自营、管理等从业经历的人不少于5人；最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚l 集合资产管理计划：限定性 3亿、非限定性5亿；最近1年没有挪用客户资产的情形l 定向资产管理，单个客户100万；集合资产之单个限定5万，单个非限定10万l 融资融券：试点经营已满3年、2年未违法违规、2年风控符合、最近6个月净资本在12亿以上。首批最近6个月净资本在50亿以上、A类范围扩大最近6个月净资本在30亿以上、B类l 标的
