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1、证券交易第三章 特别交易事项及其监管考呀呀网站提供www. kaoyaya. com:coz大纲章血海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平 业务的有关规定；熟悉回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定； 熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定, 咖开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则; 琢证券除权（息）价的计算方法；大纲熟悉证券交易异常情况处理规定;熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则； 琢证券交易所关于交易行为监督的规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。: 厶 Tory w/云匚工星
2、第一节特别交易规定与交易事项 一、特别交易规定()大宗交易 1、上海证券交易所大宗交易 (1)可以采用大宗交易方式的证券买卖应符合的条件 (2)大宗交易的时间每个交易日9： 3011： 30、13： 0015： 30 ( 3 )大宗交易的申报包括意向申扌厨心成交申报上海证券交易所大宗交易应符合的条件品种单笔买卖申报数量或交易金额A股250万股3300万元人民币B股250万股230万美元基金2300万份3300万元人民币国债及债券回购N万手R000万元人民币其他债券1000手00万元人民币co#第一节 特别交易规定和交易事项.特别交易规定（）大宗交易 2、深圳证券交易所综合协议交易平台业务 （1
3、）可以通过协议平台进行的交易方式 （2）可以采用大宗交易方式的证券买卖应符合的条件 （3）协议平台接受交易用户申报的时间每个交易日9： 1511： 30, 13： 0015： 30 （4）协议平台接受交易用户申报的类型包括：意向申报、定价 报、双边报价、成交申报和其他申报第一节 特别交易规定和交易事项、特别交易规定（）大宗交易 2、深圳证券交易所综合协议交易平台业务 （5）协议平台按不同类型分别确认成交，具体确认成交的时间; 定 （6）用户对各交易品种申报的价格应当符合哪些规定，交易方一 成立 （7）交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外: 布协议平台交易的信息深圳证券交易所大宗交
4、易应符合的条件品种单笔交易数量或交易金额A股250万股2300万元人民币B股25万股230万元港币基金2300万份3300万元人民币债券现货交易25000张（100元人民币面额为1张）350万元人民币债券质押式回购25000张350万元人民币多只A股合计单向买入或卖出的交易金额2500万元人民币,且其中单只A股的交易数量才 万份多只基金合计单向买入或卖出的交易金额2500万元人民币,且其中单只基金的交易数量 00万份多只债券合计单向买入或卖出的交易金额2500万元人民币,且其中单只债券的交易数量： 万份匕 co#、特别交易规定（）回转交易1、定乂.证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交
5、丿 在交收前全部卖出或部分卖出。2、不同品种的回转交易制度（1）债券和权证实行当日回转交易（2）B股实行次交易日起回转交易（3）深交所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日| 转交易特别交易规定（三）股票交易的特别处理1、警示存在终止上市风险的特别处理（1）年彷日起实行退市风险警示制度（2）处理措施A、*S哼样；B、网涨跌幅限制（3）证券交易所对股票交易实行退市风险警示的情形（8种）（4）上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易E 布公告的内容、特别交易规定（三）股票交易的特别处理 1、其他特别处理 （1）处理措施 A、S哼样；B、涨跌幅限制 （2）证券交易所对股票交易实行其他
6、特别处理的情形（8种）第一节 特别交易规定和交易事项 一、特别交易规定（四）中小企业板股票暂停上市、终止上市的特别规定 1、深交所对股票交易实行退市风险警示的情形（7种） 2、深交所暂停股票上市的情形（5种） 3、深交所恢复股票上市的情形（5种） 4、深交所终止股票上市的情形（8种）二、特殊交易事项（一）开盘价与收盘价1、开盘价的确定（1）开盘价为当日该证券的第一笔成交价（2）通过秦合堯份方式产生（3）不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生（4）集合竞价产生开盘价后，未成交的申报依然有效，并按原申报顺序自动进入连纟2、收盘价的确定上海交易所：（1）收盘价为当日该证券最后一笔交易（含）前1分钟所有
7、交易的成交量加权平均价（2）当日无成交，前收盘价为当日收盘价深圳交易所:（1）通过集合竞价方式产生（与上交所的区别）沪不能产生的，以当日该证券最后-笔交易（含）前-分钟所有交易的成交量力M（3）当日无成交，前收盘价为当日收盘价co#第一节 特别交易规定和交易事项二、特殊交易事项（二）挂牌、摘牌、停牌与复牌 1、证券交易所对上市证券实施挂牌交易 2、证券停牌时，证券交易所发布的行情中包扌謎证券的信息；i 券摘牌后，行情信息中无该证券的信息 3、对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定 4、证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告 5、近年来，随着我国多层次资本市场的发展，证券交
8、易所也相丿 执行了针对性的停牌管理措施特殊交易事项（三）除权与除息 1、上市证券发生如分源 公积金转增股本、磁等事项，就 进行除息与除权。 2、除权（息）价的计算公式（P70计算题） 3、证券交易所认为必要时，莎以调整除权（息）价计算公式，7 予以公告。 4、在权证业务中，标的证券除权、除息，对权证行权价格会有: 响，因此需要调整 5、P71公式第一节 特别交易规定和交易事项二、特殊交易事项（四）交易异常情况的处理 1、交易异常情况是指导致或可能导致证券交易所证券交易全徹 韶分不能正常进行的情形。 2、引发交易异常情况的原因包括：不可抗力、意外事件、技术 澤等问题。 3、证券交易所交易全部或部
9、分不能正常进行是指元杀左券羽程 易、无法连续交易、交易结果异常、交易无法正輯乗等情形。 4、交易异常情况结束后，证券交易所将及时向市场公告，并可; 情况需要单独或者同时采取如e炷獰獰、临时停市、暂缓进入鼻 專措施。三、固定收益证券综合电子平台（简称“ 2007年7月25日起升始试仁（仅限上海证券交易所）固定收益平台主要进行回定如坯券的交易，包括交易 之间的交易和交易商与客户W/习的交易两种。交易商分两种：1、经上交所核准，取得固定收益平台 易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、倚 资产管理公司及其他机构；2、级交易商”，经上 所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及衣 价提供成交
10、报价的交易商（做市商）。选定做市的品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易 各关键期限国债中的一只基准国债进行做市，可进连绡 边报价，每交易日双边报价中断时间累计一弄得超过車題 双边报价对应收益率价差10个基点、章笔报价薮第二节交易信息和交易行为的监督与管理、交易信息（-）即时行情 1、上交所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券1 码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和 虚拟未匹配量。 2、深交所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、 证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。 3、连续竞价期间，上交所和深交所即时行情内容包括：证券代 码、证券简称、前
11、收盘价格、最新成交价格、当日最高成交 价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金 额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖岀申报数 量和价格第二节交易信息和交易行为的监督与管理交易信息（一）即时行情4、对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格的规定：（D上交所：为其发行价（证券交易所另有规定的除外）（2）深交所：股票、债券为其发行价；基金为其前一日基金彳 额净值（四舍五入至0 0力元）一no#第二节交易信息和交易行为的监督与管、交易信息（二）证券指数 1、上交所和深交所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证: 指数。 2、证券指数的编制遵循公开透明的原则。证券指数设置和编
12、制I 具体方法由证券交易所规定。上交所公布的股票价格指数CIO#深交所公布的股票价格指数. #co#中证指数公司发布的指数Cl 7 第二节交易信息和交易行为的监督与管 理（三）证券交易公开信息1、对于有价格涨跌幅限制的证券2、对于无价格涨跌幅限制的证券:几个计算公式3、对于证券交易异常波动4、对于证券实施特别停牌第二节交易信息和交易行为的监督与管理二、交易行为监督（一）证券交易所对证券交易实时监控事项1、证券交易所对证券交易实行实砒幽控2、证券交易所予以重点监控的异常交易行为（13种）（-）出现异常交易行为需采取的措施K证券交易所可采取韭现场爛商口珍场询罰昔施2、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情况 取的措施 3、限制证券账户交易的措施第二节交易信息和交易行为的监 督与管理三、合格境外机构投资者证券交易管理 QFI I的境内证券投资制度启动于2002套年庭（-）投资运作的一般规定 1、应当委托境內商业银行作为托管人托管资产 2、可以委托在境內设立的证券公司等投资管理机构，i 行境内证券投资管理 3、在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批; 的人民币金融工具 4、境内股票投资应当遵守中国证监会规定的持股比例:制和其他有关规定
