《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案7》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案7（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。.技术风险.合规风险.管理风险.信用风险A.、B.、C.、D.、正确答案：A2. 单选题：期货公司可以接受（）的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.企业法人C.期货交易所工作人员D.国家机关正确答案：B3. 单选题：可转换公司债券的最短期限为年，最长期限为年。（）A.3；5B.2；5C.1；6D.1；3正确答案：C4. 单选题：下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）
2、。A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润正确答案：A5. 单选题：发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。发行股票发行数额在500万元以上的；伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；利用募集的资金进行正常经营活动的；转移或者隐瞒所募集资金的。A.、B.、C.、D.、正确答案：A6. 单选题：证券账户卡挂失补办时，（）查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。A.经办人B.申请人C.复核员D.签章人
3、正确答案：A7. 单选题：下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化正确答案：B8. 单选题：根
4、据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有的权利不包括（）。A.资产收益B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策正确答案：C9. 单选题：下列关于股东会的职权，说法正确的有（）。.决定公司的经营方针和投资计划.选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项.选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项.对公司增加或者减少注册资本做出决议A.、B.、C.、D.、正确答案：A10. 单选题：在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括（）。客户开户的基本情况客户委托的有关事项客户股东账户中的库存证券种类和数量客户资金账户中的资金余额A.B.C.D.正确答案：D11. 单选题：下列选项中，
5、属于公开信息的是（）。I协会会员基本信息II从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息III会员效力期限内受奖励次数IV从业人员效力期限内受奖励次数A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIIIIIIVD.IIV正确答案：C12. 单选题：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向证券业协会报告。A.5B.7C.10D.15正确答案：C13. 单选题：按照证券公司全面风险管理规范的要求，()的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。A.监事会?B.
6、经理层C.董事会?D.风险管理部门正确答案：B14. 单选题：（）是自营业务投资运作的最高管理机构。A.公司监事会B.自营业务部门C.投资决策机构D.公司董事会正确答案：C15. 单选题：首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。A.网上B.网下C.内部D.外部正确答案：B16. 单选题：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。A.1B.2C.3D.4正确答案：C17. 单选题：关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个
7、客户的资产净值不得低于人民币100万元.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外A.、B.、C.、D.、正确答案：A18. 单选题：关于证券公司从事证券资产管理业务，下列做法正确的是（）。A.使用客户资产进行不必要的证券交易B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺C.在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离D.投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担正确答案：D19. 单选题：
8、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应当依照规定进行报告和公告。A.1%B.2%C.3%D.5%正确答案：D20. 单选题：证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括（）。A.净资本不低于2亿元人民币B.具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人C.最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行正确答案：B21. 单选题：关于有限责任公司的股权转让，下列说法不正确的有（）。.有限责任公司的股东之间
9、只可以相互转让其部分股权.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满20日未答复的，视为同意转让.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让A.、B.、C.、D.、正确答案：B22. 单选题：以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应符合的要求包括（）。.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法，但回避其缺陷.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其
10、功能进行虚假、不实、误导性宣传.揭示软件工具、终端设备的使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏A.、B.、C.、D.、正确答案：A23. 单选题：封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满基金份额持有人人数达到（）人以上。A.50B.100C.200D.300正确答案：C24. 单选题：下列不属于境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料的是（）。A.国家工商总局颁发的外商投资企业批准证书B.商务部颁发的外商投资企业批准证书、C.省级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件D.副省级城市以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件正确答案：A25. 单选题：客户可以采用（）的方
11、式委托证券营业部买卖证券。.限价委托.理论价格委托.账面价格委托.市价委托A.、B.、C.、D.、正确答案：C26. 单选题：对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起（）个工作日内审核完毕。A.7B.10C.15D.20正确答案：D27. 单选题：自负盈亏和（）是结合在一起的，它们都是公司作为独立的法人实体而产生的权利和义务。A.自主经营B.合法经营C.实现资产保值增值D.依法接受国家宏观调控正确答案：A28. 单选题：上市公司的股东违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。监管谈话罚款出具警示函责令改正A.B.C.D.正确答案
12、：B29. 单选题：关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离A.、B.、C.、D.、正确答案：D30. 单选题：证券公司自营业务的内部控制包括()。应加强自营账户的集中管理和访问权限控制证券公司应建立独立的实时监控系统稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告通过建立
13、实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A.B.C.D.正确答案：D31. 单选题：某有限责任公司股东会决定解散该公司该公司下列行为不符合法律规定的有（）。股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议清算组成立15日后将公司解散一事通知了全体债权人在清理公司财产过程中清算组发现公司财产仅够清偿80%的债务，遂通知债权人不再清偿清算组经职代会同意决定清偿债务前将公司办公家具分给股东A.B.C.D.正确答案：D32. 单选题：从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.国务院期货监督管理机构D.中国证券交易所正确答案：C33. 单选题：证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（）寄送客户。A.周B.月C.季度D.年正确答案：B34. 单选题：证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（
