第二方审核评估准则

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1、第二方审核评估准则（ 质量）审核评估项目审核评估标准及权重评估 得分质量认 证及资 质（20）1、质量体系 认证（5） 是否获得IS09001质量管理体系认证：A 是（5）；B 否（0）2、产品质量 认证（10）是否有国内权威认证机构的认证或检测（提供证书、报告）A 是（10）；B 否（0）3、国家质量 许可（5）能否提供国家主管部门核发的资质证明：A 是（5）；B 否（0）质量管理（220）1、文件管理（25） 质量体系管理流程兀善，不存在漏缺项：A 是（5）； B 否（0） 适用标准（国际标准、国家/行业产品标准）得到识别、管理：A 是（5）； B 否（0） 质量目标（年度质量工作计划、质

2、量目标分解情况）制订并监测、 分析：A 是（5）； B 否（0） 所有检验工艺文件是否完备，能指导关键工艺的检验：A 是（5）；B 否0 管理文件、技术文件及更改是否进行台帐登记管理，更改按照要求 执行：A 是（5）；B 否02、人员资格及 培训（10） 检验人员和关键/特殊工序的人员是否经过操作、质量培训，能提供 培训记录A是，且能提供培训记录5；B是，但不能提供培训记录 2 ； C否 0 三年内是否有质量培训计划（提供培训内容） A有 5； B否 03、生产设备（10） 设备资源充足、设备及工装的日常点检、一级维护（操作者）二级 维护（维护部门）储存、仓库、物流是否使用合适的设备（发现不

3、付一处扣1分）：得分=10X（执行维护设备数量/设备总数量）-扣分4、检测设备（10） 建立计量仪器、仪表及设备管理程序，检测设备并得到妥善保管：A 是（5）；B 否（0） 检验用仪器、仪表及设备是否定期检定并在合格期内：得分=5X（检定合格期内仪器、仪表数量/需检定仪器、仪表总数5、工作环境（5）量） 工作环境适宜，符合要求，建立恰当的管理机制（超出范围适当解 决措施）：（静电保护，温度、照明、湿度等车间、库房）A 是（5）；B 否（0）6、顾客质量管 理（10）顾客需求方法及实施所知的短期中期/长期的客户需求、评审、顾客沟通：A完全按要求进行（10）;B否（0）7、设计控制（20） 设计开

4、发质量控制程序建立应用：A 100%符合流程（20）B 60%以上符合流程要求（10）C完全不按流程进行（0）质量管理（220）8、供方管理（15）是否有对供方进行评估（请提供供方评估的标准和主要记录）A是10； B否0审核评估项目审核评估标准及权重评估 得分供方的信息系统是否完备（供方主要数据的存储、管理）A是5；B否09、采购物资质量控制（15）进货质量程序的建立和应用检查和测试数据单，样品表格，录，拒收批次，标识，可追溯性、不合格处理A 100%落实良好5 ； B 70%以上落实2B管理混乱，落实程度很差0记 原材料的主要技术参数是否具备检测手段A完全具备10B部分具备（8099%）3C

5、不完备（小于 80%）0 不具备检测手段的原材料是否规定验证办法并执行，或能提供供方 的质保书（当上评估项为B时，继续评估本项。A 是（5）； B 否（0）10、工序质量控 制（40） 明确制造和控制流程，并设立关键的工序质控点并能提供控制记录， 进行过程能力指数测量和管理：A设立了质控点且记录非常完备10B设立了质控点但记录不完备5C没有全部设立质控点0 原材料和零件的标识和可追溯性： A标识明晰，追溯性较好10 ；B标识混乱，无法实现追溯 0 是否有文件确保不使用过期的原材料A有10； B否0 现场考察是否存在过期的原材料A不存在 10； B否011、人员操作（10） 检验人员和关键/特殊

6、工序人员在现场检查中的操作是否符合规范： A全部符合规范10； B大部分符合规范5 ；C大部分不符合或全部不符合 012、特殊过程质 量（5） 特殊过程清单，运行办法，运行记录，参数控制，记录，监控实施跟踪 （适用时）：A设立要求并运行非常良好5B设立要求并运行一般2C没有建立相关要求控制013、产品外协（5）对外协产品，有无验证办法并实施提供记录、监控文件规定）A 是（5）； B 否（0）14、顾客财产（5） 是否建立顾客财产（图纸、样品等）管理流程，并按照要求实施管 理：A建立管理流程并严格实施5；B未建立流程，但进行了管理且有效。3；C未建立流程，且未进行管理0。15、成品库房控 制（1

7、0） 产成品包装、发运、仓储明确需要的标识并在包装上落实，严格执 行先入先出（FIFO ），保质期、定期检查A 100%落实，良好10 ； B 70%以上落实5B标识、管理混乱 0审核评估项目审核评估标准及权重评估 得分二、质 量管理（220）16、出厂检验（15） 出厂检验项目覆盖技术协议规定常规项目的程度：A完全覆盖（100%）5B部分覆盖（8099%）3C覆盖率较低（ 80%）0 出厂检验常规参数的AQL值和技术协议要求的比较：A更小（5） ； B等于（3） ； C低（0）能否按照技术协议的要求，按期进行周期试验并提供记录：A 能（5）B 否（0）17、质量改进（5）未来有没有质量改进计

8、划（提供计划书）：A 是（5）； B 否（0）18、内部审核（5）建立内部申核管理程序并按照规定进行，能提供有效的申核记录：A 是（5）；B 否（0）客户 管理（20）1、协议签订（10）是否愿意与公司签定质量维持协议和质量赔偿协议：A 是（10）； B 否（0）2、客户投诉（10） 客户投诉处理机制、流程建立并应用，发生质量问题后，是否能 按用户的要求在规定的时间内进行整改：A是（提供整改记录）5 ； B否0 客户投诉次数为？A从来没有5； B 1-4次/年2；C 10以内次/年1 ； D 10以上次/年0。四 产品质 量及评 价（30）1、实物质量（15）连续一年以上每月成品质量合格率水平

9、连续上升：A 是（5）； B 否（0） 现场抽测产品的关键质量指标和标准（技术协议）的符合程度： A各项全部合格（10） ； B非全部项目合格（0）2、周期试验（5）能否按照技术协议的要求，按期进行周期试验并提供记录：A 能（5）；B 否（0）3、可靠性测 试（5）建立产品可靠性试验的流程、可靠性质量目标明确、试验结果得到妥善保存：A 能（5）； B 否（0）4、评价分析（5） 产品失效及效果分析（试验、生产及市场过程反应的典型质量问 题的分析处理报告）A 是（5）； B 否（0）五 环境表现（30）1、体系、产 品环境认证（5）获得第二方环境管理体系或环境标志产品认证：A 是（5）； B 否

10、（0）2、环境因素 及其运行控制（20）是否存在的工业“四废”（若有该项划V,并审查处理方式） 废水（）、废气（）、废渣（）、噪声（） “四废”的处理方式是否符合法律、法规与其他要求：A 符合（10） B 一般不符合（5）C 严重不符合（0）是否存在有毒有害的物品（指药桶、油漆和稀料桶等包装物品类） 若有请列出： 上述有毒有害物品的回收处理是否符合法律、法规与其他要求A 符合（5） B 一般不符合（2） C 严重不符合（0）不适 用条 款审核评估项目审核评估标准及权重评估 得分 可能对环境产生重大影响的员工的环境行为、环保意识和操作能 力A员工环境行为较规范，环保意识强，能力胜任（5）B员工环

11、境行为不太规范，环保意识、能力一般,）C员工环境行为很不规范，环保意识、能力差（0）五 环境表 现（30）3、产品满足 环保要求（5） 跟踪国际、国内对产品的环保要求，并实施相关要求：A跟踪要求且产品达到环保要求，有第三方检测、认证证明（5）B开始跟踪要求，准备实施相关产品环保要求（2）C对环保要求不清楚或不准备跟踪要求并实施（0）初始得分：单项加权得分（R质量）=初始得分X320/ （320-适合分）=推荐性意见：审核员（签字）：年 月曰第二方审核评估准则(技术)审核评估项目审核评估标准及权重评估得 分设计 开发 (210)1、研发业绩(40)一年内是否获得国家纫部科技成果奖、专利A 是(1

12、0); B否(0) 前一年新产品的个数占总产品个数的比重A 大于 50%(10)； B3050%(5)C1030%(3)； D小于 30%(0) 前一年新产品的销售额占总销售额的比重A 大于 70%(20)；B5070%(10)C 3050%(5)；D1030%(3)E 小于 10%(0)2、技术开发工具先 进性(40)开发用软硬件是否便于我公司开发应用A可全部应用(40)；B可部分应用(20)；C不能应用(0)3、样品(30) 样品提供的准时性：A准时提供(30)；B推迟1周(15)C推迟2周；D推迟2周以上(0)4、技术参数(30) 关键技术参数是否元全满足公司的要求： 得分=30X(满足

13、要求的参数个数/总参数个数)5、产品成熟程度(20) 是否进入成熟期，应用方案成熟A应用方案元全成熟 (20)； B应用方案不成熟(0)6、技术资料的元备 性(30)所提供的技术资料是否完备A第1次提供样品的时候技术资料就已经完备30 B第1次提供样品的时候技术资料不完备07、产品技术标准(20) 产品技术标准的先进程度：A国际先进标准水平20B国家/行业标准水平10C低于国家/行业标准水平0生产 工艺(60)1、关键工艺先进性(30) 关键工序使用工艺的新旧程度：得分=30X(已使用年限 小于10年的工艺数/总工艺数)2、关键工序工艺设 备先进性(30) 关键工序采用设备的先进程度得分=30X关键工序使用自 动化设备的数量/总工序的设备数)技术开 发支持(30)1、客户技术服务(30)是否能根据公司的“特殊要求”开发新产品：A 是(10); B 否(0)是否能模拟用户的使用状态对产品进行验证：A 是(10); B 否(0)是否愿意为*公司的技术开发提供技术支持：A 是(10); B 否(0)初始得分：单项加权得分(R技术)二初始得分X300/(300-不适合