PPP项目操作指南三篇

《PPP项目操作指南三篇》由会员分享，可在线阅读，更多相关《PPP项目操作指南三篇（44页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、PPP项目操作指南三篇篇一：PPP项目操作指南PPP （政府和社会合作模式）操作流程一、项目识别（一）项目发起：政府或社会资本（1）、政府发起：财政部门应负责向行业主管部门征集潜在政府和 社会资本合作项目。（2）、社会资本发起：社会资本应以项目建议书的方式向财政部门 推荐潜在政府和社会资本合作项目。（二）项目筛选：政府项目发起方应按财政部门的要求提交相关资料。（1）、新建、改建项目应提交可行性研究报告、项目产出说明和初 步实施方案；（2）、存量项目应提交存量公共资产的历史资料、项目产出说明和 初步实施方案。（三）物有所值评价：政府（1）、定性评价：重点关注项目采用政府和社会资本合作模式与采 用

2、政府传统采购模式相比能否增加供给、优化风险分配、提高运营 效率、促进创新和公平竞争等;(2) 、定量评价：主要通过对政府和社会资本合作项目全生命周期 内政府支出成本现值与公共部门比较值进行比较，计算项目的物有 所值量值，判断政府和社会资本合作模式是否降低项目全生命周期 成本。(四) 财政承受能力论证：政府对部分政府付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力论证，每年 政府付费或政府补贴等财政支出不得超出当年财政收入的一定比 例。二、项目准备(一) 管理架构组建：政府县级(含)以上地方人民政府可建立专门协调机制负责项目。(二) 实施方案编制：项目实施机构编制实施方案，依次对如下内容进行介绍：(1)

3、、项目概况：主要包括基本情况、经济技术指标和项目公司股 权情况等；(2) 、风险分配基本框架；(3) 、项目运作方式：主要包括委托运营、管理合同、建设-运营- 移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等。具 体运作方式的选择主要由收费定价机制、项目投资收益水平、风险 分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素决定。(4) 、交易结构：项目投融资结构、回报机制和相关配套安排；(5) 、合同体系：包括项目合同、股东合同、融资合同、工程承包 合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同和保险合同等。 项目合同是其中最核心的法律文件；(6) 、监管架构：包括授权关系和监管方

4、式；(7) 、采购方式选择：采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请 招标、竞争性磋商和单一来源采购。(三) 实施方案审核：政府由项目实施机构报政府审核。三、项目采购(一) 资格预审：参与方、政府(1) 、准备资格预审文件、发布资格预审公告(资格预审公告应在 省级以上人民政府财政部门指定的媒体上发布，提交资格预审申请 文件的时间自公告发布之日起不得少于15个工作日)；(2) 、资格预审的评审报告提交财政部门备案；(3) 、项目有3家以上社会资本通过资格预审的，项目实施机构可 以继续开展采购文件准备工作（二）采购文件编制：政府 项目米购文件应包括米购邀请、竞争者须知（包括密封、签署、盖 章要求等）

5、、竞争者应提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、 政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、 采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间 及地点、强制担保的保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、 政府采购政策要求、项目合同草案及其他法律文本等。（三）采购方式及执彳丁：政府项目采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购方式开 展采购的，按照政府采购法律法规及有关规定执行。项目采用竞争性磋商采购方式开展采购的，按照下列基本程序进行: 采购公告发布及报名f资格审查及采购文件发售一相应文件评审（四）谈判与合同签署：参与方、政府（1）、项目实施机构应成立专

6、门的采购结果确认谈判工作组。按照 候选社会资本的排名，依次与候选社会资本及与其合作的金融机构 就合同中可变的细节问题进行合同签署前的确认谈判，率先达成一 致的即为中选者；（2）、确认谈判完成后，项目实施机构应与中选社会资本签署确认 谈判备忘录，并将采购结果和根据采购文件、响应文件、补遗文件 和确认谈判备忘录拟定的合同文本进行公示，公示期不得少于5个 工作日（3）、项目实施机构应在项目合同签订之日起2个工作日内，将项 目合同在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上公告。四、项目执行（一）项目公司设立（二）融资管理：参与者、项目公司（1）、项目融资由社会资本或项目公司负责。（2）、社会资本或项目公司

7、未按照项目合同约定完成融资的，政府 可提取履约保函直至终止项目合同（3）、当项目出现重大经营或财务风险，威胁或侵害债权人利益时, 债权人可依据与政府、社会资本或项目公司签订的直接介入协议或 条款（三）绩效监测与支付：政府、项目实施机构（1）、项目合同中涉及的政府支付义务，财政部门应结合中长期财 政规划统筹考虑，纳入同级政府预算。（2）、定期监测项目产出绩效 指标，编制季报和年报，并报财政部门（政府和社会资本合作中心） 备案（3）、政府有支付义务的，项目实施机构应根据项目合同约定的产出说明，按照实际绩效直接或通知财政部门向社会资本或项目公司 及时足额支付(四) 中期评估：政府、项目实施机构(1)

8、 、应重点关注合同修订、违约责任和争议解决等工作。(2) 、项目实施机构应每3-5年对项目进行中期评估，重点分析项 目运行状况和项目合同的合规性、适应性和合理性；及时评估已发 现问题的风险，制订应对措施，并报财政部门(政府和社会资本合 作中心)备案；(3)、政府相关职能部门应根据国家相关法律法规对 项目履行行政监管职责，重点关注公共产品和服务质量、价格和收 费机制、安全生产、环境保护和劳动者权益等；(4) 、政府、社会资本或项目公司应依法公开披露项目相关信息， 保障公众知情权，接受社会监督。五、项目移交(一) 移交准备：政府、项目实施机构(1) 、项目合同中应明确约定移交形式、补偿方式、移交内

9、容和移 交标准。(2) 、补偿方案没有约定或约定不明的，项目实施机构应按照“恢 复相同经济地位”原则拟定补偿方案，报政府审核同意后实施。(二) 性能测试：政府、项目实施机构(1)、应组建项目移交工作组，制定资产评估和性能测试方案。(2) 、应委托具有相关资质的资产评估机构，按照项目合同约定的 评估方式，对移交资产进行资产评估，作为确定补偿金额的依据。(3) 、性能测试结果不达标的，移交工作组应要求社会资本或项目 公司进行恢复性修理、更新重置或提取移交维修保函。(三) 资产交割：参与方、政府、项目实施机构社会资本或项目公司应将满足性能测试要求的项目资产、知识产权 和技术法律文件，连同资产清单移交

10、项目实施机构或政府指定的其 他机构，办妥法律过户和管理权移交手续。社会资本或项目公司应 配合做好项目运营平稳过渡相关工作。(四) 绩效评价：政府-财政部分对项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、政府和社会资本合 作模式应用等进行绩效评价，并按相关规定公开评价结果。篇二：ppp项目操作指南一、操作基础PPP是Public-Private-Partnership的首字母缩写，常译为“公 共-私营-合作机制”，是指为了建设基础设施项目，或是为提供某 种公共物品和服务，政府按照一定的程序和方式，与私人组织（社会 力量）以政府购买服务合同、特许经营协议为基础，明确双方的权利 和义务，发挥双方优势，形成

11、一种伙伴式的合作关系，并通过签署 合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，由社会力 量向公众提供市政公用产品与服务的方式，提高质量和供给效率， 最终实现使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。PPP模式本质上是政府与社会资本合作，为提供公共产品或服务 而建立的全过程合作关系，以授予特许经营权等为基础，以利益共 享和风险分担为特征，通过引入市场竞争和激励约束机制，发挥双 方优势，提供公共产品或服务的质量和供给效率。即建立政府与企 业“利益分享、风险共担、全程合作”的模式，形成“政府监管、 企业运营、社会评价”的良性互动格局oPPP模式的核心是在公共服 务领域引入市场机制，因此，它不

12、仅仅是单纯的融资方式，也是一 种机制和制度设计。推广PPP模式进行城市基础设施的建设与运行, 可以将适度的市场竞争引入城市基础设施领域，在实现社会福利、提高基础设施服务质量的同时也给企业带来合理的投资回报，同时 也能够增强公共基础设施可持续运行的效率和能力。PPP模式项目的实施主要包括项目选择、社会力量合作伙伴确 定、组建项目公司、融资、建设、运行管理等过程。项目收入来源 主要分三类，一是完全依靠使用者付费，二是政府支付服务费用， 三是前两种方式的结合。PPP有广义和狭义之分。广义的PPP可以理解为一系列项目融资 模式的总称，包含BOT、TOT、DBO、BTO、股权转让、委托运营等多 种模式。

13、狭义的PPP与BOT原理相似，都是由“使用者付费”，但 它更强调公共部门与私人部门的全过程合作。二、总体要求()打破地域垄断和所有制限制。政府通过竞争机制择优选择 合作伙伴，吸引各类社会资本参与项目的投融资、建设和运营等;鼓 励有一定技术能力和管理经验的专业性企业通过兼并、收购，跨地 域参与市场竞争，培育具有开拓国内外市场能力的大型市政公用服 务企业，提高产业集中度。鼓励以市代县、城乡一体化中的同类项 目进行打包，扩大市场规模。(二)落实费价政策。将市政公用服务价格收费或政府支付服务 费作为合作伙伴的经营收入来源。政府要合理确定费价标准，完善价格调整机制，在合作伙伴履约的前提下及时足额支付服务

14、费和补 贴，既保护消费者权益，又保证投资者的合理收益。政府支付的服 务费应通过竞争程序确定，并纳入地方财政预算管理。向用户收费 的各类市政公用产品价格，应按照相关规定进行成本监审并及时调 整到位，价格不到位的，政府应予以补贴。城镇综合管廊项目要明确各入廊管线行业费用分摊和价格标 准。(三) 规范运行操作。按照城镇市政公用各类专项规划筛选适宜PPP的项目，强化项目前期策划和论证，做好信息公开;通过竞争机 制选择合作伙伴，按照“政府引导、企业主导、市场运作、利益共 享、风险共担”的原则，由政府与市场主体合作组建项目公司(SPC)， 具体负责项目的投资、建设、运营、管养和服务;政府与合作伙伴、 项目

15、公司通过合同或特许经营协议明确约定各自的权、责、利;强化 项目实施的全过程监管。1、做好项目前期论证。开展PPP项目的可行性论证是决定项目 成功的首要环节。筛选PPP项目要符合当地城镇市政公用方面各类 专项规划的要求，加强前期策划，可委托有一定业绩和能力的设计 或咨询机构编制实施方案。实施方案应包括项目的基本情况、规模 与期限、技术路线、服务质量和标准、规划条件和土地落实情况、 投融资结构、收入来源、财务测算与风险分析、实施进度计划、资 金保障等政府配套措施等内容。城市政府应组织有关部门、咨询机构、运营和技术服务单位、 相关专家以及各利益相关方共同对项目实施方案进行充分论证，确 保项目的可行性

16、和可操作性，以及项目财务的可持续性。实施方案 须经地方政府审批后组织实施。2、通过竞争机制选择合作伙伴。城市政府应及时将项目内容， 以及对合作伙伴的要求、绩效评价标准等信息向社会公布，确保各 类市场主体平等参与竞争。应按照国家招标投标法规定的公开 招投标方式，综合经营业绩、技术和管理水平、资金实力、服务价 格、信誉等因素，择优选择合作伙伴。3、签订特许经营协议。城市政府必须与中选合作伙伴签署特许 经营协议，协议主要应包括：项目名称、内容;范围、期限、经营方 式;产品或者服务的数量、质量和标准;服务费标准及调整机制；特许 经营期内政府与特许经营者的权利和义务，履约担保;特许经营期满 后项目移交的方式、程序及