《2022-2023年期货从业资格试题库带答案第2期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年期货从业资格试题库带答案第2期（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年期货从业资格试题库带答案1. 判断题 期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（）A 错B 对答案 B解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第二十条，从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。2. 单选题 其他条件相同的情况下，美式外汇期权的权利金（）欧式外汇期权的权利金。A 不应该低于B 等于C 低于D 高于或者低于答案 A解析 由于美式期权的行权机会多于欧式期权，所以通常情况下，其他条件相同的美式期权的价格（权
2、利金）应该高于欧式期权的价格（权利金）。3. 单选题 假设乙股票最新价格为5元，对于行权价格为4.5元并且当月到期的认购期权而言，若其权利金为0.7元，那么其内在价值为（ ）元，时间价值为（ ）元。A 0.3;0.4B 0.5;0.2C 0.4;0.3D 0.35;0.35答案 B解析 5-4.5=0.5 0.7-0.5=0.24. 多选题 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务过程中有下列( )行为，将面临监管机构的行政处罚。A 划转期货保证金B 未按规定审查客户的开户资料和身份真实性C 代理客户进行期货交易D 为客户从事期货交易提供担保答案 A,B,C,D解析
3、 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十二条规定，证券公司有下列行为之一的，按照期货交易管理条例第七十条进行处罚：（一）未经许可擅自开展介绍业务；（二）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；（三）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（四）收付、存敢或者划转期货保证金；（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保；（六）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（七）代客户下达交易指令；（八）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；（九）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；（十）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（十一）拒绝、阻碍中国证监会
4、及其派出机构依法履行职责。5. 多选题 适合做外汇期货买入套期保值的情形主要包括（）A 外汇短期负债者担心未来货币升值。B 国际贸易中的进口商担心付汇时外汇汇率上升造成损失。C 持有外汇资产者，担心未来货币贬值。D 出口商和从事国际业务的银行预计未来某一时间将会得到一笔外汇，为了避免外汇汇率下跌造成损失。答案 A,B6. 单选题 中国证券监督管理委员会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。A 120%B 130%C 150%D 160%答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第九规定，中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标
5、，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。最低限额结算准备金不设预警标准。7. 单选题 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A 10%B 20%C 30%D 40%答案 C解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十二条，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。8. 判断题 某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首
6、席风险官的履职行为，( ) 2014年3月真题A 错B 对答案 A解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。9. 判断题 我国三家商品期货交易所的权力机构是会员大会。（）A 错B 对答案 B解析 我国境内期货交易所中，上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所是会员制期货交易所；中国金融期货交易所是公司制期货交易所。故三家商品期货交易所的权力机构是会员大会，正确。10. 单选题 下列关于外汇掉期的说法，正确的是（）。A 交易双方约定在前后两个不同的起息
7、日以约定的汇率进行方向相反的两次货币交换B 交易双方在同一交易日买入和卖出数量近似相等的货币C 交易双方需支付换入货币的利息D 交易双方在未来某一时刻按商定的汇率买卖外汇答案 A解析 外汇掉期又被称为汇率掉期，指交易双方约定在前后两个不同的起息日（货币收款或付款执行生效日）以约定的汇率进行方向相反的两次货币交换。11. 单选题 看跌期权多头具有在规定时间内（）。A 卖出标的资产的权利B 买入标的资产的潜在义务C 买入标的资产的权利D 卖出标的资产的潜在义务答案 A解析 看跌期权的买方在支付权利金后，便可享有按约定的执行价格卖出相关标的资产的权利，但不负有必须卖出的义务。12. 单选题 期货公司
8、董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。A 期货公司B 中国期货业协会C 中国证券监督管理委员会D 本人答案 D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。13. 判断题 公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。( )A 错B 对答案 A解析 期货交易所管理办法第四十一条规定，董事长不得兼任总经理。14. 单选题
9、在交易中，投机者根据对未来价格波动方向的预测确定交易头寸的方向。若投机者预测价格上涨买进期货合约，持有多头头寸，被称为（ ）；若投机者预测价格下跌卖出期货合约，持有空头头寸，则被称为（ ）。A 个人投资者机构投资者B 机构投资者个人投资者C 空头投机者多头投机者D 多头投机者空头投机者答案 D解析 在交易中，投机者根据对未来价格波动方向的预测确定交易头寸的方向。若投机者预测价格上涨买进期货合约，持有多头头寸，被称为多头投机者；若投机者预测价格下跌卖出期货合约，持有空头头寸，则被称为空头投机者。15. 单选题 中国金融期货交易所5年期国债期货交易可参与交割的国债剩余年限为( )。A 58年B 4
10、5.25年C 26年D 610年答案 B解析 中国金融期货交易所5年期国债期货合约的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为45.25年的记账式附息国债。16. 多选题 下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有( )。A 以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B 以自己为对象，自买自卖期货合约C 自己的行为影响了证券、期货交易价格D 自己的行为影响了证券、期货交易量答案 A,B,C,D解析 刑法修正案第六条第三项规定，以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；操纵证券、期货交易
11、价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。17. 单选题 会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（ ）日前通知会员。A 3B 5C 7D 10答案 D解析 期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员，临时会员大会不得对通知中未列明的事项做出决议。18. 多选题 申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例规定的条件外，还应该具备下列( )条件。A 具有期货从业人员资格的人员不少于15人B 具备任职资格的高级管理人员不少于3人C
12、 具有期货从业人员资格的人员不少于5人D 具备任职资格的高级管理人员不少于10人答案 A,B解析 期货公司监督管理办法第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。19. 单选题 可以用于寻找最便宜可交割券(CTD)的方法是（ ）。A 计算隐含回购利率B 计算全价C 计算市场期限结构D 计算远期价格答案 A解析 由于期货合约的卖方拥有可交割国债的选择权，卖方一般会选择最便宜、对己方最有利、交割成本最低的可交割国债进行交割，该债券就是最便宜可交割债券(CT
13、D)。20. 单选题 36远期利率表示()。A 3个月之后开始的期限为3个月的远期利率B 3个月之后开始的期限为6个月的远期利率C 3年之后开始的期限为6年的远期利率D 3年之后开始的期限为3年的远期利率答案 A解析 FRA中的协议利率通常称为远期利率，即未来时刻开始的一定期限的利率。例如，14远期利率，表示1个月之后开始的期限为3个月的远期利率；36远期利率，表示3个月之后开始的期限为3个月的远期利率。21. 判断题 全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十五条规定，非结算会员的结算准备
14、金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。22. 单选题 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证券监督管理委员会或者其授权的派出机构提出申请，提交申请材料包括（）名推荐人的书面推荐意见。A 1B 2C 3D 5答案 B解析 期货公司董事，监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证券监督管理委员会或者其授权的派出机构提出申请，提交申请材料包括2名推荐人的书面推荐意见。23. 多选题 下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有( )。A 单个股东的持股比例增加到3%B 单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的C 有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的D
