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1、内部资料料注意保存存出口管制制动态分分析北京经纬纬度贸易易安全咨咨询中心心主办第第三期20008年99月【专题研研究】美国对我我国实施施制裁的的法律依依据与制制裁的全全部案例例美国在世世界上广广泛要求求其它国国家也服服从美国国的防止止大规模模毁灭性性武器其其及投掷掷工具扩扩散的政政策以及及防止常常规武器器扩散的的政策，在在国会的的武器器出口控控制法（AAECAA）的政政策声明明中，授授权总统统与世界界其它国国家协调调，在防防扩散和和出口控控制方面面采取共共同措施施，并且且在许多多相关的的立法中中规定了了对违反反这种政政策的具具体制裁裁措施。这这些法律律法规有有些是针针对具体体武器类类型的，主主
2、要包括括核武器器、生化化武器和和导弹三三大类型型，有些些是针对对具体地地区/国国家的。除除了法律律法规之之外，还还有众多多的总统统行政令令也具有有相同的的效力。一、美国国一系列列的出口口管制立立法与法法规在美国，贸贸易政策策作为对对外经济济政策的的组成部部分，一一直被用用于军事事与政治治防卫目目的。亚亚历山大大汉密尔尔顿认为为，国外外供应可可能会在在政治冲冲突和战战争中被被中断，为为避免对对国外供供应的依依赖，美美国应通通过贸易易保护政政策建立立起一个个国内加加工生产产体系。同同时也认认为对于于重要的的原料、战战略物资资的出口口要进行行限制。从从而形成成了早期期对进出出口的管管制思想想。自此此
3、美国通通过了一一系列的的出口管管制立法法与法规规。主要要有：（）119177年通过过的与与敌国贸贸易法。该该法授权权总统管管理战时时美国与与其它国国家或宣宣布处于于紧急状状态时的的一切贸贸易。主主要是对对出口的的管制。由由财政部部执行。（）119400年7月月2日通通过的美美国公法法7033号。国国会授权权总统管管制战时时重要军军事物资资和技术术出口。该该法第六六节授权权总统禁禁止或削削减军事事设备、军军品、零零部件或或机器、工工具、材材料及一一切制造造业所需需产品、技技术和服服务等全全部商业业性出口口。（）119499年对119400年美国国公法7703号号进行修修改正式式制定第第一部出出口
4、管制制法119499年出口口管制法法（EExpoort Conntrool AAct of 19449）。授授权总统统为了美美国的对对外政策策、国家家安全、有有助于国国内短缺缺物资供供应及抑抑制通货货膨胀而而进行禁禁运或限限制出口口。500、600年代进进行修改改并将“管制”改为“管理”（即把把Conntrool改为为Admminiistrratiion），成成为19969年年出口管管制法（Export Administration Act of 1969）。1979年，1981年，1985年国会又进行过三次修订，1988年通过了美国出口管理法修正案。现执行的即此法。（）119511年共共同防
5、务务援助管管制法。该该法禁止止美国对对任何出出口或转转运武器器到社会会主义国国家的第第三国给给予援助助，命令令总统对对与美签签有共共同防务务法国国家的再再出口进进行监督督。（）商商务部制制定的出出口管制制法规。是是执行美美出口管管理法和和办理出出口许可可证手续续的依据据。（）“巴黎统统筹委员员会”（以下下简称“巴统”）有关关商品与与技术出出口的规规则和章章程。(现为WWA，瓦瓦森那安安排)二、美国国制裁我我国企业业一般采采取的几几种手段段作为国际际防扩散散机制的的重要一一员，我我国以实实际行动动努力维维护国际际不扩散散体制，积积极推动动国际防防扩散进进程。为为更好地地履行国国际防扩扩散义务务，
6、近年年来我国国政府以以积极和和建设性性的姿态态及时制制定并实实施了一一系列相相关法律律法规，形形成了一一整套涵涵盖核、生生、化、导导等各类类与大规规模杀伤伤性武器器及其运运载工具具相关的的敏感物物项和技技术及所所有军品品出口的的法规体体系和管管理体制制，并对对军品及及敏感物物项的出出口采取取了严格格的管制制措施，为为切实履履行所承承担的国国际防扩扩散义务务提供了了充分的的法律基基础和机机制保障障。而被被政府监监管的我我国出口口企业，虽虽认真执执行国家家防扩散散法律法法规和政政策，但但近几年年来，美美国政府府以防扩扩散为借借口，先先后对众众多中国国企业实实施制裁裁，主要要与伊朗朗有关，不不仅仅是
7、是军事，经经济遏制制也是比比比皆是是。这不不仅使企企业自身身遭受沉沉重打击击，而且且损害了了我国的的国家利利益和国国际形象象。美国国制裁我我国企业业一般会会采取以以下几种种手段：1. 被制裁企企业不得得购买美美国一些些先进产产品与技技术；2. 被制裁企企业不得得向美国国出口；3. 被制裁企企业在银银行业务务方面（如如美元在在美国转转帐）可可能受阻阻；4. 被制裁企企业的声声誉严重重受损，影影响进出出口业务务；5. 被制裁企企业人员员赴美签签证可能能困难。美方连续续对我采采取制裁裁措施，是是出于其其遏制我我发展的的战略意意图，但但是，我我有关单单位在对对外贸易易中缺乏乏防扩散散意识与与相关的的防
8、扩散散知识，对对国家防防扩散政政策法规规了解不不够，洽洽谈敏感感物项的的出口时时被美国国利用，为为美实施施制裁提提供了口口实，这这应引起起我们的的高度重重视。三、美国国对中国国实施制制裁的法法律依据据以下列出出影响到到中国出出口的主主要法规规和行政政令，这这些也是是近十几几年中美美国以违违反其防防扩散政政策目标标为理由由对中国国的多次次出口行行为实施施制裁的的法律依依据。（一）与与核有关关的法案案1.已修修订的119544年原原子能法法（AAEA）第第1299章2.19961年年的对对外援助助法（FFAA）的的Symminggtonn修订案案（19976年年）和GGlennn修订订案（1197
9、77年）3.19978年年的核核不扩散散法（NNNPAA）4.19994年年的防防止核扩扩散法（NNPPAA）（二）与与化学和和生物武武器相关关的法案案1.19991年年的化化学和生生物武器器控制及及削除战战争法（三）与与导弹防防扩散相相关的法法案1.19990年年的导导弹技术术控制法法（国国防授权权法）（四）针针对特定定地区和和国家的的法案1.20000年年的伊伊朗不扩扩散法2.19992年年的伊伊朗-伊伊拉克武武器不扩扩散法（五）行行政令1.行政政令12293882.行政政令1330944四、美国国对我国国实施制制裁的的的全部案案例公司名称称制裁时间间依据状况备注北京爱立立特科技技2004
10、4年122月277日依据20000年年伊朗朗不扩散散法第第3节。制裁维持持两年20055年1月月3日在在联邦邦记事上上公布北京光电电技术20044年9月月23日日依据20000年年伊朗朗不扩散散法第第3节。制裁维持持两年20044年9月月29日日在联联邦记事事上公公布20044年4月月1日依据20000年年伊朗朗不扩散散法第第3节制裁维持持两年20044年4月月7日在在联邦邦记事上上公布北京海立立联合科科技有限限公司（AALCOO）20066年6月月13日日依据20005年年6月229日美美国颁布布的1333822号总行行政令。北京万源源工业公公司19933年8月月24日日依据19994年年的
11、导导弹技术术控制法法19944年111月1日日取消。禁止美国国向这些些单位出出口MTTCR附附件所列列任何项项目以及及禁止美美国政府府与这些些单位签签订同种种项目的的合同北京宇航航研究院院20044年9月月23日日依据20000年年伊朗朗不扩散散法第第3节。制裁维持持两年20044年9月月29日日在联联邦记事事上公公布东方科学学仪器公公司20044年9月月23日日依据20000年年伊朗朗不扩散散法第第3节。制裁维持持两年20044年9月月29日日在联联邦记事事上公公布20044年4月月1日依据20000年年伊朗朗不扩散散法第第3节制裁维持持两年，或或直至国国务卿颁颁布取消消制裁令令20044年
12、4月月7日在在联邦邦记事上上公布江苏溧阳阳云龙化化工设备备集团公公司20033年6月月26日日依据20000年年伊朗朗不扩散散法。至20005年66月266日20033年7月月3日在在联邦邦记事上上公布20022年5月月9日依据20000年年伊朗朗不扩散散法。制裁维持持至少22年。20022年5月月16日日在联联邦记事事上公公布20022年1月月16日日依据20000年年伊朗朗不扩散散法。20044年1月月16日日取消20022年1月月24日日在联联邦记事事上公公布江苏永立立化学技技术进出出口公司司20022年7月月9日依据19992年年的伊伊朗-伊伊拉克不不扩散法法制裁维持持至少22年。20
13、011年6月月14日日依据20000年年伊朗朗不扩散散法。制裁至少少维持到到20003年禁止美国国政府从从受制裁裁实体采采购任何何物品或或服务。转转让的物物品不详详，但有有报告称称转让的的物品属属澳大大利亚集集团控控制范围围，但不不属化化学武器器公约控控制范围围。 220011年6月月14日日在联联邦记事事上公公布 19977年5月月21日日依据19991年年的化化学和生生物武器器控制及及削除战战争法制裁维持持至少11年。禁止美国国政府从从受制裁裁实体或或个人采采购任何何物品或或服务，禁禁止美国国进口受受制裁实实体的任任何产品品。江西洪都都航空工工业股份份有限公公司20066年9月月27日日伊
14、朗不不扩散法法案制裁于112月223日生生效，期期限为一一年，到到20007年112月为为止雷姆特冶冶金矿产产公司20066年9月月27日日伊朗不不扩散法法案制裁于112月223日生生效，期期限为一一年，到到20007年112月为为止辽宁省嘉嘉义金属属和矿产产品有限限责任公公司20044年111月244日依据20000年年伊朗朗不扩散散法。到20006年111月224日止止20044年122月1日日在联联邦记事事上公公布南方科技技贸易研研究院20044年9月月23日日依据20000年年伊朗朗不扩散散法第第3节。制裁维持持两年20044年9月月29日日在联联邦记事事上公公布南京化工工集团1997
15、7年5月月21日日依据19991年年的化化学和生生物武器器控制及及削除战战争法制裁维持持至少11年。禁止美国国政府从从受制裁裁实体或或个人采采购任何何物品或或服务，禁禁止美国国进口受受制裁实实体的任任何产品品。上海航天天局19933年8月月24日日依据19996年年的导导弹技术术控制法法19944年111月1日日取消。禁止美国国向这些些单位出出口MTTCR附附件所列列任何项项目以及及禁止美美国政府府与这些些单位签签订同种种项目的的合同上海三联联国际有有限公司司20044年111月244日依据20000年年伊朗朗不扩散散法20066年111约4日日止20044年122月1日日在联联邦记事事上公公布上海有色色金属浦浦东发展展贸易公公司20077年4月月23日日伊朗和叙叙利亚武武器不扩扩散法泰安外贸贸总公司司20033年6月月26日日依据20
