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1、商法第5次任务049试卷总分：0 测试时间：90判断题单项选择题多项选择题案例选择题一、判断题（共3道试题，共15分.）1违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券的，责令改正,给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 . 错误B. 正确2.证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。A。错误B。正确3.现行的中华人民共和国证券法自06年1月1日起施行.A。 错误。 正确4。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核
2、查，督导发行人规范运作. A 错误B. 正确5证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。 A 错误B. 正确6。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。错误B. 正确.证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照中华人民共和国证券法的原则规定. A. 错误B。 正确证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。 A。 错误B。 正确.非依法发行的证券,不得买卖。A.错误B。 正确1。在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用中华人民共和国证券法;中华人民共和国证券法未规定的，适用中华人民共和国公司法和其他法律、行政法规的规定.
3、A。 错误B。 正确.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 错误B. 正确12。法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。 。 错误. 正确13证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 A.错误B。 正确14发行人申请
4、公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 . 错误B。 正确5为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定中华人民共和国证券法。A 错误B。正确16公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议.擅自改变用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。 .错误。 正确.证券在证券交易所上市交易，应当采用公
5、开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。.错误B。正确1股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。 A。 错误B。 正确19。证券公司违反中华人民共和国证券法规定，为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 A 错误B 正确0。证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券，或者泄露该信息,或者建议
6、他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款.单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。 错误B. 正确21证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行
7、政处分。 A。 错误B。 正确22.证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式. . 错误B。正确23国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督.A。 错误B。正确24。发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。错误.正确25。违反中华人民共和国证券法第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以三万元以上二十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A。 错误。 正确26.为股票的发行、上市、交易出具审
8、计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,违反中华人民共和国证券法第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款。A。 错误B 正确27国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理.A。 错误B. 正确28。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。 A。 错误B。 正确29。证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 A。 错误正确30公开发行股票，代销、包销
9、期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。 错误B. 正确二、单项选择题（共0道试题，共15分。）。公开发行公司债券,股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）元; A.6000万 600万B。 000万 6000万C 3000万 3000万D 600万 300万2。除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（ ）日内,不得买卖该种股票。A。 B。C。 10D。 13.持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实
10、际控制人及其董事、监事、高级管理人员,是证券交易内幕信息的知情人。 A 2 5 3D.104.收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。 A。 0B 1C.0.60.股份有限公司申请股票上市,公开发行的股份应当达到公司股份总数的（）以上;公司股本总额应当超过人民币( ）元的，公开发行股份的比例应当为（）以上； A。 30 4亿 10.54亿 10%C. 25亿 0%. 25% 4亿 20.股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币(） A 2000万元B。 300万元. 00万元D。 000万元7.股份有限公司申请股票上市，公司应
11、当在（ ）无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。A。 最近1年B。 最近3年C。 最近2年D。 最近5年8收购人在依照前条规定报送上市公司收购报告书之日起（ )日后，公告其收购要约。在上述期限内,国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的,应当及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。收购要约约定的收购期限不得少于( ）日，并不得超过（ )日。 A 0 30 60B. 15 30 60C.1 30 90D 5 4 609.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公
12、司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额( )，收购人按比例进行收购。 30 不到预定收购的股份数额的B。 30%超过预定收购的股份数额的C。 3% 不到预定收购的股份数额的2%超过预定收购的股份数额的10.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ )以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。 1年B。 年C. 3年。 4年1。国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )内，依照法定条件和
13、法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由.证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照.证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。 A。个月15日B。 个月5日C. 6个月 10日 个月1日12.设立证券公司，主要股东要具有持续盈利能力,信誉良好,（ ）无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）元. 最近2年 2亿B. 最近年 2亿C。 最近3年 3亿D最近2年 3亿13 在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（)内不得转让。A. 6个月 12个月C. 2个月D。 2个月14.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份（ ）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后( ）内卖出，或者在卖出后（ )内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益.但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有（ )以上股份的,卖出该股票不受( ）时间限制.A 5% 6个月 6个月 0% 个月B.5%6个月 个月5 6个月0 6个月6个月5 6个月D 5 12个月 6个月 5 6个月15证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和
