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1、作者:曾尔恕 试论独立宣言的思想渊源及理论创新如果将美国的成长进行拟人化的考察，则应当从他的襁褓时期开始，“应当追溯他的过去，应当考察他在母亲怀抱中的婴儿时期，应当观察他最初目击的事物，应当听一听唤醒他启动沉睡的思维能力的最初话语，最后，还应当看一看显示他顽强性的最初奋斗。” 11776年6月11日至28日之间，托马斯杰斐逊（Thomas Jefferson，17431826）在他费城住所的二楼上起草了独立的美利坚联合诸邦的“出生证”独立宣言。7月4日，独立宣言被印刷成文，向全世界发出新大陆初生的十三个联合诸邦独立解放的第一声震撼人心的呐喊，向全世界展示了这个刚刚与它的宗主国英国母体剪断脐带的
2、新生儿最初的反叛性格：“我们认为这些真理是不言而喻的：人人生而平等，他们都从他们的造物主那边被赋予了某些不可转让的权利，其中包括生命权、自由权和追求幸福的权利。为了保障这些权利，所以才在人们中间成立政府。而政府的正当权力，则系得自被统治者的同意。如果遇有任何一种形式的政府变成是损害这些目的的，那末，人民就有权利来改变它或废除它，以建立新的政府。” 2宣言列举了英政府“怙恶不悛、倒行逆施的历史”，并且声明“我们曾经提醒他们注意到我们在此地移殖和居住的实际情况。我们曾经向他们天生的正义感和侠义精神呼吁，而且我们也曾经用我们那同文同种的亲谊向他们恳切陈词，要求取消那些倒行逆施的暴政，认为那些暴政势必
3、将使我们之间的联系和友谊归于破裂。然而，他们也同样地把这正义的、血肉之亲的呼吁置若罔闻。” 3宣言郑重宣告：联合殖民地从此成为、而且名正言顺地应当成为自由独立的国家；它们解除对英王的一切隶属关系，而它们与大不列颠王国之间的一切政治关系亦应从此完全废止。作为自由独立国家，它们享有全权去宣战、媾和、缔结同盟、建立商务关系，或采取一切其他凡为独立国家所理应采取的行动和事宜。 独立宣言不仅是美国民族独立的战斗檄文，还是美国立国的宪法性文件，它对天赋人权的强调“融会了启蒙运动的两大思想传统自由主义（强调对个人权利和自由的保护）和共和主义（强调公民对公共事的参与）构建了新的美国自由的传统，” 4奠定了美国
4、宪法创新的思想基础。杰斐逊本人为此而感到自豪，他在为自己的墓碑撰写的墓志铭中写道：“美国独立宣言和弗吉尼亚州宗教自由法规的起草人，弗吉尼亚大学之父。”在独立宣言发布多年以后，杰斐逊说明了独立宣言的思想渊源：“独立宣言既不想独树一帜地创造原则或情感，也不是抄袭任何前人的著作，它的目的在于表达美洲殖民地人的心愿，并使那种表达的方式具有当时形势所要求的风格和精神。因此它的全部根据就是以当时和谐一致的情感为依据的，这种情感有的表现在日常的谈话里和信件里，有的表现在出版的论文里或亚里士多德、西塞罗、洛克、悉尼 5等人所著的有关公权的基础读物里。” 6独立宣言凝练了在它之前诸多思想家、法学家的政治法律思想
5、的精华，连接着爱国者和热爱自由的人们的情感，得到世界的普遍赞誉。本文主要从两方面对独立宣言的思想渊源及理论创新进行探讨，以理解它对美国宪法的影响。 一 许多有代表性的美国历史教科书或著作都认为，在上述所有的政治思想家中，给杰斐逊影响最大的，首推约翰洛克（John Locke，16321704）。 7洛克在他的主要的政治思想著作政府论中论证英国资产阶级有权推翻封建专制君主的时候，提出每个人都享有生命权、自由权和财产权等个人权利的主张。他认为政府的唯一目的就是保障这些天赋的权利，当这些权利受到君主的蹂躏而不是维护时，社会契约便遭到破坏，人们就有权推翻统治者。杰斐逊笃信洛克提出的天赋人权的基本原则，
6、甚至认为洛克的“政府论这本篇幅不大的著作，就其本身而论，是完整无缺的。” 8但是，独立宣言提出的反对英国殖民者的理论根据并没有照搬洛克的思想，而是“稳固地建立在本土制度之上的思想”， 9并且已经付诸实践。大约在独立宣言发表6周以前，弗吉尼亚州通过了包含第一个美国权利法案的宪法，它确立的如下思想与宣言提出的政治哲学基本相同：一切人，生来享有平等的自由权、自立权以及一定的固有权利；在进入社会时，其生命和自由不得依任何契约而丧失或剥夺，并且有权获得和占有财产，有权追求和得到幸福与安全。 从北美殖民地本土的情况和经验出发，独立宣言至少在三方面提出与洛克的人权理论不同的新的命题： （一）与人类的其他权利
7、相比，平等权是首要的权利，是不言而喻的天赋权利。杰斐逊说：“愿独立宣言在全世界成为唤起人类的信号，科学之光的全面传播已经使每一个人都能清楚地认识到这样一个明显的真理，即：广大人类并不是生来在背上就有一副鞍子的，而少数的幸运儿也不是生来就穿着马靴和装上马刺，蒙上帝的恩惠可以随时理所当然地骑在他们身上的。” 10杰斐逊出生于弗吉尼亚州的一个种植园主家庭，本人是奴隶主。但在他开始他的政治生涯后的第一个行动，就是向州议会提出一项废除奴隶制的办法。在他起草的独立宣言的原稿中，本来有谴责奴隶制的文字。他认为奴隶制破坏了人类的天赋权利，侵犯了黑人最神圣的生命和自由权利。他说：“世界上没有一个人比我更愿意牺牲
8、自己，以求通过任何切实可行的办法使我们摆脱这种严厉的指责。如果能用那种办法全面解放和遣返奴隶，那么，舍弃那种命名不当的财产（奴隶），是一件不会使我有所犹豫的小事。” 11不过，当时多数激进的共和党人承认，某些自然差别是不可避免的：“弱小与强大，聪明和愚蠢，甚至贫穷与富有，博学与无知都是不可避免的。当然，在真正的共和社会里，只要不是由自然的差别产生的，这些人为的差别就绝不会是极端的。” 12所以，独立宣言并不主张自然平等，并不承认人类在一切方面都是平等的，它只是宣布人民平等地享有某些不可转让的权利，其中包括生命权、自由权和追求幸福的权利。这些权利既不来自政府的恩赐，也不来自任何人的赠与，而是与生
9、俱来的。正如独立宣言起草委员会的成员约翰亚当斯（John Adams，17351826）于1814年对平等权的阐释：“人们生来就有平等的权利，这是不言而喻的事实。每个人都与其他任何人一样享有属于自己的、明确的、合乎道德的、神圣的权利。这在世界上无疑是一种合乎道德的政府。关于一切人生来就具有平等的权利和才能，平等的社会影响，平等的财产和平等的终身利益等等的说教，就如和尚、巫师、婆罗门教徒、喇嘛教徒或者那些自命的法国革命的哲学家们所布讲的教义一样，是企图使人轻信的十足的谎言。” 13 具体而言，独立宣言所宣示的平等权是指北美殖民地与英国之间关系的平等以及权利的平等。宣言强调，殖民地与英国的关系并非
10、是宗主国与附属国的依附关系而是平等的关系，并且殖民地人民享有与英国人同样的权利和自由。关于平等的原则，独立宣言宣布殖民地独立的逻辑思路是： 首先，北美殖民地和英国原本是平等地由一个君主进行统治的，殖民地政府原本是存在于英国宪法之下的。在殖民者的心目中，在18世纪所有启蒙的地方，英国宪法是“完美的制度”，“它根深蒂固”，“它的原则来自上帝，能为每个坚持它的人所用”。只是由于英王“剥夺了”殖民地的“宪章”，废弃了殖民地“那些最宝贵的法令”，并且“从根本上改变了我们政府的形式”，“他那一切的措施都只有一个直接的目的，即在我们各州建立一种绝对专制的统治”，所以“一个如此罪恶昭彰的君主，其一切的行为都可
11、以确认为暴君，实不堪做一个自由民族的统治者”。 14 其次，殖民地人民与英国人同族同语，原本有着平等的自由和权利。殖民地人民在美洲应该像留居英国一样地自由。如独立宣言的署名者之一霍浦金斯所说，“普天之下，为了失去自由而甘愿离开祖国，在一个新的和未开垦的国家历尽千辛万苦，这样的人是绝无仅有的”， 15是英国政府不履行自己的义务、对殖民地人民实施暴政，侵犯了殖民地人民原本就应当享有的法定的权利，从而丧失了统治的合法性，殖民地人民才宣布独立，以维护自己的自由与权利。独立宣言写道：“我们对于我们那些英国兄弟们也不是没有注意的。我们曾经提醒他们注意到我们在此地移殖和居住的情况。而且我们也曾经用我们那同文
12、同种的亲宜向他们恳切陈词。然而，他们也同样地把这正义的、血肉之亲的呼吁置若罔闻。因此，我们不得不承认与他们有分离的必要。” 16 最后，既然英国臣民的权利是北美殖民地人民应得权利的依据，如果不获承认，那么，人人享有的天赋权利便成为他们实现独立的论点的基础。因为在政府成立之前，人存在于“自然状态”，只受制于“自然规律”，并且具有一些先于政府、强于政府的天赋权利。这些天赋的权利是政治权利的政治基础，因此，“英国政府的行为即使是绝对合法的，也仍然被视为违反人的固有的权利。” 17 从历史上看，1763年以前，北美人民一般仍把自己看作是英王的臣民，并没有独立的想法。甚至迟至1774年，约翰亚当斯还把独
13、立比喻为“一种面目狰狞的恶鬼，会使孱弱的人当面邂逅而大惊失色。” 181763年，英法七年战争后，新组成的格伦威尔内阁代表重商主义势力，加强了对各殖民地的奴役和掠夺，在政治、经济上对北美殖民地实行高压政策，这对殖民地的自主性发展构成严重威胁，导致殖民地人民与英国统治集团矛盾的日益尖锐化。以英国议会的印花税法为突破口，殖民地人民开始质疑英国政府的政策。他们根据“无代表不征税”的原则，提出除非他们自己选举的代表外，别人不得向他们征税，这是他们作为英国人的合法权利。1765年反印花税法大会的决议案 19明确表达北美殖民地人民和英国居民享有同样的权利和自由的正当性。该“决议案”指出：“1.居住在这些殖
14、民地的陛下的臣民，与那些出生在陛下本邦的臣民一样，对大不列颠国王负有同等忠诚的义务，并对大不列颠尊严的国会负有一切理所当然的服从的义务；2.居住在这些殖民地的陛下的臣民，理应享有陛下那些出生在大不列颠王国本土的臣民所固有的一切权利和自由。这些殖民地的发展、繁荣和安宁，系于其能充分而无碍地享受它们的权利和自由，并系于其与大不列颠之间的互相友好和互相有利的往来。” 20从反印花税法决议到独立宣言发表的10年间，关于北美殖民地与英国的关系问题的辩论一直持续，涌现了一大批政治家，其中一些人的雄辩对鼓动和组织殖民地人民有重要影响。因此，独立宣言所表明的殖民地人民享有与英国人同样权利的思想，只是在北美已经
15、延续了10年之久的政治辩论的继续和总结。这些思想曾被后来成为美国开国领袖的政治家大胆而有力地表述过。如，迪金森 21宣称：“我们的自由并非来自特许状，因为特许状仅仅宣告了先在的权利。它们不依靠羊皮纸文件或御玺，而是来自上帝和万物之灵。”约翰亚当斯 22说：权利建立于“人性的结构，扎根于智力和道德世界，”来自“宇宙的伟大立法者”。汉密尔顿 23断言：“人类的神圣权利不能从老的羊皮纸文件或发霉的档案中去寻找。它们是由上帝亲手写在人性的全部篇幅上，宛如阳光普照，决不能被凡人的力量消除或遮蔽。” 24 所以，独立宣言提出平等权是人类的首要权利的论断，不过是北美殖民地人民一直进行的维护权利斗争的继续。并且，独立宣言关于人人生而平等的教诲的意义“不仅要树立一个一切人应为之奋斗的目标，而且还要防止复辟向所有那些往后企图使自由人民重新回到专制主义这条可恶的老路上去的人敲起警钟。” 25 （二）将“追求幸福”的权利视为人权的主要原则，以“追求幸福”的权利涵盖了“财产”权。“当洛克将自然法改变为人的权利之后，紧接着又将人的权利改变为所有权。而最终的结局是将国家建立在多数统治和保护财产安全这两个平衡且对立的概念之上。” 26洛克认为，财产权与生存权有同等重要的地位，因为没有财产人就无法生存，人进入社会的原因就在于保护其财产，所以，相对于生命权和自由权的论述
