合规整改报告

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1、篇一：关于内控合规工作情况汇报关于内控合规工作情况汇报根据平阳县农村信用合作联社“内控与合规建设年”活动实施方案（平信联?2021?71 号）文件要求，我社积极发动员工开展各项内控合规工作。现将 工作情况汇报如下：一、我社积极配合参与联社举办的内控与合规征文、知识竞赛及“照镜子” 活动，增加员工内控与合规的意识，培育良好的内控与合规文化。二、我社已组织人员于六、七月份对浙江省农村金融机构综合业务系统操 作规程（试行）、贷款新规“三办法一指引”、浙江省农村合作金融机构会计 基础工作等级考核评分表等规程制度进行了进一步的学习、消化，并结合工作实 际排查风险点，对可能因违规导致案件发生的情形设臵防火

2、墙。三、针对我社业务差错率居高不下现象，要求差错反馈当天留下来学习反思， 同时对平时业务操作流程及新的流程规定进行再梳理，提高员工业务操作水平， 提升风险防范能力。四、我社成立信贷业务合规性检查工作实施小组于 2021 年 7 月 14 日至8 月5 日进行信贷合规自查，对检查出的问题，及时提出整改意见，制订切实可行的 整改措施，检查与整改同步进行。此外，七月份组织开展“违规问题整改月”活 动，对联社各类检查中已发现的问题进行对号入座，开展自查自纠工作，确保逐 条逐项整改到位。通过检查整改，强化合规经营意识，提高制度执行力。五、我社以茶话会的形式组织全体员工讨论会，内容侧重于自我检查评估、经验

3、交流，并根据联社要求，全体员工按时提交自己的内控与合规评估报告。XX 信用社二00年八月二十三日篇二：合规自查报告,案防报告# 农村信用合作联社 # 部案件防控工作总结根据上级工作安排，联社将案防工作作为了 2021 年的工作重点之。本年内， 我部根据部门条线及岗位职责梳理了联社条线制度，并协同各条线部门对全辖信 用社合规执行情况进行了系统的检查，现将本年度案防工作总结如下：、组织领导我部成立了以部门经理为组长，部门其余员工为成员的案防工作小组。部门 经理负责办公室工作的全面安排、协调及组织督促检查等工作，部门其余成员根 据部门分工及相关工作职责负责中间业务案防工作的具体实施、检查等工作。二、

4、层层落实省联社要求，全面开展合规文化建设工作，以合规建设促进案 防工作的顺利开展。联社成立“ 县农村信用合作联社合规文化建设活动领导小组”。领导小组成 员在联社统领导下，按照部门管理职能和区域管辖范围，实行分片包干负责制， 组织推动合规文化建设活动的开展。（）合规管理组织架构、合规职责明晰情况。我社严格按照省联社要求设 置了合规部门及专职合规岗，合规工作开展正常，在组织中得到全面保障的自查， 人员配备充足，设立了兼职合规岗，选聘的兼职合规员符合规定的条件。我社根 据省联社要求设立了合规的组织架构、且组织架构建立、健全，按照规定设置且 明晰了理事会、监事会、风险管理会、高级管理层的合规职责，明确

5、规定了合规部门及负责人职责 和权限。（二）合规工作开展及组织保障情况。合规部门及人员按规定履行职责及开 展工作，分工明细，工作规则完善，严格按照规定的时间、路径及报告内容要求 报告合规风险事项，重大合规风险事项和合规工作，在合规现场检查前发出了合 规风险现场检查通知书和对合规现场检查发现的合规风险或合规问题发出合 规风险现场检查意见书，违规行为处理与责任追究符合相关的规定，没有将合 规部门及专职人员用于承担与其合规职责有利益冲突的工作。（三）内控制度、岗位设置及工作职责边界情况。各项规章制度执行到位， 岗位监督相互制约，风险控制流程覆盖所有部门岗位和业务领域。内控制度，业 务流程科学，清晰，岗

6、位设置科学合理，职责边界清晰，各项业务操作合法合规， 梳理条线管理，各项规章制度，经查，我社及辖属各营业网点能够较好执行各项 规章制度。（四）业务操作、部门及员工自查情况查找违规事实、情节、行为、分析违规原因，及时落实整改措施。员工和每 个部门基层营业机构结合本岗位实际，认真查找工作中存在的问题和不足，及时 编写了自查报告，并签订了整改承诺责任书。比如：各项制制度执行是否走样， 各个环节是否操作到位，监督到位，会计对帐制度落实情况，单位银行结算账户 开销户管理，个人结算账户管理，银行卡管理，大额现金（转账）交易管理，授 权审批管理，票据业务及重要空白凭证管理，ATM机管理和SC6000操作流程

7、等 进行了全面检查。三、存在的问题通过检查，我社目前在合规文化建设方面存在的问题主要是条线管理制度和 内控制度上的执行不够，合规文化建设工作开展还有待提高。具体体现在：1 、信贷及风险管理方面的不足：信贷资料收集不完善，合同填制不规范，要 素不齐， 如漏填借款人身份证号码、计划还款等内容；贷款合同内容填写不完 整，如借款人、贷款人、抵押人名称与印章不一致，未填写借款人、抵押人的开 户和账号等情况；信贷档案资料收集不全，整理不规范；五级分类资料不齐，未 落实和完善审查意见，分类逆向调整未上报审批。如 等 13 个分社贷款五级分类 逆向调整未上报审批 55笔、金额 48.61万元。2 、财务会计方

8、面存在的不足：单位账户取款未进行折角验印；未按要求审核 会计凭证；未按规定打印、收集、归档会计资料。悦来、南薰、建设会计凭证未 按规定收集装订入档；业务授权不合规。赵坪分社授权柜员在进行业务授权时， 未按规定审核交易画面；柜员临时离岗库箱未加锁。如白水柜员李晓玲临时离岗 未对本人使用的库箱加锁。3 、中间业务管理存在的问题：在代理保险业务的检查中发现个别网点投保单 填写不够规范，有引发风险的可能。另外个别网点人员素质不够，宣传不够专业， 可能导致纠纷；在ATM机的检查中发现个别网点负责人日常查库频率不够，加钞 时未坚持同进同出，钥匙和密码未坚持双人管理的基本制定，密码输入时未坚持 视力回避或物

9、理遮挡。还有的信用社的TAM机登记薄散乱，不规范。银行自助设 备操作不合规。4、安全保卫工作方面的不足：安防设施使用不合规。部分社对防尾随门未按规定进行开启、关闭。安全保卫制度不能彻底执行。四、落实措施，切实整改。 我部 2021年的案防工作取得了一定的效果，但 也发现了存在的一些问题，在今后的工作中，我部将总结经验，力求将全辖的中 间业务案防抓好抓落实， 并分析产生的原因，落实相关责任人进行整改。（一）各信用社结合各社实际，有针对性地制定具体操作细则，规范操作， 经常性地开展好合规教育，营造良好的合规文化氛围。（二）落实各级的检查责任，加大对各岗位“合规经营、合规操作”检查监 督力度，逗硬处

10、罚，增强制度的执行力。（三）对信贷管理中存在问题，检查人员逐一进行了说明和指导，能现场整 改落实的要求现场立即进行整改落实，不能现场整改落实的限期进行整改落实， 并将整改落实情况和进度报中心社，并作为下次检查的重点。县农村信用合作联社 2021 年12 月 19 日篇三：部门自查自纠整改报告自查自纠整改措施报告自集团开展整顿工作作风，客服官僚主义动员会后，我按照要求，认真学习 了相关文件精神，并细心体会，与其同时，也开始认真反思自身。这是我第一次学习有 关整顿工作作风方面的精神，经过学习教育和深入思考，我个人对开展整顿思想作风活动有 了更深的理解。同时，也对自身存在的问题也有了更进一步的认识。

11、现在对照工作实际，作 深入剖析，期望后期达到自我教育、自我提高、自我完善目的。一、存在的问题由于我刚进入集团，在公司领导的指导下，在同志们的协助下，虽然做了一 些工作，并按照领导的提醒对自己完成的工作做了修改，但还是不能充分对自己在如今 的工作中存在的问题进行自我剖析，所以我将结合自身在之前工作岗位中存在的问题一并反 思，主要有以下几个方面：1 、对自我表现有些满足。过去在学校表现还算优异，在第一份工作中做出了 一些成绩，第二份工作也要求简单，然后就有些自我良好，对自身要求也有所降低，幸 运的是在现在的工作岗位上发现了自己还欠缺众多。2 、对待工作过于被动。工作时，有时不够主动、积极，只满足于

12、完成领导交 给的任务，或者听着领导安排任务。在工作中遇到难题，常常等待领导的指示，说一步 走一步，未把工作做实、做深、做细。3 、对自身要求放松。在日常工作中，如果没有较急、较重的任务的时候，对 自己没有严格要求，有时上班时间有过聊天，同时看到很多做得好的东西，心理想着下 来试着做，却没落实。空余时间也很少花时间看书，继续学习，勤于练习。二、存在问题的原因 上述这些问题的存在，主要来自于自身，董事长会上才教导了我们遇到问题 首先从自身找原因。因此，借着周末，我对自身存在的主要问题和不足也认真进行了反 思，概括起来主要有以下几个方面：1 、对自我学习要求不够高。学习的范围较窄，也不够深入，从而使

13、得学习的 效果不明显。以为某方面专一做事就没问题，现在发现职场里需要的更多是综合型的人才， 一方面精，其余方面也不差才可以把工作做得更好，而之前就专业跟自己爱好以外的东西接触甚至学习都太少，这是没有要求自身去学习导致的。2 、工作意识不够高。对待工作有些被动就是因为工作意识不够高，而且在某 些方面还存在依赖性，有些唯唯诺诺，若不知道领导的要求，便不敢自己先做事，唯恐 自己做不好，担心事先做的都是无用功。3 、学习意识不够强。空余时间，虽然会做些图，写些东西，看看书，但大多 都是自己爱好内的事，对于与工作有关的专业性的书籍，看得太少。主要原因在于自己 学习意识不够强，自我开始松懈，对自己的要求也

14、跟着降低。三、整改措施和努力方向对于自己在工作中存在的种种问题，我将在以后的 工作中加以改进，不断进行自我批评，严格要求自己，尽心尽力干好每一项工作，不断学习，提高自身综合素质。 具体做到以下几点：ZlW 1 、加强学习，提高自身素质。拥有好的工作作风及良好的工作心态是终身的 事，而工作能力只有不断提升才不会被社会所淘汰，自我素质不断提升才会被社会所认 可。因此，现在乃至将来，这都是一个不断学习的过程，要真正做到活到老学到老，而不是 满足现状。3 、增强创新意识，大胆敢于挑战。工作性质所决定，这个工作岗位需要创新， hr而女刁从不同之上的肯定。面对新的挑战，要大胆工作，勤于思考，多想点子。不唯

15、 唯诺诺，不害怕挨批评，不害怕被否定。只有不断进取，才能把工作做得更好，从而提高到 一个新的水平4、加强自我改造，自我完善，努力提高综合素质。经常反思，保持良好的工作作风。敬业爱岗，甘于奉献，有强烈的事业心和责任感。刚加入咱们团队，要虚心好 学，遇到问题多看多问多想，多向领导及周围的同志请教。严格要求自己，不松懈，不违纪 与公司同进步。网络部xxxx2021-3-31 篇二：自查自纠情况汇报自查自纠工作情况汇报根据广东银监局、 省行、分行“合规建设回头看”活动安排，结合业务发展和合规工作实际，我行有条不紊地开展工作，进一步强化了员工合规意识，在推动和完 善合规风险管理体系建设、构筑防范合规风险的长效机制、进一步提高1. 精心组织、周密部署，深入扎实开展 “ 规范经营 合格操守 ” 活动。为培养 全行员工依法合规经营意识，打造合规经营长效机制，在全行系统认真开展了“规范经 营 合格操守 ” 活动。一是认真组织全行员工系统学习法律法规和各项规章制度。并将活动与 业务发展、风险防范、合规文化建设、加强内控制度建设、员工学习培训、业务检查、内控 制度建设相结合。二是深入开展自查自纠。发动全体员工查找问题，积极探讨如何把规范和发 展更为有机地统一起来，对存在问题，跟踪了解整改效果，确保整改落实到位。三是抓住重 点，进一步完善内控制度。结合