审计总体工作计划表

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1、审计总体工作计划表新的一年，新的开始，审计如何制定新的工作计划？下面是小编收集整理关于审计工作计划的资料，希望大家喜欢。审计工作计划篇一 一、审计工作开展情况 根据董事会工作安排，按计划、有步骤的开展各项现场 与非现场审计。 XX 年出具审计报告书份，其中：业务审计报 告份，现场离任审计报告份，非现场离任审计报告份，经济 责任审计报告份。通过审计检查，规范了营业网点的业务操 作，提高了依法经营意识，增强了管理制约机制，从而为业 务发展奠定了良好的基础。其二，为了认真落实干部交流制 度，对中层管理人员进行岗位调整， 共进行岗位监督交接次， 其中：行长调整交接次，支行会计主管调整交接次，对交接 过

2、程进行了严格的监督，保证交接手续齐全、完整，调整人 员及时就位，确保了工作的连续性。其三，会同相关部门销 毁做废银行卡、做废印章工作。二、主要工作内容 抓规章制度建设，加强基础管理工作1、加强制度建设。按照“商业银行内部控制指引”的 要求，遵循“业务发展，内控优先，开展工作，制度先行” 的工作思路，立足本行经营发展实际，以构筑更加坚实稳固 的风险防控体系为工作重点。年初我部对现行规章制度进行 系统化、规范化的整理，编纂了系统、明晰的制度，便与员 工学习、使用，以促进各项业务标准化、规范化，确保制度 的实效性。本制度汇编汇集了年度编制的所有制度，共编制 个规章制度。同时，收集内部控制状况信息，做

3、好内控制度 建设。2、完善处罚办法。随着监管力度及业务发展的加强， 原有的处罚办法已不适应当前业务发展的需求，对原有的处 罚办法进行了修订，确保各项金融规章制度的贯彻执行，强 化内部管理，防范金融风险，预防经济案件的发生。3、制定员工考核办法，考核的指导思想是根据岗位内 容和员工综合素质，合理进行岗位分工，充分调动员工的工 作积极性和主动性。促进人员管理与合理使用。岗位考核的 内容主要包括履职情况、工作质量及工作态度三方面，结合 本部门实际情况，对相应岗位制定了具体考核内容及权重。 采用定性与定量考核相结合的原则，考核的形式包括：岗位 干部员工自评、部门考核小组考评。搞好业务审计工作审计部按照

4、年初工作计划，进行了反洗钱等项业务审计 加强了部门及支行的经营管理，完善了内控监督机制，通过 审计，提高了业务风险防控及管理能力。1、开展了科技信息系统和管理维护审计，对科技信息 部进行了现场摸底。通过从总体控制风险、研发风险、运行 维护风险、外包风险等四个方面进行检查，掌握我行科技信 息运行现状，了解我行科技信息的安全及风险隐患，对科技 信息的内控制度建设进行了检查，针对存在的问题提出了合 理化建议， 增强了信息安全控制能力， 促进了我行业务安全、 持续、稳健地运行。2、做好反洗钱工作，规避洗钱及监管风险，提高反洗 钱工作的整体水平，分别对网点进行了现场检查，用时个工 作日，检查内容以反洗钱

5、内控制度建设、账户管理、联网核 查及档案管理、大额和可疑交易报送为主，通过检查，职能 部室及支行能充分认识到反洗钱工作重要性和必要性，认真 履行反洗钱法律义务，按时组织反洗钱业务学习，严格执行 反洗钱规章制度，制度完善、措施有力，反洗钱工作力度不 断加强，但仍存在结算账户使用管理不严格、账户资料更新 不及时、不按规定范围进行联网核查、可疑交易甄别不细致 等情况。3、做好离任、经济责任、工作审计工作。 根据高级管理人员任职资格管理办法有关规定，在 1 月份调整和交流了位机关管理人员，审计部按要求进行了 非现场离任审计，出具了份非现场离任审计报告。在月份对 部门管理人员进行了次经济责任审计，并出具

6、了经济责任审 计报告。 根据高级管理人员任职资格管理办法 有关规定， 共利用个工作日对人次支行行长进行了现场离任审计，对其 在职期间的工作情况做出公正、公平的审计评价。加强审计信息反馈，严格责任追究 加强横向信息交流，将审计中存在的问题和风险点向相 关管理部门反馈，对薄弱和容易忽视的风险环节提出审计建 议，进而达到使职能管理部门的业务督导更具针对性，积极 进行整改，填补了部分内控真空。对未按要求进行整改或整 改不到位的责任人严格按照我行责任追究制度进行处罚，督 促存在问题的支行或部门坚决整改落实到位，达到规范业务、 合规经营的目的。年度报表审计工作 年初我部积极配合会计师事务所对我行年财务成果

7、进 行审计认定，顺利完成了年度报表审计，会计师事务所对我 行年的财务成果进行了正确的评价和认可。事后监督工作情况xx 年监督业务总量为万多笔， 处罚笔。 通过监督日渐规 范了柜员的操作流程，各支行间核算水平高低的差距逐渐缩 小，全行核算质量明显提高，全员防范操作风险和流动性风 险的意识日益增强。对存在的问题及时更正和反馈，防范了 资金风险。我部将不断完善工作机制，在工作中积累经验，积极探 索，寻求好的工作方法和审计技巧，与时俱进，充分履行审 计职能，为金融事业的健康、稳步、快速发展保驾护航。审计工作计划篇二20XX年上半年，审计部在市局党 组的领导下，全面贯彻落实全省烟草财审工作会议精神，紧

8、紧围绕“卷烟上水平”的中心任务，坚持“提升素质、全面 审计、突出重点、 确保质量、 注重成效” 的原则， 按照省局、 市公司的部署，以交叉审计新模式为契机开展审计工作，对 市局本级和外市进行审计，切实保障各项审计任务的完成。 现将 20XX 年审计派驻办上半年工作总结如下：一、上半年工作回顾 转变思想，积极完成省局、市局工作计划今年四月份全 省正式实施 烟草行业审计派驻制管理办法 ，按照行业 “双 重领导、垂直管理、 监督驻地、 参审异地” 的内审管理规定， * 派驻办及时调整思维， 按照省局四个 “统一”部署和省局、 市局的工作重点，调整制定了 * 市烟草专卖局 20XX 年审 计工作安排，

9、并严格落实审计工作计划。截止20XX年6月30 日派驻办共开展 13 个专项审计项目，并出具相关审计报 告 7 份。1、完成主审交叉审计任务三项，提出审计建议 4 条： 一是对 * 市公司 20XX 年财务收支进行审计，二是对 * 市公 司20XX年预算执行情况进行审计，三是对*市公司20XX年专卖罚没收支资金进行审计。按照省局交叉审计工作计划， *派驻办于五月初主审了铁岭市公司20XX年财务收支、预算执行情况及专卖罚没及打假经费使用情况审计项目，于五 月中、下旬助审了抚顺市公司20XX年财务收支、预算执行 情况及专卖罚没收支审计项目，助审了 * 市公司 20XX 年财 务收支、预算执行情况及

10、专卖罚没收支审计项目，累计抽调 审计人员 6 人次2、于 6 月份参加省审计派驻办对 * 法人 * 任期经济审 计 1 项，抽调 2 人次。3、完成市局专项审计任务 4 项，提出审计建议 10 条。一是*市法人*离任经济责任审计；二是20XX年卷烟废旧包 装箱使用销售情况审计；三是20XX年第四季度专卖专项资金 情况审计报告；四是对20XX年市工会资金收支情况审计。4、完成其他审计项目三项：一是配合省公司对* 地区烟叶救灾补贴资金发放情况进行检查。二是配合 * 烟草有限 公司对工会、食堂财务收支进行审计三是对 * 地区烟需物资 库存情况进行专项调查。突出重点， 严格规范， 加强审计监管力度。

11、深入开展“两 项工作”是当前行业整顿规范的重中之重，是源头治理的关 键措施，是严格规范的治本之策。根据省局工作部署，今年 * 派驻办重点加强了对工程投资、物资采购、宣传促销审计 力度，严格按照国家局的文件精神， 对工程投资、 物资采购、 宣传促销项目实施程序性、 全过程跟踪审计， 按照起点介入、 过程监督、重点突出的原则，从项目立项，到合同签订，竣 工验收，资金支付等每个环节严格把关，做到事前介入、过 程监督、事后监督全过程审计监督。1、出具物资采购事前审计意见书29 项，核审金额万元。不符合要求，退回不受理的 1 项。物资采购26项万元：2台PDA移动扫码机6万元;230 吨聚乙烯吹微型塑料

12、白色地膜、 配色地膜万元 ; 自动分拣线 1 套 263万元;9 台便携式电脑万元 ;别克商务车 1台 43万元; 叉车电瓶 1 组 1 万元 ; 防雹炮弹 70 枚万元 ; 防雹设备三台 54 万元;复印机、打印机、一体机万元 ;交换机和光纤模块万元 ; 二季度卷烟包装膜 9 吨万元 ; 烟用硫酸钾 1680 吨万元 ; 台式 电脑 55台万元 ; 投影仪 2台万元 ;途胜车 3 台 78 万元;物流 中心工作服 120 份 5 万元 ; 新综合办公楼信息化建设项目万 元; 烟草种子万元 ; 烟叶包装物万元 ; 烟用肥料硝酸钾 300 吨 万元;烟用复合混肥 1800吨621万元;抑芽剂 2

13、700公斤万元 ; 正版 office 软件 50 套万元 ; 办公用纸万元 ;专项工程投资项目事前概算审计 3 项万元：物流中心主 体墙体及库区围墙维修万元， * 烟草分公司办公楼外墙保温 和屋面防水万元 ;* 市烟草专卖办公楼维修改造万元2、开展合同监督，出具项目合同审计意见书 审计监督管理部强化审计监督力度，切实发挥审计监督 管理职能，坚持执行合同痕迹化监督，出具项目合同审计意 见书，真正做到项目的全过程审计监督。大宗物资采购项目 18 项，核审金额万元。具体为：纸 张采购合同万元 ; 白色地膜采购合同万元 ; 烟用配色地膜采购合同万元 ; 硝酸钾肥采购合同万元 ; 烟草种子采购合同万元

14、 ; 二季度卷烟包装膜购销合同万元; 台式计算机采购合同万元; 别克车采购合同万元 ;复印机、打印机等采购合同万元 交换机采购合同万元；依维柯车采购合同万元；扫码PDA采购 合同万元 ; 烟需物资麻绳采购合同万元 ; 服装制作采购合同 万元 ； 抑芽剂采购合同万元 ； 投影仪采购合同万元 ；1-3 月卷 烟包装膜采购合同万元 ；20XX 年依玛士维护服务合同万元。3、开展事后审计，出具项目审计意见书 根据省局审计处对事后监督的强化要求，本部门对事后 项目共出具项目审计意见书 19 份，审核金额万元。其中：大宗物资采购项目 19 项，审核万元，具体为：宣贯挂历万元 ； 液压烟包装卸机万元 ；*

15、烟站传送设备 万元 ；* 烟站监控设备万元 ； 烟用包装物万元 ；A4 打印纸万 元;UPS及电池组万元;7-10月聚乙烯热收缩膜万元;11-12月 聚乙烯热收缩膜万元 ；3 台台式电脑万元 ； 服务器及配件万元 摄像机万元 ; 办公桌椅 20 套万元 ; 打印条码专用油墨万元 ; 物 流配送车喷绘万元；企业文化手册印刷27万元;GPS手持机万 元 ; 取暖锅炉万元 ; 显微镜万元。加强烟叶基础设施建设项目审计工作今年*地区* 基地单元共建烤房群 246座，按照国家局、 省局关于开展烟叶基础设施建设项目审计常态化的工作要 求，* 派驻办认真开展烟叶基础设施建设项目审计工作，指 派专人负责全程监

16、督基地单元建设情况，对工程的图纸设计、 施工、分阶段付款、验收情况等全程跟踪，以确保烟叶基础 设施建设投入安全、质量高效。开展“三项”检查定期审计自查、小金库复查工作 为扎实推进三项检查工作成果，加强对工程投资、物资 采购及宣传促销项目监督。上半年与综合管理办公室、法规 办公室、经济运行办公室一起对 20XX 年度一季度的大宗物 资采购及工程建设项目进行了审计自查。一是重点检查了大 宗物资采购项目的决策程序、实施项目是否列入年度预算、 供应商资质资信、采购方式的选择、合同内容的拟定、资金 拨付程序、到货验收情况及采购公示等环节; 二是重点检查了工程投资项目的立项、各重点阶段招投标、合同内容的拟 定、项目资金使用拨付与结算、竣工验收及公示等环节。查 遗补漏，补充完善各个项目卷宗中缺失的痕迹记录内容。做 到项目卷宗归集的痕迹化资料完整，