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1、精品范文模板 可修改删除撰写人：_日 期：_IPO（主板、中小板、创业板）融资类服务 华泰证券全业务链服务平台投资类服务理财类投资紫金系列国债逆回购新三板天天盈 天天发融资融券企业债券发行融资转融通定向理财服务保本策略型股权质押融资数量化交易型（套利）市值管理型股票约定式回购低风险债券型股票配置投资型债券质押式回购定向资产投资与管理参与股票非公开发行定向PE投资(直投)转融通受限流通股减持服务融资类服务IPO（主板、中小板、创业板） IPO（主板、中小板、创业板）是为高端客户度身打造高质量、个性化的证券承销和财务顾问的服务，股份公司首次向社会公众公开招股的发行方式。在上海主板市场，深圳中小板市
2、场和深圳创业板市场都可以发行新股，区别是上海的新股是大盘股，深圳中小板是中小盘股票，创业板股票的发行门槛较低，公司规模小，达不到主板的标准，发展潜力大，风险也高。 公司上市后企业筹融资能力提高，低成本可用资金增多，发展规模加大，令公司综合实力进一步提高，行业地位进一步提升。好的上市公司在行业内的综合实力以及市场占有率一般都是名列前茅的，上市企业具备资金的产品定价权。 上市公司具有无形的广告效应，知名度大幅度提升，能够获得名牌效应，积聚无形资产，更便于得到金融机构在融资方面的良性支持，能够提高管理层的整体声誉，进一步吸引高精尖人才。 企业信息透明化。每年定期的年报、半年报、一季度报告、三季度报告
3、要向市场公告。方便社会更加全面熟知、了解企业。新三板 新三板又称股份转让业务，是华泰证券以其自有或租用的业务设施为非上市公司提供股份转让服务的业务，以华泰证券及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和登记结算公司的技术系统，以华泰证券代理买卖挂牌公司股份为核心。目前股份转让业务包括：代办股份转让业务（旧三版）及股份转让业务（新三板） 新三板指国家级高科技园区中的非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统进行股份报价转让，俗称“新三板”。新三板是专为高新园区企业服务的场外交易市场。股票约定式回购 约定购回式证券交易是指符合条件的投资者以约定价格向华泰证券卖出标的证券，并约定在未来某一日期
4、，按照另一约定价格从华泰证券购回标的证券的交易行为。盘活存量股权，投资者不必放弃股权便可获取短期资金融通。适用于中小企业或个人短期融资。该业务提供低成本的融资途径 ，丰富客户融资渠道，尤其可以解决小非融资问题。盘活存量股票，提高客户存量股权利用效率。随借随还，满足客户短期资金周转，服务实体经济。 作为一种融资手段，约定式回购业务可以让急需资金的机构从券商手中借到钱，但与融资融券业务不同的是，融资融券交易最终挣的是股票上涨和下跌的收益，融资业务获取的资金只能用于购买股票，而股票回购的融资却没有用途限制，因此对于持有大量上市公司股票的产业资本有较大吸引力。债券质押式回购债券质押式回购交易，是指正回
5、购方(卖出回购方、资金融入方)在将债券出质给逆回购方(买入返售方、资金融出方)融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。正回购方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；逆回购方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。债券质押回购交易是融资方以交易所挂牌债券作为抵押，进行的短期拆借资金的信用行为。具体指债券持有方按照交易所规定的标准券折算为标准券进行抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后须还借贷的资金并按约定支付一定利息，从而“赎回”债券。 若您持有国债或企业债，短期内有资金需
6、要，可以进行债券质押式回购，抵押所持有的债券，获得资金，回购到期时支付对方资金和利息，赎回债券。企业债券企业债券通常又称为公司债券，是企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的债券。公司债券的发行主体是股份公司，但也可以是非股份公司的企业发行债券，所以，一般归类时，公司债券和企业发行的债券合在一起，可直接成为公司（企业）债券。 企业债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。中国一部分发债的企业不是股份公司，一般把这类债券叫企业债。股权质押融资 股权质押贷款是指借款人以其自身或第三人持有依法可以转让和出质的某上市公司、非上市股份有限公司、有限责任公司的股权作为质押物向银
7、行申请贷款。股权质押贷款是在融资担保方式上的一种创新，将大大增加企业的融资机会，有助于这些企业创新能力的提高，加速其产品更新换代及产业化进程，成为企业尤其是高科技中小企业融资的救命法宝。 股权收益权定向资产管理计划是指融资人将股票质押给华泰证券，由该定向资产管理计划委托资金购买股权收益权，并由融资人按照约定的时间和价格进行回购，帮助客户实现融资需求。 股权收益权定向资产管理计划参与的资金来源有：华泰证券自有资金或向客户募集资金。 股票质押融资：以客户的股票作为质押物，信托按照一定的比率来向客户放款。创新型产品，它一方面为高端个人客户提供了融资服务，另一方面又为稳健型投资者提供良好的投资机。转融
8、通 转融通业务是指机构投资者证券、资金借给证券金融公司，证券金融公司在转接给华泰证券，为华泰证券开展融资融券业务提供资金和证券来源。具体包括转融资业务和转融券业务两部分。实质是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给华泰证券，以供其办理融资融券业务的经营活动。 投资者以部分自有资金（或证券）以及向金融机构借入的其余部分资金（或证券）买入（或卖出）某种证券，其不足部分，即向证券金融机构借入的垫付款（或证券）是建立在信用基础之上的，这是证券金融机构与投资者之间形成的第一重信用关系。另一方面，证券金融机构垫付的差价款在多数情况下是向银行的贷款或在货币市场上的融资，这称为转融通，包括资金转融
9、通和证券转融通。在转融通的过程中便形成了在银行及其他授信方与证券金融机构之间的第二重信用关系。 投资类服务紫金系列 “华泰紫金”系列产品具有不同的投资风格和风险特征，目前共包括21个集合理财产品，分为6大类型，分别为偏股型（4个）、债券型（8个）、FOF型（2个）、现金管理型（3个）、混合型（2个）、套利型（1个）、创新集合理财产品。您可根据自身的风险偏好和投资需求选择相应的产品。如果您期望获得较高收益，且您具有高风险承受能力，偏股型集合理财产品是良好的选择；如果您期望获得稳健收益，投资避险情绪较高，债券型集合理财产品是良好的选择；如果您倾向于通过精选基金获得稳健增值，FOF型集合理财产品是良
10、好的选择；如果您因为网上申购新股有上限限制导致资金富余却无法充分利用，但有不能参与网下申购而苦恼，或者您想随时使用闲置资金，但因为银行活期存款收益太低，而银行的理财产品又不能打新股而纠结，现金管家型集合理财产品是良好的选择；如果您倾向于灵活的资金配置方式，具有较高的风险承受能力，混合型集合理财产品是良好的选择；如果您希望通过对冲套利实现稳定收益，且风险承受能力较低，套利型集合理财产品是良好的选择。国债逆回购 国债回购交易是买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。国债逆回购是国债回购中的融券方。对于参与国债逆回购的投资者来说，亦即债券持有者(融资方)与融券方在签订的合约
11、中规定，融资方在卖出该笔债券后须在双方商定的时间，以商定的价格再买回该笔债券， 并支付原商定的利率利息。该业务其实是一种短期贷款，即把钱借给别人，获得固定利息，对手方用国债作抵押融资，到期还本付息。 若您短期内有闲置资金，想获取高于活期存款利息的稳定收益，可根据资金闲置的时间长短选择国债逆回购的品种，当回购到期时获得本金和相应的收益，实现现金增值。 适合资金量在10万元以上的客户，希望保障资金灵活使用的前提下获得稳定的高于银行活期利息收入的投资者，亦适合偏好新股申购的投资者选择在新股申购的空档期进行国债逆回购操作。天天盈 华泰紫金天天盈系列产品是投资者与证券公司之间进行的特定债券质押式回购，证
12、券公司提供债券质押（给登记公司），向投资者融入资金，并按照报价和融资金额向投资者提供相应的稳定收益。 具有以下特点：高度保障足额债券质押，资金安全有充分保障；收益稳定预期收益率高于同期银行存款利率，提高闲置资金利用率；随进随出直接在证券保证金账户买卖，可提出终止自动续做、提前购回申请，资金T+0实时到帐、T+1日可取；较低门槛单笔交易最低限额仅人民币5万元；费用全免所有交易暂不收取任何费用。天天发 华泰紫金天天发集合资产管理计划是基于客户交易结算账户留存资金及其波动特点，以委托人资产安全性、流动性为首要前提，实现委托人资产保值增值的集合理财产品。具有以下特点：流动性超强天天开放，进出灵活，退出
13、资金T+0实时可用，T+1可取，不影响正常交易；投向安全绝不投资于股票等高风险品种；保障丰富行业首创的“风险准备金+自有资金”亏损补偿模式；收益可观同类领先，季季分红，落袋为安；参与便利一次签约，可单次参与或自动参与，设置最低保留资金，省时省心。融资融券 融资融券又称信用交易，指投资者以账户内的股票或资金作为担保物，向具有融资融券业务资格的证券公司借入资金买入证券、借入证券卖出的行为。融资融券可以分为融资和融券两部分。目前规定证券公司与投资者约定的融资、融券期限最长不得超过6个月。通俗的说，融资交易就是投资者以资金或证券作为质押，向券商借入资金用于证券买卖，并在约定的期限内偿还借款本金和利息；
14、融券交易是投资者以资金或证券作为质押，向券商借入证券卖出，在约定的期限内，买入相同数量和品种的证券归还券商并支付相应的融券费用。总体来说，融资融券交易关键在于一个“融”字，有“融”投资者就必须提供一定的担保和支付一定的费用，并在约定期内归还借贷的资金或证券。融资是借钱买证券；融券是借证券来卖。 看多时融入资金，买入证券；待证券价格上涨后，高价卖券还钱。看空时融入证券，卖出得钱；待证券价格下跌后，低价买券归还。对于资金不足或长线持有蓝筹股的投资者而言，在股票上升趋势明朗的情况下，可以用手头上的证券作为抵押，通过融资交易来借钱购买证券，只要证券上涨的幅度足以抵消投资者需要支付的融资利息，投资者就可
15、以获得收益。同样，在股票处于单边下跌的时候，现行市场由于没有融券交易，等待投资者只能是资产的缩水或暂时退出，无法产生收益。融券交易的推出，将为投资者带来选择高估股票作空的机会，在股票下跌中获得赚钱的机会。转融通 转融通业务是指机构投资者证券、资金借给证券金融公司，证券金融公司在转接给华泰证券，为华泰证券开展融资融券业务提供资金和证券来源。具体包括转融资业务和转融券业务两部分。实质是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给华泰证券，以供其办理融资融券业务的经营活动。 投资者以部分自有资金（或证券）以及向金融机构借入的其余部分资金（或证券）买入（或卖出）某种证券，其不足部分，即向证券金融机构借入的垫付款（或证券）是建立在信用基础之上的，这是证券金融机构与投资者之间形成的第一重信用关系。另一方面，证券金融机构垫付的差价款在多数情况下是向银行的贷款或在货币市场上的融资，这称为转融通，包括资金转融通和证券转融通。在转融通的过程中便形成了在银行及其他授信方与证券金融机构之间的第二重信用关系。保本策略型 保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期(在我国一般为3年)到期时，可以获得投资本金保证的基金。保本基金属于
