14001环境管理体系审核

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1、环境审核概述14001环 境 管 理 体 系环指委办公室的具体工作由国家环保总局科技标准司标准处承担。（五）全国环境管理标准化技术委员会其主要工作任务是： 负责与ISO/TC207联络； 跟踪与研究IS014000环境管理体系标准； 适时把ISOS14000系列标准转化为我国国家标准，并组织实施； 组建与ISO/TC207组织机构相对应的国内机构。二、环境审核与被审核的重点1.环境审核的实施重点收集证据IS014001第5.3.2条款中对“收集证据”作出了规定：应收集充足的证据，以便判定受审核方的EMS是否合乎审核准则。审核证据的收集应来自面谈、文件审阅和对活动与情况的观察。应对 偏离EMS审

2、核准则的表现作出记录。面谈取得的信息应通过从独立的来源获取支持信息予以核实，独立来 源包括观察、记录和现有的测试结果。对无未能核实的信息应给以标识。审核员应对有关的取样方案与程序进行审查，以确保取样与测量过程 的有效质量控制。在现场审核时可以按环境管理体系的核心因素来审核，这些因素应包 括：环境方针和法律要求；环境因素的确定和评审；环境影响的评价； 环境目标、指标及管理方案的实施状况；一环境体系的文件化程序；对生产操作进行的控制；对纠正和预防措施的跃进情况等。在审核中除了通过面谈、观察和审阅文件等方法来收集证据外，还应 充分利用有关事实的可验证信息来源如测量和试验结果以取得支持信息， 并应对现

3、场审核所获得的大量数据的准确性和恰当性进行分析评价；同时 还应受审核方环境管理体系活动中的有关抽样方案的依据和程序进行审 查，以确保受审核方环境管理体系活动部份的抽样和测量过程的有效控 制。例如，在识别废物的污染问题，可以考虑去寻找现场有没有如下情况:废物错放在有标签的料车中； 未经分离的废物（减少循环利用的可能性）； 可循环利用的废物却没有被循环利用； 丢弃了有用的物质；有倾倒垃圾的迹象；废物料车上未贴标签（有可能将料放错）； 料车未盖盖子（可能被风吹入杂物或雨水进入）；一 料车没有放稳（剩余的垃圾和滤液可能流到地面）。在审核水体的排放时，可以考虑以下情况： 废水被排放到哪些地表水体或水管中

4、？环境敏感性的程序如何？有 什么潜在影响、腐蚀、淤泥沉积、障碍物？国家河流管理部门对地表 水所规定的级别是多少？下游用水的目的是什么？一用什么样的处理装置或系统来减少水在排放时产生的污染？采用什 么化学物质？用来进行处理的化学物质的成份是什么？处理的实施 情况如何？什么时候进行维护？有什么措施可防止污水的溢出？ 排放到地表水和污水管中的废物的污染是什么？在加工过程中？材 料贮存阶段？在以下的排放情况中，环境会受到什么损害？正常情况 异常情况 紧急情况一发生什么事件会使地表水体或污水系统的质量受到影响？一发生什么重大溢漏会影响地表水体或下水系统？一是否有起诉或警告发生？ 在对管理层的审核时，应考

5、虑询问：管理者对环境管理体系的理解和承诺；-管理者对该地区及国家环境问题的了解；管理者对环境法律和法规的了解；一对管理者及员工提供环境培训的情况；在环境问题上的内部和外部信息交流。审核发现IS014001标准第5.3.3条款对审核发现作出规定：审核组应对所有审核证据进行评审，以确定何处EMS不合乎审核准 则。应确保我将发现的不符合清晰明确地形成文件，并以审核证据作为依据。应与受审核方的有关负责人共同评议审核发现，以确认造成不符合的 事实基础。审核中发现的不符合的原因有三种： 环境管理体系文件不符合IS014001标准或其相应条款的要求，或不 符合有关的环境法律或法规；没有执行环境管理体系文件或

6、实际执行的是不符合的质量体系文件 的规定；一实施过程或具体工作没有成就，比如没达到所要求的结果。 一般将不符合项分为严重不符合、一般不符合和观察项三类。严重不符合是指以下情况：环境管理体系与IS014001标准或环境法律、法规要求不符合，或是 整个体系严重失效，或是可能造成严重后果的不符合。一般不符合是指以下情况： 偶然没有遵守环境作业程序，造成后果不严重，或环境管理体系 个别要求没有满足，被证实是小事件，对体系不会产生重要影响 的不符合。 如果存在大量的一般不符合，综合考虑这些一般不符合时，要以 导致体系的失误，由此产生一个严重不符合。-有的审核机构会给出另一种不符合，称为“观察项”，观察项

7、主要应 用于以下情况： 存在问题但证据不足，需提醒注意的事项； 已发现问题苗头，但尚不能构成不符合，如发展下去有可能构成 不合格事项； 观察项不列入不符合报告，也不列入最后的审核报告中去，也有 的认证公司会列入报告中。下面是某审核机构执行预审时所发现的问题： 某设备上有油污，未放置吸油棉来作紧急应变； 个别二氧化碳干粉灭火器没有规定有效期； 维修车间内废油污染地面的情形较多； 实验室的化学剂使用后的清洁水直排入雨水沟； 个别含有破坏氧层成分的灭火器仍在使用； 某车间报警器的电线没有适当的防护措施； 出水口的监测数据与质量指标的项目不符合； 图纸上污水处理场的排放管未连到排水口处，且内部流向不明

8、确； 空压机房的水沟内的油污，可能随雨水直接排出； 最近一次内审未完全包含IS014001的全部要素。2.迎接审核了解认证机构的工作流程，比如审核计划的制定，首次会议、末次会 议的目的，审核报告的内容等。认证机构的审核计划可能包括以下内容：1）审核目的与范围；2）审核准则；3）受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称；4）被审核组织中对其EMS负有直接重大责任的职能部门和人员名称；5）确定审核方EMS中应予重点审核要素；6）对受审核方EMS中所须审核要素的审核的程序；7）审核的工作语言和报告语言；8）需引用的文件；9）主要审核活动的预定日期和持续时间；10）进行审核的日期和地点；11）审核组

9、成员名单；12）与受审方管理者举行会议的日程表；13）保密要求等。首次会议首次会议是审核组织和受审双方出席的、为使审核有效进行而召开的 会议，作为受审方，最高领导和有关负责人都应出席，首次会议的目的是:1）向审核方管理部门介绍审核组成员；2）评审审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；3）简要介绍审核中采用的方法和程序；4）在审核和受审核方之间建立正式联络渠道；5）确认已具备审核组所需的资源与设备；6）确认末次会议的时间和日期；7）促进受审核方的参与；8）审查审核工作开展中的现场安全条件和应急程序。末次会议在收集证据阶段结束之后，编写审核报告之前，审核员应与受审核方 的管理者和受审核部门的负

10、责人员举行会议，其主要目的是向受审核方介 绍审核发现，能使他们清楚地理解和认识审核发现的事实根据，其内容包 括：1）出席人员的确定；2）对受审核方给予协作表示感谢；3）确认审核的部门、项目、审核日程等实际状况；4）说明审核事项；5）对不符合事项的提出；6）审核结果报告；7）提出纠正措施期限等。审核报告审核报告应由审核组长注明签发日期并予署名。审核报告应包含审核 发现或其概要，并辅以支持证据。根据审核组长和委托方的协议，报告中 可包含下列内容：1）受审核方和委托方的名称；2）商定的审核目的、范围和计划；3）商定的审核准则，包括一份审核中引以为据的引用文件清单；4）审核的持续时间和日期；5）参与审

11、核的受审核方代表身份；6）审核报告分发单位清单；7）报告内容人保密要求；8）审核报告分发单位清单；9）审核结论，比如：a）EMS对EMS审核准则的符合情况；b）体系是否得到了正确的实施与保持；c）是否内部管理评审过程足以确保EMS的持续适用性与有效性； 审核前的准备 审核前进行准备工作的目的：1）使员工了解审核的方式和要求，能正确应对审核；2）进一步改进工作，尽可能减少不合格；3）组织力量，以便以最快的速度纠正审核中提出的不合格；4）给审核组留下良好印象；对审核前的准备工作应如何开展？1）全体员工清醒、主动地、轻松自如地迎接审核；2）从各个方面体现一种与IS014000国际标准精神一致的管理水

12、平（包括后勤安排）；3）应努力体现一种追求环境管理水平的提高，而不单纯为了获证的 思想境界；4）应使全体员工都注意体现谦虚认真的工作作风；5）应坚决防止在审核中推卸责任、转移责任和不礼貌行为；6）使全体员工轻松自如进入审核，不要施加太大压力。对文件进行清理和准备的工作应如何进行？1）收起全部作废、不使用或与质量体系无关的文件记录；2）使所有执行的文件和保存的记录达到应到的位置；3）为审核组准备两套质量手册和程序文件；4）各部门管理和使用的文件相对集中的各部门；5）质量记录相对集中在责任管理部门或人员处；6）进行中的记录按正常程序动作。- 在审核进行过程中如何采取纠正行动？1）力争在审核组离开前

13、纠正不合格；2）当天提出，尽可能当天纠正；3）自己提方案，自己纠正；4）经审核员确认可以接受；一 审核前对最高领导有什么要求；1）了解质量方针的内涵；2）了解质量目标及其实施方法和实施情况；3）了解本组织各部门的职责和重要的接口方式；4）了解本组织质量体系的基本情况；5）了解本组织的质量工作状况；审核前对管理者代表有什么要求？1）熟悉质量体系文件的细节和本组织的质量体系；2）了解相关的其他文件（如技术文件）；3）熟悉质量方针、质量目标及部门的工作职责；4）熟悉内部质量审核和管理评审的情况；5）熟悉本组织的质量工作情况；- 审核前对部门领导有什么要求？1）了解质量方、质量目标；2）熟悉本部门的质

14、量职责和相关的质量文件；3）熟悉本部门与相关部门的工作接口；4）熟悉下属的工作职责；5）熟悉本部门的质量工作情况。一 审核前对文件管理人员有什么要求？1）熟悉所管理的文件的范围；2）熟悉文件管理程序；3）熟悉文件修改情况；4）熟悉文件的归档；5）随时拿出所需的文件。一 审核前对重要岗位，关键工序的工作人员有什么要求？1）熟悉岗位职责；2）熟悉依据的规范、程序等；3）熟悉使用的工具、设备等；4）熟悉使用的统计方法；5）经过培训，持证上岗。 审核前对一般工作人员的最基本的要求：1）熟悉本岗位职责；2）熟悉从事工作所依据的文件；3）熟悉工作中需作的质量记录；4）熟悉工作接口；5）熟悉本组织的质量方针及和自己工作的关系；6）熟悉本组织的质量组织（质量责任人、管理者代表等）；7）熟悉实施IS014000国际标准的目的及所实施的标准的基本知识。 在审核进行时的陪同人员应具备哪些条件？1）熟悉陪同区域的工作和文件；2）态度友善、不卑不亢、反应灵活；3）