《银行业违法违规案件通报制度（4篇）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《银行业违法违规案件通报制度（4篇）（11页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、银行业违法违规案件通报制度银监办通_号_年_月_日第一条为进一步防范银行业各类违法违规案件的发生，强化银行业金融机构风险意识，健全案件预警和惩戒机制，制定本制度。第二条案件通报是一项严肃的工作，对银行业金融机构发生的重大案件和对全局性工作具有警示作用的案件进行通报，是审慎监管、防范风险的重要手段。第三条银监会各监管部门要按照监管职责，认真掌握和处理银行业金融机构案件信息，并提出通报的建议。第四条通报范围原则上为银行业内部，必要时抄报_有关部门，经批准也可以适当对外披露。第五条案件通报形式以银监会名义发文。第六条立案查处过程中的案件一般不进行通报。有苗头性、警示性的未结案件可视情况予以通报。第七
2、条通报案件类型包括经济案件和违规经营案件两类。经济案件指个人违反国家法律规定，依据刑法应受到刑事处罚的行为，包括挪用、贪污、侵占、贿赂行为。违规经营案件指单位或个人违反国家金融法规和监管机构的规章的行为，如违规承兑、违规担保、违规贷款、违规拆借等行为。盗窃、抢劫、诈骗类案件只对其中的典型案件和苗头性、倾向性案件进行通报。第八条根据不同情况，通报内容包括：（一）案件分析通报1、总体情况。包括各类案件的累计数、新增数及相应的涉案金额、风险金额、损失金额、结案数及结案率，与历史的比较情况。2、结构情况。一是案件类型，各类案件及其明细项目的累计数、新增数；二是涉案金额，如百万元以上案件的发生数、涉案金
3、额、风险金额、损失金额；三是地区分布，包括发生数和涉案金额的地区集中度情况。3、违法违规机构和人员处理情况。包括处理人员的职务情况和处分种类情况。4、各类案件的特点和产生原因分析。5、对各类案件的查防意见、拟采取的措施及建议。（二）典型案件通报各类案件涉案金额为百万元以上的重大案例或金额虽然不大但作案手段十分恶劣具有一定代表性的案例。1、基本案情。包括涉案人员基本情况、违法违规事实。对作案形式、作案经过和作案手段不作详尽描述。2、案发原因及分析。3、对违法违规人员的处理情况。包括直接负责的高级管理人员和直接责任人的基本情况、应承担的责任、处理依据、处罚种类和责任追究情况。4、应吸取的教训，提出
4、监管措施和要求。第九条案件分析一般按年度通报，倾向性、苗头性的案件分析和典型案件可根据工作需要、案件类型随时通报。第十条典型案件和倾向性、苗头性的案件通报稿根据通报内容按照“谁监管谁起草”的原则由相关监管部门拟定；分析性通报稿由办公厅商相关部门拟定，案件统计数据和统计分析材料由统计部提供。通报稿起草完成并经分管会领导审批后，按发文程序报会主要领导签发。第十一条银监会各监管部门要根据监管职责，督促有关金融机构按照通报要求进行整改。第十二条各银监局可根据本制度制定相应办法。银行业违法违规案件通报制度（二）第一章总则第一条为切实发挥违纪违法案件的警示作用，教育广大党员干部筑牢党纪国法和思想道德防线，
5、增强遵纪守法的自觉性，结合我局实际，制定本制度。第二章案件通报第二条案件通报是指在违纪违法案件发生后，我局纪检监察部门以案为鉴，开展的带有查摆、剖析、反思、总结性质的通报工作。其主要目的是通过对案件成因的剖析，掌握案件发生的主客观因素和教育管理工作方面的薄弱环节，促使相关单位采取切实可行措施堵塞漏洞，警醒广大干部特别是领导干部始终保持清醒头脑，防止案件的再次发生。第三条案件通报工作一般选择在案件查办单位对违纪违法当事人立案或案件查结后的_天内进行。第四条案件通报内容包括案发经过、案发主客观原因、案件性质和特点、存在教育管理方面的问题、应该汲取的教训以及相应的整改要求等。在案件查结后开展的通报工
6、作，还应包括案件查办结果和涉案人员的处理情况、领导责任分析与追究等内容。第五条案件通报前，我局纪检监察部门应会同发案相关职能股室以及分管纪检监察的领导、党组成员对违纪违法案件进行认真调研分析，总结案件的成因、性质、特点和教训，分析涉案人员心理动机和诱发因素，并形成有针对性的案件剖析材料，以保证案件通报工作的质量。第六条案件通报工作可采用发文、召开职工会和干部大会等形式进行。采用会议通报形式可根据实际情况和需要，在单位范围内进行。第三章案件反馈第七条案件反馈是指我局纪监监察部门开展案件通报工作后，对发案部门及个人落实整改措施、办案程序、执行处分决定以及案件回访等有关情况予以逐级上报的工作。第八条
7、案件反馈目的在于落实逐级呈报制度，使局纪检部门掌握领导班子在案发后开展治理整顿和案件处理工作的实际情况。第九条案件反馈的内容通常包括。落实整改情况、相关制度和措施的建立、办案程序检查；处分决定执行和案件回访等内容。第十条检查办案程序和案件回访的具体工作由局纪检监察部门负责。检查办案程序分为案中检查和案后检查两种形式，主要检查办案程序的合法性。此项工作由局纪检监察部门的审理组执行，案件检查人员回避。案件回访的对象是已受处分的违纪违法当事人，一般采取访谈的方式了解掌握办案人员的工作情况，以及违纪违法人员受处分后的悔过表现。第十一条案件反馈的时限和要求（一）发案单位应在案件通报后的_个工作日内，将教
8、育整改计划、措施以书面形式向局党组、纪检组、监察室反馈。（二）发案个人等的教育整改计划，措施出台后的_日内，将有关落实情况以书面形式向局党组、纪检组、监察室反馈。（三）局纪检监察部门在案件程序检查、处分决定执行情况检查和案件回访等相关工作结束后的_个工作日内，将有关情况以书面形式向局党组报告。银行业违法违规案件通报制度（三）景园0801赵烨_305_80改革开放使我国的城乡规划与建设取得了辉煌的成就，城乡面貌发生了显著的变化。与此同时，在城市规划和建设中也出现了一系列不容忽视的问题，其中不乏疏于管理、违法乱纪之举。“麒麟舫”违规案件即是一起具有代表性的案件。1、“麒麟舫”违法案件的基本情况“麒
9、麟舫”系由某省珍宝饮业有限公司投资兴建，_年_月，省计委批复了其可行性报告，同意在其省会城市水上公园修建仿古石舫建筑，项目总投资_万（含流动资金_万）。同年_月，公司与省城市政工程建设处签订了租用第一号水池的合同，期限_年。_月得到省城土地规划管理局批准，_月开始施工，预计_年_月完工。自“麒麟舫”建设开始，有关部门就认为其基址存在很大问题，可能影响南川河的行洪。_年，省人民政府指出，省城总体规划（包括防洪部分）在_年_月_日经_批准，但在南川河等河道建房仍很严重，其中特别指出“省计委于_年批复在南川河上建水上酒家”。_年_月，原省城乡建设环境保护厅向省人民政府提出，暂缓修建该建筑。同年_月，
10、省防汛抗旱指挥部对此进行调查。2、“麒麟舫”案件存在的问题及处理结果省计委越权该项目选址，违反了省城总体规划侵占行洪河道；该项目还违反了中华人民共和国水法、防洪法等法律，影响城市防洪安全；该项目未按法定程序取得“建设项目选址意见书”、“建设用地规划许可证”，而省土地规划管理局却发放了工程规划许可证。_年_月，省人民政府责成省防汛指挥机构于_月底前拆除麒麟舫。事实上，“麒麟舫”建设违反了城乡规划法和该省的城市总体规划，违反了防洪法、河道管理条例等法律法规，影响了城市安全、违法性质严重，依据城乡规划法的相关规定，应予以拆除。_年，“麒麟舫”最终依法拆除。银行业违法违规案件通报制度（四）第一条为加强
11、我省营运客车在高速公路通行过程中经营行为和运输安全的监管力度，保障营运客车高速公路行车及旅客生命财产安全，维护道路客运市场秩序，提高道路运输生产安全监管水平，根据湖南省道路运输条例，交通运输部、公安部、安监总局_进一步加强和改进道路客运安全工作_（交运发_号），省交通运输厅、省公安厅、省安监局_进一步加强和改进道路客运安全工作_（湘交运管_号，hnpr-_-17002）及省安监局、省运管局、省公安厅交通管理局_加强高速公路客运车辆交通安全管理的通告（湘公交管_号，hnpr-_-55001）等有关法规和文件规定，制定本制度。第二条本制度所指“营运客车高速公路违法违规信息（”以下简称“违法违规信息
12、”）是指由省交警总队高速公路管理支队抄告的营运客车在高速公路上超速、超载、违法上下旅客、发生安全事故等涉及道路运输安全和经营行为的信息。第三条各级运管机构应建立工作制度，确定工作部门和人员，负责做好违法违规信息收集、处理以及经营业户整改情况的汇总、整理、上报等工作，并负责违法违规信息通报制度的执行。第四条省道路运输管理局对省交警总队高速公路管理支队抄告的违法违规信息，进行整理后，于每季度的前_个工作日内将上季度的违法违规信息抄告各市州运管处（局），并在省运管局门户网站“道路运输违章信息通报”栏予以通报。市州道路运输管理机构应将违法违规信息抄告辖区内县（市、区）运管机构。对直接管辖的客运经营者，
13、应同时通知相关经营者并提出书面整改意见。县（市、区）道路运输管理机构应将违法违规信息分别通知到相关经营者，并提出书面整改意见。上一级运管机构应加强对下级运管机构执行本制度情况的指导、监督和检查。第五条县（市、区）道路运输管理机构应于每季度的前_个工作日内，将通报的上季度的违法违规信息处理和经营者整改情况上报市州运管处（局）；市州运管处（局）于每季度的前_个工作日内，将通报的上季度的违法违规信息处理和经营者整改情况上报省运管局，省运管局定期将有关情况通报省公安交通管理部门。第六条县级以上道路运输管理机构应根据经营者违法违规行为的轻重情形对所涉及经营者、营运车辆和驾驶员分别采取约谈负责人、挂牌整改
14、、驾驶员诚信考核、质量信誉考核、安全生产状况评估考核、吊销从业资格证、吊销道路运输经营许可等方式对经营者运输安全管理和经营行为实施监管。第七条对每季度违法违规_次以上或一年内累计违法违规_次以上，存在较大交通安全隐患的客运车辆及驾驶员，其车籍所在地道路运输管理机构应及时列入“违章行为登记_”，对其实施重点监管，并责成经营者加强教育，限期整改。对在高速公路发生行车安全责任事故、每季度违法违规_次以上或一年内累计违法违规_次以上，存在重大交通安全隐患的客运车辆及驾驶员，应责令客运车辆和驾驶员停运整顿。车籍所在地道路运输管理机构应根据交通运输部道路运输驾驶员诚信考核办法（试行）的有关规定，对违法违规
15、的营运客车驾驶员进行计分考核；营运客车驾驶员异地从业的，应同时抄告其从业资格证发证运管机构。对道路运输驾驶员在诚信考核周期内累计计分达到_分的，发证运管机构应组织其到有培训资格的机构接受不少于_个学时的道路运输法规、职业道德和安全知识的继续教育。第八条对较大以上行车安全事故负同等以上责任的客运经营者，原许可机关应吊销该事故客运车辆的客运线路经营许可和该车辆驾驶员的从业资格证，同时责令该经营者整改。因发生较大行车安全事故被依法吊销从业资格证的营运驾驶员，自吊销之日起，三年内不得申请从业资格证。因发生重大以上行车安全事故被依法吊销从业资格证的营运驾驶员，终生不得重新申请从业资格。第九条对单季度违法违规信息涉及车辆数占企业车辆总数_%以下的经营者，所在地县级以上运管机构应下发整改通知书，责令企业提出整改措施，加强驾驶员行车安全教育、培训和奖惩工作。对单季度违法违规信息涉及车辆数占企业车辆总数_%以上_%以下的企业，企业所在地县级以上运管机构应约谈企业负责人
