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1、编号： 资产管理业务记录制度签订日期： 年月日第一章总则第一条 为加强 资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）资产管理业务记录管理，完善业务信息留痕机制， 根据中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人内部控制指引等法律法规、规范性法律文件及相关监管 要求制定本制度。第二条 资产管理业务记录是指在资产管理业务活动中形成的，根据国家有关 规定需要归档保存的，或对公司具有保存和利用价值的各种书面、 电子、声像等 不同载体的历史记录。第三条 公司资产管理业务记录是公司的重要资料，是该项工作和业务活动的 真实记载，是查证研究公司资产管理业务历史的重要依据；
2、 属于公司保密范围的 应遵守有关保密规定。第四条 资产管理业务记录及档案管理工作应逐步采用先进的管理技术手段， 对档案数据利用信息技术归档保存。第二章 业务记录分类与内容第五条 资产管理业务记录档案分为资产管理合同、会计档案、交易记录、投 资业务档案、客户及销售业务资料、风控及合规档案六大类。第六条 资产管理合同纳入公司合同管理范畴，由（公 司部门）统一管理。第七条 资产会计档案是指对资产管理计划进行会计核算和估值而产生的会计 记录，由（公司 部门）统一管理。第八条 资产交易记录档案是指资产管理计划在投资过程中所产生的发生的证 券交易记录，由（公司 部门）统一管理，包括：1、接收的投资指令记录；2、投资组合成交记录；3、公平交易监控记录；4、异常交易记录。第九条 资产管理投资业务档案是指与资产管理计划的投资相关的文档和业务 记录，由（公司 部门）统一管理，包括：（证券类业务）1、投资对象备选库和交易对手备选库的建立与调整记录；2、投资决策委员会纪要、会议记录及相关会议材料；3、投资授权审批记录；4、下达的投资指令记录；5、研究及分析报告，包括内部调研报告、卖方研究报告、投资组合分析报告等；#
