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1、2023年证券投资基金模拟12_模拟课堂模板12月 证券投资基金模拟12由我整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“模拟课堂模板12月”。 考卷(二) 一、单项选择题(给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 11924年3月21日，（）在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。 A马萨诸塞基金 B马萨诸塞投资信托基金 C马萨诸塞集合投资基金 D马萨诸塞单位信托基金 2下列不是封闭式基金与开放式基金主要区别的是（）。A份额限制不同 B交易场所不同 C价格形成方式不同 D反映的经济关系不同 3依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以（）的投资
2、公司为代表。 A英国 B日本 C法国 D中国 4下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是（）。 A英国占据主导地位，其他国家发展迅猛 B开放式基金成为证券投资基金的主流产品 C基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 D基金的资金来源发生了重大变化 5下列不是证券投资基金分类意义的是（）。 A对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较 B对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督 C对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础 D对监管部门而言，明确基金的类别特征，将有利于针对不同基
3、金的特点实施更有效的分类监管 6根据（）的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。 A动作方式 B组织形式 C投资对象 D投资目标 7（）基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。A保本 B伞型 C股票 D债券 8当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A11% B10% C7% D5% 9投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照（）的标准收取佣金。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5% 10
4、（）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 A封闭式基金 B开放式基金 C契约型基金 D公司型基金 11（）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。 A直接销售 B网下发售 C网上发售 D银行间销售 12（）是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 A投资决策委员会 B风险控制委员会 C市场营销部门 D基金运营部门 13关于督察长制度，以下说法错误的是（）。 A督察长是监督检
5、查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员 B督察长由副经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意 C督察长负责组织指导公司监察稽核工作 D督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节 14基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括（）。 A产品线的高度 B产品线的深度 C产品线的长度 D产品线的宽度 15证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。 A平销渠道 B直销渠道 C网络渠道 D代销渠道 16（）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他
6、资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。 A独立性原则 B完整性原则 C及时性原则 D合法性原则 17基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。 A中国证监会 B中国人民银行 C商业银行 D中国农业银行 18（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。 A场外资金清算 B全国银行间债券市场交易资金清算 C交易所交易资金清算 D场内资金清算 A基金投资者 B基金发起人 C基金托管人 D基金管理公司 20（）最重要的功
7、能则在于发送字节较短的信息，包括基金行情和其他动态新闻。A自动传真 B电子信箱 19（）负责开立并管理基金资产账户。 C手机短信 D邮寄服务 21人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。 A外在因素 B内在因素 C个人因素 D社会因素 22（）是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。 A基金超市 B直销 C保险公司 D网上交易 23关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是（）。 A引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处 B登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传 C涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性
8、文字，提醒投资人注意投资有风险 D引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现 24（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A基金资产估值 B基金资产总值 C基金负债 D基金资产净值 25存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用（）确定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价 B发行日平均价 C最近交易的市价 D发行日收盘价 26要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由（）来进行估值。 A基金托管人 B基
9、金管理人 C基金发起人 D独立的第三方 27估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。 A公开性 B长期性 C一致性 D准确性 28（）指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。 A证券买卖差价收入 B基金的债券利息收入 C存款利息收入 D买入返售证券收入 29关于证券投资基金税收政策的通知规定，自2023年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征（）。 A所得税 B印花税 C营业税 D增值税 30证券买卖价差在交易实现的（）就可以确认。 A收盘后 B当日 C当时 D次日 3
10、1基金收益分配后基金份额净值不能（）面值。A高于 B低于 32关于基金管理公司一般决策程序的叙述，不正确的是（）。A从事行业发展分析 B从事宏观经济分析 C从事上市公司价值分析 C等于 D不确定 D向基金投资决策部门提供研究报告和投资计划建议 33基金份额发售的（）日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。 A1 B2 C3 D4 34属于体现基金信息披露形式性原则的是（）。 A公平披露 B准确性 C规范性 D及时性 35以下属于基金首次募集披露的信息是（）。 A基金份额上市交易公告书 B基金资产净值 C基金年度报告 D基金合同 36以下属于基金运作披露的信息是（）。 A招
11、募说明书 B基金合同 C净值公告 D基金份额发售公告 37基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。 A中国证监会 B证券交易所 C中国证券业协会基金业委员会 D国家工商管理局 38我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A基金管理公司管理办法 B基金运作管理办法 C证券投资基金法 D基金信息披露管理办法 39中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于（）。 A1991年12月4日 B2000年12月4日 C2023年8月28日 D2023年12月4日 40以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。 A法律文件是否合规 B风险揭示是否充分 C基金持有人利益的保护机制是否健全 D设立的可行性 41（）年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。 A1952；威廉夏普 B1963；史蒂芬罗斯 C1952；史蒂芬罗斯 D1963；威廉夏普 42在行为金融理论中，（）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。 A选择性偏差 B保守性偏差 C心理偏差 D过度自信 431976年，史蒂芬罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出（）。 A套利定价理论 B现代证券组合理论 C马柯威茨
