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1、证券业从业考试辅导 证券交易 第二章 证券交易程序一、单项选择题1、委托指令根据( )，有买进委托和卖出委托。A.委托时效限制B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托订单的数量2、委托指令根据( )，有市价委托和限价委托。A.买卖证券的方向B.委托时效限制C.委托价格限制D.委托订单的数量3、委托指令根据( )，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。A.买卖证券的方向B.委托价格限制C.委托订单的数量D.委托时效限制4、在订单匹配原则方面，我国采用( )。A.价格优先原则、时间优先原则B.经纪商优先原则C.按比例分配原则、数量优先原则D.客户优先原则、做市商优先原则5、对于
2、记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个( )环节，证券交易过程才告结束。A.清户B.登记过户C.清账销户D.余额清算6、开立( )是投资者进行证券交易的先决条件。A.储蓄账户B.证券账户C.结算账户D.基金账户7、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则规定，( )对证券账户实施统一管理。A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司8、按( )划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记
3、结算有限责任公司认可的其他证券。A.交易金额B.交易场所C.账户用途D.投资者种类9、对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立( )个。A.1B.3C.4D.510、对于国家法律法规和行政规章规定需要的( )特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。A.资产独立核算B.证券分级管理C.资产分户管理D.证券分户管理11、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。A.代码制B.挂名制C.匿名制D.实名制12、自然人及一般机构开立证券账户，可以通过( )办理开户手续。A.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司B.中国证券登记结算有限责任
4、公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构13、上海证券账户当日开立，( )生效。A.当日B.次一交易日C.第二个工作日D.第二天14、深圳证券账户当日开立，( )即可用于交易。A.当日B.第二天C.次一交易日D.第二个工作日15、( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.证券托管B.证券交易C.证券存管D.证券交付16、( )是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.证券交付B.证券存管C
5、.证券交易D.证券托管17、对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.交易参与人18、上海证券代码和深圳证券代码都为一组( )位数字。A.3B.5C.6D.819、从委托价格的( )看，可以将委托分为市价委托和限价委托。A.波动区间B.有效性C.限制形式D.高低20、市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。A.最合理的价格B.最高的价格C
6、.最低的价格D.当时的市场价格21、市价委托的缺点是( )。A.成交速度慢B.容易坐失良机，遭受损失C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格D.必须等市价与限价一致时才有可能成交22、以下( )是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。A.最优5档即时成交剩余转限价申报B.本方最优价格申报C.最优5档即时成交剩余撤销申报D.对手方最优价格申报23、债券质押式回购的计价单位是( )。A.每百元资金到期年收益率B.每百元面值债券的到期购回价格C.每百元面值债券的到期购回现值D.每百元资金到期加权平均年收益率24、债券买断式回购的计价单位是( )。A.每百元资金到期年收益率B.每百元面值
7、债券的到期购回现值C.每百元面值债券的到期购回价格D.每百元资金到期年收益额25、上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。A.债券质押式回购交易B.基金交易C.债券买断式回购交易D.权证交易26、深圳证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。A.基金交易B.债券买断式回购交易C.权证交易D.A股交易27、上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。A.权证交易B.债券买断式回购交易C.基金交易D.债券质押式回购交易28、深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为( )。A.0.001元人民币B.0.01元人民币C.0
8、.01港元D.0.001美元29、上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为( )。A.0.01元人民币B.0.001元人民币C.0.01港元D.0.001美元30、上海证券交易所和深圳证券所都规定( )的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。A.基金交易B.债券质押式回购交易C.权证交易D.债券买断式回购交易31、从2002年3月25日开始，国债交易率先采用( )。A.全值交易B.净价交易C.全价交易D.净值交易32、某债券面值为100元，票面利率为5，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是( )天，交易日挂牌显示的应计利息额是( )元。A.134，
9、1.86B.136，1.86C.135，1.84D.136，1.8433、上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的( )，起点5元。A.0.1B.O.3C.3%D.134、( )是填写委托单的第一要点。A.证券账户号码B.买卖数量C.买卖证券的名称D.买卖方向35、根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为( )。A.应计利息额=债券面值票面利率365(天)已计息天数B.应计利息额=债券面值票面利率365(天)未计息天数C.应计利息额=债券价值票面利率365(天)已计息天数D.应计利息额=债券面值贴现利率365(天)已计息天数36、( )属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证
10、券公司在而投资者清算交收时代为扣收。A.过户费B.资本利得税C.佣金D.印花税37、( )是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A.当面委托B.市价委托C.电话委托D.限价委托38、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原则。A.会员优先B.客户优先C.时间优先D.价格优先39、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时
11、间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为( )。A.丁、甲、丙、乙B.丁、丙、乙、甲C.丙、丁、乙、甲D.丙、乙、丁、甲40、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的( )。A.9：209：30B.9：159：25C.9：259：35D.9：109：2041、涨跌幅价格的计算公式为( )。A.涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例)B.涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例)C.涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例)D.涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例)42、某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月1
12、4日，按年付息，票面利率为11.83)，成交价l32.75元，则已计息天数为( )。A.123天B.l24天C.126天D.127天43、2008年9月19日，证券交易印花税对( )按1税率征收，对受让方不再征收。A.所有投资者B.证券公司C.买入方D.出让方44、在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.买卖价交易45、下列关于连续竞价的说法错误的是( )。A.在无撤单的情况下，委托当日有效B.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销46、关于申报时
13、间，上海证券交易所规定，每个交易日( )的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。A.9：159：20B.9：209：25C.14：5715：00D.13：0015：0047、关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日( )交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。A.9：159：20B.9：159：25C.9：259：30D.14：5715：0048、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。A.9：159：25B.9：209：35C.9：259：35D.14：5715：0049、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易
14、日的( )为收盘集合竞价时间。A.9：159：20B.9：209：35C.13：0015：00D.14：57l5：OO50、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所规定( )为成交价格。A.使未成交量最小的申报价格B.距前收盘价最近的价位C.可实现最大成交量的价格D.最接近最近成交价的价格51、上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其( )为成交价格。A.使未成交量最小的申报价格B.可实现最大成交量的价格C.距前收盘价最近的价位D.中间价52、根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过( )。A.2B.5C.6D.753、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。A.3B.4C.5
