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1、1基金管理人由依法设立的（ ）担任。A:商业银行 B:证券公司 C:信托投资公司 D:基金管理公司2根据深圳证券交易所交易规则的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（ ）。A:30% B:20% C:40% D:10%3在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（ ）等交易步骤。A:审核认定 B:确认成交 C:市场定价 D:清算交收4下列关于股票基本特征的说法中，错误的是()。A:股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B:股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C:股票持有者可以通过出
2、售股票而转让其股东身份D:对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本5在深圳证券交易所，对于采取累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报（ ）。A:表决意见 B:选举种类 C:选举票数 D:投票总数6.1985年，我国第一家证券公司（ ）通过批准。A:深圳经济特区证券公司 B:上海证券有限责任公司 C:国泰君安证券股份有限公司 D:长城证券有限责任公司7. 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的()特点。A:风险共担 B:收益共享 C:集合投资 D:分散风险8. 按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为(
3、)。A:独立型与非独立型 B:可分型与综合型 C:独立型与分离型 D:可分离型与非分离型9.基金管理人与托管人之间是（ ）的关系。A:相互依赖 B:相互促进 C:相互竞争 D:相互制衡10. 证券公司在从事自营业务中可以（ ）。A:内幕交易 B:操纵市场 C:出借账户 D:建立内部报告制度11. 基金一般反映的是()。A:债权债务关系 B:信托关系 C:借贷关系 D:所有权关系12. 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（ ）。A:所有交易的成交量加权平均价 B:最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易） C:最后一小时所有交易的成交量加权平均价 D:收盘价通过集合
4、竞价的方式产生13. 下列关于我国混合资本债券的特征的说法中，错误的是()。A:自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权 B:自发行之日起10年内不得赎回 C:自发行之日起10年内具有1次赎回权 D:期限在15年以上14. 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。A:独立性 B:客观性 C:公正性 D:一致性15. 根据沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的l，且不得超过（ ）。A:1000股 :9999.9万股 C:9
5、99999500股 D:500股16. （ ）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。A:登记日 B:成交日 C:清算日 D:交割日17. ()，国务院颁布的中华人民共和国银行管理暂行条例，对存款准备金制度进一步作了法律规定。A:1948年12月 B:1983年9月 C:1984年12月 D:1986年1月18. （ ）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A:证券交易所 B:证券公司注册地中国证监会派出机构 C:集合资产管理计划的托管银行 D:中
6、国证券业协会19. 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于（ ）。A:道德风险 B:管理能力风险 C:技术风险 D:市场风险20我国于2010年8月31日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是()。A:投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20% B:投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10% C:投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10% D:保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产21. 证券公司作
7、为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的()。A:证券承销业务 B:保荐业务 C:投资咨询业务 D:证券资产管理业务22. 上证综合指数是以全部上市股票为样本，()。A:以股票流通股数为权数，按简单平均法计算 B:以股票发行量为权数，按加权平均法计算 C:以股票发行量为权数，按简单平均法计算 D:以股票流通股数为权数，按加权平均法计算23股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（ ）。A:期限性 B:风险性 C:流动性 D:永久性24. 填写委托单的第一要点是填写()
8、。A:证券账号 B:交割日期 C:数量 D:品种25. 上海证券交易所规定，当日无交易的，其即时行情显示的当日收盘价格为（ ）。A:前开盘价 B:前结算价 C:前收盘价 D:前最高价26.会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（ ）人。A:30 B:35 C:55 D:8027. （ ）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。A:信用交易证券交收账户 B:客户信用交易担保证券账户 C:融券专用证券账户 D:融资专用资金账户28. 我国证券交易所的决策机构是（ ）。A:会员大会 B:理事会 C:专门委员会
9、 D:总经理29. 中华人民共和国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。A:私营合伙企业 B:私营独资企业 C:有限责任公司或股份有限公司 D:非法人组织形式30. 依照不同的发行本位，国债可以分为（ ）。A:流通国债与非流通国债 B:实物国债与货币国债 C:短期国债与中长期国债 D:实物债券与货币债券31. 为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托()。A:延迟成交 B:择日成交 C:无效 D:部分无效32. 根据（ ），委托指令分为买进委托和卖出委托。A:委托订单的数量 B:
10、买卖证券的方向 C:委托价格限制 D:委托时效限制33. 按照我国企业会计准则和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是()。A:对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B:对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C:估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值D:有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值34. 为防止期货价格出现
11、过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托（ ）。A:延迟成交 B:择日成交 C:无效 D:部分无效35. 下列属于证券市场上重要的中介机构的是()。A:会计师事务所 B:证券公司 C:资产评估事务所 D:投资咨询公司36. 深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是（ ）。A:免交流量使用费的相关信息 B:申报买卖指令及其他业务指令 C:获取证券交易即时行情 D:获取实时及盘后交易回报37. 可交换债券与可转换债券的相同之处是()。A:发行主体和偿债主体 B:适用的法规 C:发行要素相似 D:
12、所换股份的来源38. 下列属于银行间债券市场特征的是()。A:交易结算风险由交易双方自行承担 B:参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者C:具有股票投资者投资组合和融资便利的功能 D:由交易所提供结算担保和承担交易结算风险39. 股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，（ ）在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。A:新股发行主承销商 B:新股发行者 C:新股上市公司所托付的商业银行 D:新股上市公司所聘请的会计师事务所40.目前在我国A股账户不可用于买卖（ ）。A:人民币普通股票 B:人民币特种股票 C:债券 D:上市基金、权证41. 在金融期货
13、交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现()而平仓的。A:对冲 B:实物交割 C:现金交割 D:转手交易42. （ ）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A:信用交易资金交收账户 B:客户信用交易担保资金账户 C:融资专用资金账户 D:融券专用证券账户43. 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的（ ）所决定的。A:跨期性 B:杠杆性 C:风险性 D:投机性44. 中华人民共和国证券法规定，设立证券公司的主要股东应当最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。A:5 B:3 C:10 D:245. 在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（ ）。A:现金方式 B:分红再投资转换为基金份额 C:现金分红和分红再投资转换为基金份额 D:现金分红和股利分红46.国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为（ ）。A:赤字国债 B:特别债券 C:国家建设债券 D:重点建设债券47. 发行短期融资券，注册会议由（ ）名注册委员会委员参加。A:3 B:5 C:7 D:1048. 目前，我国金融市场实行的经营体制是（ ）。A:分业经营、分业管理 B:分业经营、混业管理
