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1、-2009年证券资格考试证券交易真题和参考答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A机构批设机关颁发的企业法人营业执照(副本) B机构批设机关颁发的经营金融业务许可证(副本) C机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员*书 D国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务*书2公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 A20 B30 C40 D503按照（）划分，证券交易种类主要有股票交
2、易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A交易品种的对象 B交易规模 C交易场所 D交易性质4为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （） 的规定。 A货币政策 B财政政策 C产业政策 D价格政策5可转换债券是指可兑换成（）的债券。 A股票 B另一种债券 C期货 D现金6证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A清算 B交割 C交收 D登记7在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营*围及持有股份的质押情况。 A2 B
3、5 C8 D108综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ A经纪业务 B代理业务 C自营业务 D承销业务9证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。 A证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B基本风险和非基本风险 C系统风险和非系统风险 D经营管理风险和政策法律风险10（）不是证券公司的监督检查机构。 A证券公司自身 B投资者 C证券交易所 D证券管理部门11（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
4、C证券经营机构自营买卖持有其10以上股份的上市公司或其关联公司的股票 D以明示的方式，约定与其他证券投资者在*一时间共同买进或卖出*一种证券12证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。 A当日交收 B次日交收 C例行日交收 D特约日交收13根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。 A地方债券 B企业债券 C国际债券 D金融债券14根据公司法的规定，股份*的设立采取（ ） 设立的原则。 A登记 B行政许可 C注册 D协议15下面 （） 不是新股上网竞价发行的优点。 A市场性 B连通性 C经济性 D公平性16
5、目前，我国对（）实行T+3交收方式。 AA股 BB股 C基金券 D债券17经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（） A普通席位 B特别席位 C代理席位 D自营席位18证券自营业务*书自证监会签发之日起（）内有效。 A半年 B1年 C一年半 D2年19（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。 A证券经营机构在近半年内没有严重*违规行为 B证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理 C设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 D在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚20v准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报
6、送的文件。 A全部业务人员的“证券业从业人员*书” B一半业务人员的“证券业从业人员*书” C主要业务人员的“证券业从业人员*书” D一半主要业务人员的“证券业从业人员*书”21从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。 A证监会 B交易所或清算机构 C另一证券公司 D上市公司 22设*客户在*证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价. A100.583 B120.012 C113.651 D124.862 23假如*投资者在*证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为1
7、00.23元,计算回购年收益率. A5% B6% C7% D8% 24证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的*一特定契约日进行交收的交收方式称为（）。 A当日交收 B次日交收 C例行日交收 D特约日交收 25股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）。 A柜台交易 B店头交易 C场外交易 D上市交易 26在三级清算模式中，（）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。 A一级清算 B二级清算 C三级清算 D四级清算 27证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（） A证券自营风险和代理买卖证券风险 B基本风险和非基本风
8、险 C系统风险和非系统风险 D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 28准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A业务人员的证券业从业人员*书 B23以上业务人员的证券业从业人员*书 C主要业务人员的证券业从业人员*书 D23主要业务人员的证券业从业人员*书 29机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。 A10 B15 C20 D5 30证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。 A股票 B公司债券 C有价证券 D可转换债券31下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。 A市场性 B连通
9、性 C经济性 D公平性32目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。 A国债 B公司债 C转债 D股票33工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。 A4 10 B5 10 C4 15 D10 434证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。 A中国证监会 B地方证管办 C中国人民银行 D交易所理事会35上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。 A10 B20 C30 D1536刑法第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚
10、假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。 A183 B182 C181 D18037自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。 A交易手续简单 B费时少 C比较分散 D流动性强38根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。 A国债 B股票 C基金 D企业债券39对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。 A以券融资 B以资融券 C以券融券 D以资融资40（）不是证券经营机构的监督检查机构。 A证券经营机构自身 B投资者 C证券交易所 D证券管理部门41（）不属于股票交易中的竞价方式。 A口头竞价 B书面
11、竞价 C电脑竞价 D间接竞价42包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（） A一级清算模式 B二级清算模式 C三级清算模式 D四级清算模式43标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。 A公式 B折算率 C面值 D现值44从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（）不属于金融期货。 A期权期货 B外汇期货 C利率期货 D股票价格指数期货45标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。 A公式 B折算率 C面值 D现值46根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市
12、公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）%。 A5 B10 C15 D2047证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的*个营业日进行交收的交收方式称为（） A当日交收 B次日交收 C例行日交收 D特约日交收48在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。 A一级清算 B二级清算 C三级清算 D四级清算49所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。 A系统风险 B非系统风险 C基本风险 D主要风险50根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。 A国债 B股票 C基金 D企业债券51差额清算方式的主要优点是可以（）。 A简化操作手续，提高清算效率 B防止买空卖空行为的发生，维护交易双方
