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1、投资公司项目立项决策流程草案1. 项目搜集、正式拜访客户前准备：（Pre-A）投资公司的项目主要有三个来源：（1）依托公司高层投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为准二板上市企业、准主板上市企业。它的特点是贴近资本市场，退出渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚；（2）与国内外PE、创投公司结为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。项目小组在正式拜访客户前，需要对目标企业做初步的调研工作，形成CAC投资项
2、目初步调研分析报告（见附件）以便更有针对性地向企业获取信息，提升沟通专业度和效率。2. 项目内部上会前准备：(A)项目推荐人（包括高层领导、中介公司、投资部及其他部门人员）取得项目资料，转交投资部汇总，项目资料内容参考项目概况表（附件1）提供，资料中需包含项目概况表。投资部召开内部评审会前，需将推荐项目主要内容制成PPT文件CAC投资项目价值分析报告，传投资部员工及主管领导查阅，投资助理参考PPT文件内容，将推荐项目公司、项目名称存档。3. 预评估阶段：投资部召开项目推荐会，邀请分管副总、项目经理参加。会前，投资部可召开讨论会。项目推荐会上，由市场部介绍项目情况，分管副总和项目经理对每项投资进
3、行评审，市场部投资部集体讨论。会后由投资助理根据会上意见，形成市场部推荐项目回复（附件2），对各项目运作提出建议及要求进一步提供资料清单，请分管副总和副总经理签署意见并签字，由助理将市场部推荐项目回复复印件及电子文本转市场部，市场部根据市场部推荐项目回复向企业所要材料。每周末由市场部向投资助理提供各项目进展情况回复（附件3），由助理将其提交投资副总和副总经理，对项目进行初步划分。投资助理将各项目进展情况反馈复印件及电子文本转市场部。Bl 不具备操作立项要求的项目，助理将项目基本资料存贮“未立项项目储备库”，并在“未立项项目目录”登记备案；Cl 需进一步深入了解情况的拟立项项目，由市场部将资料转
4、交投资助理。D各项目进展情况回复市场部推荐项目回复市场部推荐项目回复【预估流程1】市场部 投资助理 分管副总 副总经理市场部推荐项目回复市场部推荐项目回复为程序开始标志【预估流程2】项目资料各项目进展情况回复各项目进展情况回复市场部 投资助理 分管副总 副总经理各项目进展情况回复各项目进展情况回复3拟立项阶段：E对拟立项项目，由分管副总召开总经理办公会、项目评审会讨论，请市场部配合联系项目单位深入获取项目资料。投资部要在一周内对该项目提出运作方案，并联系外部机构对项目进行评审，及时将项目进展情况，在公司OA系统“重点推荐项目目录”进行发布。l 暂不具备操作立项要求的项目，助理将项目资料存贮“拟
5、立项项目储备库”，并在“拟立项项目目录”登记备案；l 具备立项要求的项目或已签约项目，助理将项目资料存贮“立项项目储备库”，并在“立项项目目录”登记备案。客户维护补充资料后再评估市场部下游客户开发及与业务部对接流程图电话营销邮寄资料营销找到目标客户市场部存档备案：客户基本情况业务沟通会：市场部与业务部业务部市场部朋友介绍与推荐项目配合信息反馈业务部项目实施业务部内部流程项目资料交接业务部评估项目可行性NOYESABCDE4立项及执行阶段：项目立项时间以我公司与项目方签约时间为准，需要明确：1、 项目担当；2、 工作计划；3、 收入计划；4、 每周进行项目进展汇报；5、 项目助理对项目签约、项目
6、资料进行整理存档，按项目进行归类。本阶段具体规范参看投行投资部 投资管理规范项目实施、终结、维护内容。 【附件1】客户基本情况表企业名称 : 基本情况企业地址企业性质成立时间最近一次工商登记变更时间所属行业主要产品及应用总投资注册资本(实收资本)股东及持股比例主要管理人员名单及相应职务控股下属企业名称财务表现 2004(审)2005 (审)2006 (最近)总资产净资产销售收入净利润现金流量净额投资情况企业生产规模企业行业地位企业在行业中的优势企业主要客户目前银行往来 银行名金额贷款种类担保抵押方式月息对目前银行所提供金融产品/服务有何意见另外提供:1企业营业执照副本复印件2外资批准证书(只对
7、三资企业)3组织机构代码证4公司章程5合资合同(只对合资企业)6验资报告7国税证8地税证9贷款卡号/密码102005至2007年的审计财务报告11下属子公司的营业执照复印件12下属子公司的财务报表13可抵押的资产权证14企业所在集团关系图(包括母公司,子公司,兄弟公司及相关股权, 与合营公司,联营公司)(上述资料均可接受复印件, 但需加盖公章)填写者职务联系方式电话:传真:E-mail:填写者签名填写日期公司 (公司名称+盖章)【附件2】市场部推荐项目回复日期： 【表格编号：FK 】回复项目： 投资部工作建议：请市场部进一步提供资料清单：分管副总意见：副总经理意见：备注：【附件3】各项目进展情况回复日期： 【表格编号：FK 】回复项目： 市场部各项目联系进展：投资部对各项目建议：分管副总意见：副总经理意见：备注：1 / 7
