公司治理自查报告三篇

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1、公司治理自查报告三篇篇一：公司治理自查报告和整改计划本公司及董事会全体成员保证公 告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记 载、误导性陈述或者 重大遗漏负连带责任。20XX 年 6 月 29 日，公司第五届董事会临时会议以通讯表决方式审议通过了“加 强公司治理专项活动”自查报告和整改计划及其附件关于“加强公司治理专项 活动”自查事项，现根据有关规定予以发布。根据中国证监会证监公司字 L20XX 28 号文”关于开展加强上市公司治理专项 活 动有关事项的通知”和XX证监局沪证监公司字20XX39号文”关于开展XX辖区 上市公司治理专项活动的通知”精神，公司成立了治理专项活动自查和整 改工作领 导

2、小组，董事长严镇博先生担任组长，副董事长、总裁徐文彬先生担任副组长，副 总裁、董事会秘书 XX 先生负责安排与落实。公司本着实事求是的原那么，严格对照公司法、证券法等有关法律、行政 法规，以及公司章程等内部规章制度，对公司治理情况进行了自查。现将自查 报告和整改计划公告如下：一、特别提示经自查，公司治理方面存在的有待改进的主要问题有1、需进一步完善公司治理相关制度并严格贯彻执行；2、需进一步加强对公司合同 的管理；3、需进一步加强投资者关系管理工作；第 1页共 18页 员工,社会等各方利益的协调 平衡,共同推动公司持续,健康的开展.三,公司治理存在的问题及原因公司按上市公司规范要求制定了较为完

3、善,合理的内 控制度,这些制度得到了有 效的遵守和实行，公司治理总体来说比拟规范，但是针 对公司过去几年在工作中 出现的问题,在以下几方面需要做出改进：1, 公司章程尚未完全按照上市公司章程指引（XX年修订）修改根据公司 的实际情况，公司已在XX年度股东大会对公司章程中股东大会召开通知等内 容作了局部修改，但是还有大局部条款未进行修改.主要原因为公司 股东未就股改 方案达成一致意见，公司股改工作未完成.公司股权结构,选举董 事,监事时是否采 取累计投票制,股东大会,董事会及经营层权限设置等方面还 存在不确定性.公司希 望能在情况明了后对公司章程进行全面修改.根据证 监会发布的上市公司章 程指引

4、（XX年修订），公司已准备了公司章程草稿,待相关事宜明确后再 对草稿进一步修订,并提交股东大会审议通过.2, 公司局部制度尚待更新与完善目前公司建立了比拟健全的内部控制制度，但对照XX 证券交易所上市公司内 部控制指引，公司还需要对内控制度进行完整的评 估并形成自我评估报告.公 司将催促职能部门尽快完成对内控制度的检查监督，作 出自我评估报告。通过 本次自查发现，公司未制订募集资金管理制度，公司财 务部与董事会办公室 将尽快建立募集资金管理制度，建立对公司募集资金的存 储,使用和管理的 内部控制制度.3, 公司股权分置改革工作尚未完成由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股 东对公司股改方案

5、未达成一致第10页共18页 意见，公司非流通股股东提出的两 次股改方案未获通过.公司将促进大股东之间加强 沟通,尽快就股改方案达成一致意见，以启动第三次股改.4, 期权激励工作尚未开展由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.董事会将 结合公司实际情况出 台期权激励方案,待股改完成后实施.四，整改措施,整改时间及责任人公司的规范治理是一个循序渐进与不断完善的过 程,针对本次治理自查结果,近 阶段我公司主要对以下问题进行重点整改： 在情况明了后对公司章程进行全面修改.根据证监会发布的上市公司章 程指 引(XX年修订)，公司准备了公司章程草稿，待相关事宜明确后再对草 稿进 一步修订,并提交股东大

6、会审议通过五,有特色的公司治理做法 1,公司比拟积极的开展投资者关系管理工作，制定了投资者关系管理制度. 明 确投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长，董事会秘书为公司投资者关系 管理事务的业务主管,董事会办公室为公司的投资者关系管理职能部门. 具体有以 下方面：(1)在公司网站上设立了投资者关系专栏,设立了信息披露,公司治理,会议事项 等 子栏目.网站上还开设了投资者论坛,提供一个投资者之间以及投资者与公司 之间 的交流平台.安排专门人员对投资者关心的问题及时予以解答,并将一些问 题汇集 提交给公司经营层.积极，认真地接待投资者的来访来电.在百货业日益被市场看好的情况下，机 构投 资者的

7、调研要求也有所增多.公司予以积极接待,希望公司能更多的被投资第 11 页共 18页 者了解.对 咨询的股东那么予以耐心解答，并作来电记录.考虑逐步设立股 东 数据库，为公司股票全流通的管理打好基础.2，公司对企业文化建设非常重视，将企业文化建设提高到战略规划的高度.关于 企 业文化建设，公司主要做了三方面工作:第一是对公司的企业文化进行了梳理，找出 了百大企业文化的优秀基因 .第二是对公司核心理念体系进行了设计.第 三是 对企业文化进行整合，结合公司现状，对设计的核心理念体系进行贯彻并调 整.结合 以上三方面工作，公司形成了关于企业文化建设的专门报告.其中对企业精神，公司 宗旨，核心服务理念等

8、进行了列示.具体如下： 企业精神：团结创业求实创新公司宗旨：以一流的设施，一流的服务，一流的 管理满足社会各界不同层次 消费者的需求,努力将公司办成多层次,多功能,全方 位,现代化的大型企业集团, 向国际市场迈进,为公司积累资金,为全体股东和公司 职工谋取利益.（1992年）（3）经营理念:信誉恒一，服务第一，品质如一（19XX 年）（4）二十六条服务理念（19XX年）（5）核心服务理念:百分之百为大家（19XX年）（6）企业生命线:诚信（19XX年）（7）四大品牌:企业品牌，服务品牌，员工品牌， 商品品牌（XX年）3，公司建立了合理的绩效评价体系，从公司经营层到基层员工都有相应的考核 体 系

9、.公司高级管理人员实行年薪制，其年薪与公司职工人均应发工资，净资产 收益 率，利润指标完成情况挂钩并根据董事会对高级管理人员的考核结果发放 . 公司高 级管理人员的考核具体由董事会薪酬与考核委员会具体负责.对于各分 公司人员， 都有相应的经营指标及其他指标.在年终由各部门进行综合考核后予第 12页共18页以发放薪酬.六,其他需要说明的事项不存 在需要说明的其他事项.第 13 页共 18 页篇三：公司治理自查报告本公司及董事保证公告内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。一、特别提示按照监管当局的要求，对照“加强上市公司治理专项活动”自查事项， 公司认 真部署，进行了全面自

10、查工作，发现公司治理方面存在以下问题有待改进：（一）产权清晰度缺乏；（二）关联交易有待进一步规范；（三）监事会局部会议记录缺失。二、公司治理概况公司按照上市公司章程指引（20XX年修订）修改完善了公 司章程，并以公 司章程为基石，很好地规范了公司权利机构、决策机构、监督机 构和执行机构 之间的权利义务关系。公司制定了股东大会议事规那么、董事会议事规那么、独立董事制 度、 监事会议事规那么、总经理工作细那么等制度，会议的通知、召 集、召开、 授权委托及提名和选举，均严格按照有关规那么进行，公司董事、监 事、高级管 理人员各司其职，忠诚守信，勤勉尽责。公司建立了较完备的内部控制制度，范围涵盖行政、

11、人事、财务、审计、资产 管 理、经营管理、安全生产与服务等各个方面，并得到了切实地贯彻落实。在 执行 过程中根据公司的开展和有关情况变化，从适应性、时效性等方面不断进 行修订 完善。公司与控股股东在业务、资产、机构、人员和财务等严格方面分开，具有独立第14 页共 18 页 完整的自主经营能力。公司制定了信息披露管理方法，制定了定期报告的编制、审议、披露程序, 以 及重大事件的报告、传递、审核、披露程序。公司董事会秘书属公司高级管 理人 员，现由公司财务总监兼任，确保其知情权和信息披露建议权。除法定信 息披露 外，公司还按照信息披露管理方法、投资者关系管理细那么主动 及时地 进行相关临时信息披露

12、，保证了公司信息披露的及时、准确和完整。三、公司治理存在的问题及原因（一）产权清晰度缺乏截至 20XX 年 12 月 31 日，由于公司源于机场集团公司分立 式改制设立，受国 家土地管理政策、法人治理等历史因素的影响，公司及子公司 和合营公司等法 人实体有局部房屋建筑物尚未办理房产证。具体说明如下： 、A号候机楼，系公司19XX年上市时机场集团所投入的资产，土地使用权已 办理过户手续，但由于该候机楼建筑超出原规划红线约400 平方米，需重新补 办相关 用地手续，且补办手续极为复杂，至今尚未办理完成。 、B号候机楼，系公司20XX年配股时机场集团所投入的资产，土地使用权未 办 理过户手续；该候机

13、楼 20XX 年开始改扩建，至 20XX 年度初方投入使用；截 至 20XX 年底，包括主体工程在内的绝大局部工程已与承建商办理了结算手续, 但竣工决算 尚未办理完毕，导致该项资产的产权手续没有办理完毕。 、物流园工程，系公司利用集团公司的土地建造，20XX年度方投入使用；截 至20XX 年底，该项工程的竣工决算手续未办理完毕，又该项资产的土地仍属 行政划 拨用地，导致该项资产的产权手续没有办理。 、快件中心大楼：该等房屋由国际快件监管中心购建，而该等资产第15页共18页 用地系向集团公司租用，由于资产与土地使用权分属两家公司，资产过户手续没有办理。二）关联交易事宜由于机场集团代表政府行使机场

14、管理当局职能，拥有机场区 域经济资源、管理 权限、以及机场运营的区域性特征，公司（包括所有下属子公司和非法人独立 核算单位）与机场集团之间自成立以来存在着一定的关联交易， 如：航空收入 分成、工程代建、土地房屋及建筑物的租赁与维修费、水电油料 费、绿化等综 合性费用的日常关联交易，也存在着资产代购、出售收购、业务的 划转等偶发 性关联交易。（三）监事会局部会议记录缺失由于监事会未设日常办事机构，导致监事会会议 记录整理不完整，不及时，部 分监事会会议记录缺失。四、整改措施、整改时间及责任人（-）关于产权清晰度缺乏问题加快工程决算，完善补充报建手续；在资产所有权 转移手续预计无法办理的情 况下，

15、相关各方签署长期租赁协议。公司正以“上市 公司治理专项活动”为契 机，加大解决上述问题的力度。（二）关于关联交易问题 （1）明确各单位负责关联交易统计的兼职或专职人员，加强关联交易的处理、 传递和列报工作；也可在进行日常会计核算时，考虑关联交易便于统计的需耍;（2）定期清理公司与机场集团及其下属公司间的关联交易，并及时予以总结, 尽 可能减少关联交易。第 16 页共 18 页 上述措施于 20XX 年 10 月 31 日前落 实，责任人为公司董事会秘书支广纬。（三）关于监事会会议记录保存问题指定专人，加强对监事会有关资料的管理。 公司于 20XX 年 10 月 31 日前落实 整改措施，责任人为公司董事会秘书支广纬。五、有特色的公司治理做法（一）本公司系集团公司剥离局部资产，以公开募集方式设立的股份, 航空主业资 产和业务自成立以来就分属两家公司所有和经