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1、XXXX私募证券投资基金-基金合同合同编号： *私募证券投资基金请将“*私募证券投资基金”全文替换为基金名称。基金合同本合同供基金管理人参考，烦请基金管理人根据实际情况仔细阅读本合同条款，填写相关商务条款或进行必要修改，确认本合同全部内容。基金管理人：XXXX管理有限公司请将“XXXX管理有限公司”全文替换为基金管理人名称。基金托管人：中国国际金融股份有限公司 2编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页 共1页重要提示本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险
2、包括但不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险如为封闭式基金，此处可删除。，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金特有的风险等。本基金投资中的具体风险，请参见风险揭示书。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。本合同（样本）将按中国
3、证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同（样本）的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人/基金托管人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 合格投资者承诺书XXXX管理有限公司：本人单位作为符合法律法规及中国证券监督管理委员会规定的私募证券投资基金合格投资者（即个人投资者的金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元，机构投资者的净资产不低于1000万元，或为监管机构认可的其他合格投资者），具备相应风险识别能力和风
4、险承受能力，投资资金来源合法，没有非法汇集他人资金投资私募基金。本人单位在参与贵公司发起设立的私募基金的投资过程中，如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任，由本人单位自行承担，与贵公司无关。特此承诺。投资者：日 期：投资者告知书尊敬的投资者：本基金通过基金管理人或其委托的销售机构进行销售。本基金的募集销售、投资者适当性评估及身份识别均由基金管理人或其指定的销售机构负责。因基金管理人或其指定的销售机构违规宣传推介或违规销售本基金给投资者带来的损失，基金托管人和基金外包服务机构不承担任何责任。基金托管人托管本基金财产，不代表对本基金的投资收益做出承诺或保证，也不保证投资本基
5、金本金不受损失，对于投资本基金可能产生的投资亏损，基金托管人不承担任何责任。本基金募集账户由本基金外包服务机构开立，该账户用于统一归集基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。如采用其他募集账户，烦请业务部门提前告知AC和LG，需对合同相关内容进行修改。募集账户是基金外包服务机构接受基金管理人委托代为提供基金服务的专用账户，并不代表基金外包服务机构接受投资者的认购或申购资金，不表明基金外包服务机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。在募集账户的使用过程中，除非有足够的证据证明是因基金外包服务机构的过
6、错造成的损失外，基金管理人应就其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任，基金外包服务机构对于基金管理人的投资运作不承担任何责任。募集账户信息如下：账户名：中国国际金融股份有限公司账 号：11*08开户行：招商银行北京东三环支行本人/机构已认真阅读本投资者告知书，清楚了解并认可关于募集账户的上述告知内容，知悉中国国际金融股份有限公司在本基金的运作中实际承担的职责，并愿意自行承担投资本基金可能导致的一切风险和损失。基金投资者（自然人签字/机构盖章）：日期： 年 月 日目 录第一节前言4第二节释义5第三节声明与承诺8第四节基金的基本情况10第五节基金的募集11第六节基金的成立与备案15第七节基金
7、的申购、赎回与转让16第八节当事人及权利义务23第九节基金份额持有人大会30第十节基金份额的登记34第十一节基金的投资34第十二节基金的财产37第十三节指令的发送、确认与执行42第十四节交易及清算交收安排45第十五节越权交易48第十六节基金财产的估值和会计核算50第十七节基金的费用与税收57第十八节基金的收益分配61第十九节信息披露与报告及保密义务61第二十节风险揭示66第二十一节基金合同的效力、变更、解除与终止66第二十二节清算程序69第二十三节违约责任和补偿保障71第二十四节法律适用和争议的处理72第二十五节其他事项73附件1：风险揭示书77附件2：投资监督事项表100附件3：基金销售协议
8、有关条款101第一节 前言为规范*私募证券投资基金的运作，明确*私募证券投资基金基金合同（以下简称“本合同”或“基金合同”）当事人的权利与义务，依照中华人民共和国民法通则、中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、中华人民共和国信托法、中华人民共和国证券法、私募投资基金监督管理暂行办法（以下简称“私募办法”）、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）、私募投资基金募集行为管理办法（以下简称“募集办法”）、私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）等法律法规或其他规范性文件、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会的有关规定，基金委托人
9、、基金管理人和基金托管人在平等自愿、诚实信用、公平原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照基金法、私募办法、本合同及其他有关法律法规或其他规范性文件规定享有权利、承担义务。基金投资者承诺以真实身份参与基金投资，保证投资资金的来源及用途合法，不存在非法汇集他人资金投资的情形；基金委托人已仔细阅读风险揭示书(本合同附件1)、基金合同等法律文件，充分理解相关权利、义务、本基金运作方式及风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，委托事项符合基金委托人业务决策程序的要求；基金投资者确认其符合私募办法第十二条和第十三条关于合格投资者的认定条件，承诺向基金管理人提供的有关
10、投资目的、投资偏好、投资限制、风险识别能力和承担能力、收入/资产情况等情况真实合法、准确、完整有效，不存在任何重大遗漏或误导性陈述，前述信息资料如发生任何实质性变更，基金委托人应当及时书面告知基金管理人或基金销售机构。基金管理人承诺恪尽职守，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，不保证投资本金不受损失，也不保证最低收益。基金托管人承诺恪尽职守，以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，安全保管基金财产、办理资金收付事项、监督基金管理人投资行为，但不保证基金一定盈利，不保证投资本金不受损失，不保证最低收益。本基金按照中国法律法规或其他规范性文件成立并运作，若本合同的内
11、容与届时有效的法律法规或其他规范性文件的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规或其他规范性文件的规定为准。第二节 释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1、 本合同、基金合同：*私募证券投资基金基金合同及其附件，以及对本合同及其附件作出的任何有效修订和补充。2、 本基金、基金：*私募证券投资基金。3、 私募基金：指在中国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。4、 基金投资者：依法可以投资于私募基金的个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许投资私募基金的其他投资者的合称。 5、 基金管理人： XXXX管理有限公司。6、 基金托管人：中国国际金
12、融股份有限公司。7、 基金委托人、基金份额持有人：签署本合同，履行出资义务取得基金份额的基金投资者。8、 基金外包服务机构：接受基金管理人委托，根据与其签订的外包服务协议等文件中约定的服务范围，为本基金提供份额注册登记、基金估值等服务的机构，本基金的基金外包服务机构为中国国际金融股份有限公司；基金外包服务机构在为本基金提供份额登记服务时，又被称为基金份额登记机构。为避免歧义，本基金所称“基金外包服务机构”不包括基金销售机构。9、 投资顾问：指由基金管理人聘请为本基金的投资运作提供投资建议和相关投资顾问服务，辅助基金管理人做出投资决策的第三方机构。本基金的投资顾问为【】。10、 监督机构：根据其
13、与基金管理人、基金外包服务机构签署的外包服务和账户监督协议对募集结算资金专用账户实施监督、承担保障基金募集结算资金划转安全的机构，基金的监督机构为中国国际金融股份有限公司。如委托其他监督机构，烦请业务部门提前告知AC和LG。11、 基金销售机构、募集机构：指直销机构（基金管理人）和代理销售机构。 12、 代理销售机构、代销机构：指符合相关规定条件，接受基金管理人委托，代为办理本基金认购、申购、赎回等销售业务的机构。在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构可以受基金管理人的委托募集私募基金。基金管理人应确保代销机构具备法定资质，基金托管人和基金外包服务机构对此不承担任何责
14、任。13、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会及其派出机构。14、 金融监管部门：指中国证监会、中国银行业监督管理委员会、中国保险监督管理委员会等监管机构以及证券、基金和期货行业协会等行业自律组织。15、 交易所：指上海证券交易所、深圳证券交易所。16、 基金业协会：中国证券投资基金业协会。17、 中登公司：中国证券登记结算有限责任公司。18、 工作日、交易日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。19、 开放日：除本合同另有约定外，指基金管理人办理基金申购、赎回业务的工作日。20、 T日：除本合同另有约定外，指本基金的开放日。21、 T+n日：T日后的第n个工作日，当n为负数时表示T
15、日前的第n个工作日。22、 基金财产：基金份额持有人拥有合法处分权、基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财产。23、 投资者银行结算账户、基金委托人银行结算账户：基金委托人开立及指定的用于办理本基金认购、申购、赎回和收益分配、剩余财产分配等款项收付的银行账户。24、 托管账户：基金托管人为基金财产在具有基金托管资格的商业银行开立的银行结算账户，用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付，该账户不得存放其他性质资金。25、 证券账户：根据中国证监会有关规定和中登公司等相关机构的有关业务规则，为本基金在中登公司上海分公司、深圳分公司开设的证券账户，以及在债券登记结算机构开立的专用债券账户。26、 证券交易资金账户：基金管理人为基金
