《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考70》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考70（28页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应()。A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬正确答案：A2. 单选题：法人申请补办（）的，境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件；境外法人还需
2、提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。A.原号码证券账户卡B.新号码证券账户卡C.原号码资金账户卡D.新号码资金账户卡正确答案：B3. 单选题：下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保A.B.C
3、.D.正确答案：B4. 单选题：在上市公司控股股东和实际控制人在转让其对公司的控制权时，中国证监会不会责令改正、责令暂停或者停止收购活动的情形是（）。A.未清偿其对公司的负债B.未解除公司为其提供的担保C.未解除其对公司提供的担保D.未对其损害公司利益的其他情形作出纠正的正确答案：C5. 单选题：发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露()和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。、准确；、完整；、及时；、真实。A.、B.、C.、D.、正确答案：B6. 单选题：下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中，正确的有（）。.以
4、非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或拘役并处2万元以上20万元以下罚款.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处10万元以上50万元以下罚金或者没收财产A.、B.、C.、D.、正确答案：B7. 单选题：下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的有()。法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定
5、并颁布的法律；法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则；法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件；法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。A.B.C.D.正确答案：D8. 单选题：证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。.转融资余额.转融券余额.转融通成交数据.转融通费率A.、B.、C.、D.、正确答案：A9. 单选题：下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有()。证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构
6、擅自对外办理相关业务；对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5；接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5。A.、B.、C.、D.、正确答案：A10. 单选题：依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国证券业t办会D.证券交易所正确答案：B11. 单选题：投资主办人从事投资管理活动，应当遵循相关原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。这里的相关原则不包括（）。A.诚实
7、守信B.勤勉尽责C.独立客观D.公平公正正确答案：D12. 单选题：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A.单一客体B.复杂客体C.简单客体D.任何客体正确答案：B13. 单选题：申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括()。依法设立的验资机构出具的验资证明发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明公司法定代表人签署的设立登记申请书A.B.C.D.正确答案：C14. 单选题：下列选项中，属于公开信息的是（）。I协会会员基本信息II从业人员信息管理系统公开的从业人员
8、基本信息III会员效力期限内受奖励次数IV从业人员效力期限内受奖励次数A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C15. 单选题：上市公司收购人未按照证券法规定履行下列（）等义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款。.上市公司收购公告.发出收购要约.通知债务人.通知债权人A.、B.、C.、D.、正确答案：A16. 单选题：财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。A.1B.2C.3D.5正确答案：D1
9、7. 单选题：（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同B.集合资产管理合同C.限定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同正确答案：A18. 单选题：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。A.1000B.2000C.3000D.4000正确答案：B19. 单选题：证券公司从事自营业务，应当遵守的规定不包括（）。A.真实、合法的资金和账户B.风险监控C.业务隔离D.预警制度正确答案：D20. 单选题：证券经纪业务的风险主要包括（）。.合规风
10、险.管理风险.信用风险.技术风险A.、B.、C.、D.、正确答案：B21. 单选题：下列各项中。属于证券经纪商权利的有（）。决定证券买入卖出的时间和价格按规定收取服务费用如交易佣金坚持为客户保密制度拒绝接受不符合规定的委托要求A.B.C.D.正确答案：D22. 单选题：基金托管人应当具备的条件有（）。.总资产和资本充足率符合有关规定.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数.有安全保管基金财产的条件，拥有基金托管业务相关的设施.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度A.、B.、C.、D.、正确答案：B23. 单选题：下列属于证券经纪业务特点的有()。.证券经纪商的中介性.
11、业务对象的针对性.客户指令的权威性.客户资料的保密性A.、B.、C.、D.、正确答案：D24. 单选题：证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括（）。I净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表II经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件III负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表IV申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明A.I、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：C25. 单选题：下列（）情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.证券公司借用客户资金并在
12、30日内还清B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用C.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款D.客户缴纳与证券交易有关的税款正确答案：A26. 单选题：诚信信息中的基本信息通过（）采集。I.协会会员信息管理系统II.协会人员信息管理系统III.从业人员信息管理系统IV.诚信信息系统A.I、IIB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV正确答案：B27. 单选题：下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无须承担连带责任B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体
13、股东实缴的出资额C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后，无须承担其他责任D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价正确答案：D28. 单选题：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以（）的名义单独立户管理。A.证券公司，每个客户B.商业银行，证券公司C.商业银行，每个客户D.证券公司，商业银行正确答案：C29. 单选题：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件不包括（）。A.中国证监会统一印制的申请表B.身份证C.户口登记簿D.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单正确答案：C30. 单选题：基金管理人以下行为中正确的是（）。A.将基金财产独立于其固有资产进行管理B.将基金财产混同于其固有财产进行投资C.将基金财产用于归还自身债务D.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产正确答案：A31. 单选题：关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）。A.证券公司可以设独立董事B.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务C.证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务D.证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系正确答案：
