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1、重大稽核差错整改报告 通过分析22X年犯下的重大稽核差错，得出的原因如下： 细心度不高,绝大多数的差错是由于粗心、检查单据不细致导致的差错,不仅麻烦了客户,还浪费了不少时间 二、避免业务差错策略 1、加强学习全面提高柜员自身业务素质。学习对每一个人来说，都是至关重要的,学习是做好工作的基础和前提，是提高自身素质的基本途径。当今社会，时代在变、环境在变,合作银行各类金融产品也不断的更新换代，如果不加强学习,不掌握各类业务的操作流程与规章制度,就会发生差错。发生业务差错后,应从中汲取教训,强化业务培训，增强员工的综合素质，提高员工队伍整体业务素质，形成员主动学习的良好习惯。只有用心学习，不断提高自
2、己的业务水平与服务水平,才能服务好每一位储户,才能与合作银行共同成长。 、坚持“一笔一清”。在办理业务时,往往一笔没清,又接办下一笔业务,甚至同时接办几笔业务，这样慌忙中就会把几个客户的凭条弄混,甚至将户名、存期、金额录入错误，所以柜员应做到笔和纸不离手,把客户报出的数字及时记载在纸上,敲打键盘时有核对的依据,这样就能有效减少差错；有多少客户在柜台外等候,也要做到“一笔一清”,并且办理下一笔业务时就不要去想上一笔办理的业务现金收付是否准确，这样就会减少差错。 3、增强责任心。工作责任心不强,就容易出现差错,这就需要我们有极强的工作责任心,对自己办理的每一笔业务，都要认真办理,仔细核对，不能有一
3、丝一毫的马虎，也不能存有依赖思想，认为经过事后监督员审核,有差错也会审核出来,只有自我复核、自我约束、自我控制、自我承担风险，才能做到对储户负责、对自己负责、对单位负责。 、提高精神状态,集中注意力。柜员在办理业务时下应做到冷静、沉着、头脑清醒，并做到“三不”,一是不听，在办理业务时，不去听别人讨论的话题，耳朵用来服务客户;二是不想，办理业务时不要去想其他事情,人在岗,心在岗，其他的事情等到下班再去思考；三是不带情绪工作,不将生活中的情绪带到工作中,影响自己的工作,更不能将消极情绪带给客户。 5、整齐放置办公用品。上岗后，首先将空白凭证按类别放置整齐，办理业务时才不会用错凭证。现金也应按面值归
4、类放置，尤其是新员工，在现金整理方面不要杂乱无章，毫无头绪，各类面值、新旧不一的现金应依照使用者的习惯分门别类摆放整齐,可减少现金收付中的错款。 第二篇:稽核整改报告篇一:稽核整改意见书社会保险事业管理局稽核整改意见书 社险稽改号 : 我局于年月日至月日对你单位缴费年度有关社会保险参保缴费情况实施了实地稽核检查。根据社会保险稽核办法（原劳动和社会保障部令第16号）第十条第五款规定,现提出如下意见: 针对上述整改意见，请你单位于十日内纠正违规行为，否则将根据社会保险稽核办法第十一条规定，提请人力资源和社会保障行政部门依法处罚。二一年八月十二日 送达人:接收人:年月日年月日 (一式二份：市社会保险
5、事业管理局和被稽核单位各留存一份)篇二：审计局整改情况报告审计局整改情况报告 在区委、区政府的正确领导下,近几年我局各项工作取得了较好的成绩，在全市审计系统保持“第一方阵”，连续受到市审计表彰奖励。可是与当前新形势、新任务、新发展的要求相比，还存在着不小的差距和一些问题。为进一步解决在思想观念、工作落实等方面存在的问题,大力解放思想，大胆创新工作，全面提高执行落实的能力，我局根据区委统一部署，深入开展了“新解放、新跨越、新崛起、加快建设新龙亭”解放思想主题实践活动。现将有关自查报告及整改情况汇报如下。 一、活动开展情况 为提高效能、增强效果,我局将“新解放、新跨越、新崛起、加快建设新龙亭”解放
6、思想主题实践活动与繁忙的审计工作协调安排，周密部署,扎实有效地加以推进。活动开展以来,我局按照区委确定的工作程序和方法步骤,通过召开动员大会，开展“落实科学发展观大讨论”,学习省、市委有关文件，深入查找与落实科学发展观、加快跨越式发展不相适应的思想观念,顺利完成了“新解放、新跨越、新崛起、加快建设新龙亭”阶段各项工作任务，目前正扎实推进“创新机制，提高抓落实的能力”阶段工作。局全体同志围绕单位职能和个人岗位职责,通过召开座谈会、发放征求意见表、深入基层调研等形式，广泛征求了社会各界和群众的意见与建议,全面查找了单位和个人在落实区委、区政府部署的各项目标任务方面,以及解放思想主题实践活动、整改措
7、施、承诺事项落实方面存在的问题，对存在的问题进行了认真梳理和深入剖析。在此基础上，我局经研究制定了整改方案， 二、关于存在的主要问题和差距 通过学习讨论广泛征求意见,大家认为，我局在人少事多的情况下，认真履行责任,作了大量工作。但是，与领导和群众的要求，与形势发展的要求,还存在较大的差距，主要表现在： (一)思想解放不够，创造性地开展工作不够。审计工作思路、工作方式创新不够,满足于按部就班,不越雷池半步,只求不出问题过得去，不求大胆创新过得硬。 (二）工作紧迫感、责任感不强。习惯于被动式地接受任务完成任务，缺乏自觉、积极、主动地开展工作。工作事项多时,缺乏统筹兼顾合理安排。 （三)、工作作风不
8、够深入、不够扎实。存在以会议落实会议、以文件落实文件的问题,抓落实不够；主动提出工作意见和建议、当好领导参谋不够;认真改进工作、提高工作质量和效率不够。 (四）工作的前瞻性不够、不足。在实际工作中,往往只习惯于领导部署什么就抓什么,习惯于就工作抓工作,对科学发展观，构建和谐社会理解的不深、不透，没有从更高的目标去认识去要求,眼界不够开阔。 三、存在这些问题的原因分析 (一）认真学习不够。工作一忙就放松了学习，因而对形势缺乏清醒的认识，对改革开放的宏观趋势和发展机遇认识不足，思想准备不够充分。 （二）主观努力不够。工作中往往强调客观原因多,认为局机关人员少,干事吃力不讨好,多一事不如少一事等等。
9、 （三）缺乏忧患意识和危机意识。太平之年做太平官、干太平事、享太平生活，难以激发吃苦耐劳、勇往直前的创新精神和实干精神。 四、整改落实情况 针对上述问题，我局立足部门职能，结合岗位要求,从工作的目标、改革的深度、创业的环境、发展的效果等具体方面入手，以“抓创新、重落实、促发展、争一流”为指导，结合审计部门的具体情况,我们认为做好审计工作要体现以下“五个创新”:一是创新审计理念。理念决定思路，思路决定出路。要抛弃那些不适宜、陈旧的审计理念,树立起符合科学发展观、符合建设社会主义新农村、符合构建和谐社会要求的新理念。二是创新工作思路。要认清形势,增强责任感和紧迫感，紧紧围绕经济建设中心,把握好审计
10、工作的切入点和着力点；要解放思想,更新观念，正确处理好监督与服务的关系。三是创新审计内容。要在全面提升审计成果质量的同时,积极探索通过对权力运行过程的监督,促进政府机关依法行政，从源头上预防和遏制腐败的新路子。四是创新审计方法。要逐步实现由单一的、传统的财务收支审计为主，向经济责任审计、管理绩效审计、财经法纪审计等多种相互结合的审计方式转变。五是创新审计队伍建设。以审计创新为动力,以提升审计成果质量为核心,以加强审计业务为基础，以“人、法、技”建设为保障,全面提升审计工作水平，加强审计管理，强化服务意识,树立求真务实、开拓进取的工作作风。为此提出了七项措施抓好行风建设。一是坚持“审计执法六公开
11、”，全面实施阳光审计，不断增加审计工作的透明度。“审计执法六公开”，即：公开审计职权、公开审计程序、公开审计项目和内容、公开审计结果、公开审计人员守则和廉政纪律、公开审计机关接受监督检查的措施。并设立举报电话，强化社会监督。通过实行“审计执法六公开”，一方面使社会各界了解审计机关的职权范围、审计工作程序和审计内容,监督审计机关和审计人员在职权范围内严格按审计工作程序进行审计;另一方面使被审计单位了解审计人员在审计执法过程中应遵循的行为规范和应保持的敬业态度,监督审计人员的审计执法行为,增加审计工作的透明度,达到阳光施政的目的。二是搞好“三查”,及时发现并纠正审计工作中出现的问题。“三查”即:个
12、人自查，在每个审计项目完成后，审计组全体成员就审计工作纪律、廉政纪律遵守情况进行自查,并由审计组长代表审计组全体成员向主管局长进行汇报；本局督查,审计机关以审计回访的形式，结合检查被审计单位审计决定落实情况，检查审计人员在审计期间廉政纪律、工作纪律执行情况；社会调查，审计机关每半年就行风建设、廉政建设、队伍建设等方面，以召开行风监督员座谈会和向社会发放调查表的形式,广泛征求意见和建议。通过“三查”,我们发现搞就地审计在一定程度会增加被审计单位的负担，也容易出现吃请应酬的现象，浪费有效的工作时间。为此,我们决定凡是条件具备的审计项目全部实行报送审计,尽量减少审计人员与被审计单位的直接接触时间，此
13、举有效地提高了审计工作效率,保证了审计工作质量。 三是严把“三关”，全面杜绝行业不正之风。“三关”即:审前培训关，在审计前进行有关行业政策法规培训的同时，由局长进行廉政预警教育,增强审计人员廉政自觉性；审中约束关,坚持实行审计廉政反馈卡制度,将廉政反馈卡送达被审计单位，由被审计单位填写审计人员工作期间廉政纪律执行情况，直接送交或邮寄审计机关。审后问题定性处理关,在对审计问题的定性处理上，一要坚持由局进行复核,二要坚持审计处理、处罚由局集体研究决定，防止出现人情审计、篇三：银行稽核工作总结先套用葛优在一部贺岁电影中的经典台词：2X年过去了,我很怀念它。这一年，我和我的团队，秉乘李总简约睿智、高屋
14、建翎式的行事风范，直接在吴总严谨务实、追求卓越管理风格的领导下，不断汲取着魏总、默总等老领导的业务经验，不断向工行的老师们请教和探讨,在内外部检查问题督改等方面圆满完成了工作任务,划上了一个比较圆句号。下面，我简要对2X年的工作做以下总结: 一、主要业务开展 用三句话来概括,就是202X年是个上会报告年,20X年是个开拓创新年,0X年是个制度规范年。 （一）202X年是个上会报告年 随着稽核体制改革的不断深化,我感觉稽核部的角色定位被行领导不断地提高。为什么这么说呢，20X年最突出的体现就是需要稽核部上会的综合材料越来越多了。我粗略地统计了一下，从年初的董事会开始，由我室或我本人参与撰写的各类
15、董事会、行长办公会、经营分析会，或向行长单独汇报的会议综合性材料就多达项次13份报告，平均每个月1份多,仅正文及附件总字数约13万余字，至于为写成这13万字所需要读的基础材料更是数量巨大。稽核部年度工作计划,计划合计14字，附件452字,汇总分析量214065字,分为简约版和详细版，上了次行长办公会并通过。 华夏银行股份有限公司xx年年内部控制检查监督工作报告,039字,分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。 华夏银行市场风险管理审计报告，67字，分为汇报版、报告版和说明,董事会通过。华夏银行关联交易审计报告,董事会通过。22年1季度稽核监督报告,正文6284字,附件345字,行长办公会汇报。20年1季度内外部检查问题整改情况报告，153字,由李总作为部分内容向吴行长汇报。 22年上半年稽核监督分析报告，正文6885字，数易其稿，同时制作p,上半年经营分析会上宣讲,行领导好评。 22X年上半年内部控制监督报告,7017字，董事会通过。2年度各分行突出风险问题分析报告，113字,准备向行领导汇报。20X年度市场风险稽核报告,6300字,准备向董事会报告。此外,还根据部领导安排,规范报告模式和要求，组织各分部向吴行长和成书记汇报区
