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1、2020年注册监理工程师考试建设工程监理案例分析考点笔记第一章 项目监理机构的组织 一、项目监理机构各类人员的基本职责（一）总监理工程师职责1、确定项目监理机构人员的分工和岗位职责； 2、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；3、 审查分包单位的资质，并提出审查意见；4、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可 进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作； 5、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；6、 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；7、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；8、审查和处理工程变更；
2、9、主持或参与工程质量事故的调查；10、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；11、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；12、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；13、主持整理工程项目的监理资料。（二）总监理工程师不得将下列工作委托总监代表1、主持编写项目监理规划,审批项目监理实施细则; 2、签发工程开工/复工报审表,工程暂停令,工程款支付证书,工程竣工报验单; 3、审核签认竣工结算; 4、调解建设单位与承包单位的合同争议,处理索赔; 5、
3、根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配,调换不称职的监理人员.。（三）专业监理工程师的职责1、负责编制本专业的监理实施细则；2、负责专业监理工作的具体实施；3、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；4、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；5、负责专业分项工程验收及隐蔽工程验收；6、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；7、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；8、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；9、核查进场材料、设备、构配件的
4、原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；10、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证；（四）监理员的职责1、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；2、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；3、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；4、按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；5、进行旁站监理工作，并做好记录,发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；6、做好监理日记
5、和有关的监理记录。（五）对工程项目有重大影响的事项应由业主自行决策，监理工程师可以提出参考意见，但不能代替业主决策。如设计阶段监理时“决定工程设计方案”、“签订工程设计合同”等。 二、项目监理机构组建的步骤1、确定项目监理机构目标2、确定监理工作内容3、确定监理机构的组织结构形式4、制定工作流程与信息流程三、项目监理机构的组织结构形式（一）直线制监理组织形式 这种组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受惟一上级的命令。各级部门主管人员对所属部门的问题负责，项目监理机构中不再另设职能部门。这种组织形式适用于能划分为若干相对独立的子项目的大、中型建设工程。总监理工程师负责整个工程的规划、组
6、织和指导，并负责整个工程范围内各方面的指挥、协调工作；子项目监理组分别负责各子项目的目标值控制，具体领导现场专业或专项监理组的工作（图1）。直线制监理组织形式的主要优点是组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确。缺点是实行没有职能部门的个人管理，这就要求总监理工程师博晓各种业务，通晓多种知识技能，成为全能式人物。1、按子项目（即按单项工程，如某建设项目分为维修车间、附属楼、食堂三个子项目）分解的直线制监理组织形式2、按不同的建设阶段分解的直线制监理组织形式：适于业主委托监理单位对建设工程各实施阶段进行全过程监理。3、按专业内容分解的直线制监理组织形式：适于小型工程。（
7、二）职能制监理组织形式 职能制监理组织形式是把管理部门和人员分为两类：一类是以子项目监理为对象的直线指挥部门和人员；另一类是以投资控制、进度控制、质量控制及合同管理为对象的职能部门和人员。监理机构内的职能部门有权对直线指挥部门发布指令。一般适用于大中型建设工程，如果子项目规模较大时，还可以在子项目层设置职能部门。这种组织形式的主要优点是加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能机构的专业管理作用（机构内的技术专家参加管理），提高管理效率，减轻总监的负担。但由于下级人员（子项目监理组）受多头（多个职能部门）领导，如果上级指令相互矛盾，将使下级在工作中无所适从。（三）直线职能制监理组织形式
8、直线职能制监理组织形式是吸收了直线制监理组织形式和职能制监理组织形式的优点而形成的一种组织形式。直线指挥部门拥有对下级实行指挥和发布命令的权力，并对该部门的工作全面负责；职能部门是直线指挥人员的参谋，不能直接对直线指挥部门进行指挥和发布命令。这种形式保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责清楚的优点，另一方面又保持了职能制组织目标管理专业化的优点；其缺点是职能部门与直线指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。（四）矩阵制监理组织形式 矩阵制监理组织形式是由纵横两套管理系统组成的矩阵性组织结构，一套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项目系统 。图中的交叉点即为两者协同以共同解决问
9、题。如子项目1的质量验收即是由子项目1监理组和质量控制组共同进行的。这种形式的优点是加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，把上下左右集权与分权实行最优的组合，有利于解决复杂难题，缺点是纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。 例：某50公里高级公路工程的项目监理机构如何设置？应设置成直线制，因为矩阵制适于项目地理位置相对集中的工程，以便于部门之间配合。本工程为公路工程，较分散，宜采用直线制，可按路线分成三段，即三个子项目监理组。四、建设工程监理实施原则1、公正独立自主的原则2、权责一致的原则3、总监负责制的原则4、严格监理热情服务的原则5、综合效益的原则五、建设工
10、程监理实施的程序1、确定项目总监，成立项目监理机构2、编制建设工程监理规划3、制定各专业监理实施细则4、规范化开展监理工作5、参与验收，签署建设工程监理意见6、向业主提交建设工程监理档案资料7、监理工作总结第二章 项目监理机构组织协调的工作内容一、项目监理机构内部的协调（一）项目监理机构内部人际关系的协调1、在人员安排上要量才录用2、在工作委任上要职责分明3、在成绩评价上要实事求是4、在矛盾调解上要恰到好处（二）项目监理机构内部组织关系的协调1、在职能划分的基础上设置组织机构2、明确规定每个部门的目标、职责和权限3、事先约定各部门在工作中的相互关系4、建立信息沟通制度5、及时消除工作中的矛盾和
11、冲突（三）项目监理机构内部需求关系的协调1、对监理设备、材料的平衡2、对监理人员的平衡二、项目监理机构与业主关系的协调1、监理工程师要理解建设工程的总目标、理解业主的意图2、做好监理宣传工作，增进业主对监理工作的理解3、尊重业主，让业主一起投入到建设工程的全过程三、项目监理机构与施工承包商的协调工作内容1、与承包商项目经理关系的协调2、进度问题的协调3、质量问题的协调4、与承包商违约行为的处理5、合同争议的协调6、对分包单位的管理：项目监理机构应通过总包商协调处理分包合同问题，分包合同发生的索赔问题一般由总包商负责，若涉及到总包合同中业主义务和责任时，由总包商通过监理工程师向业主提出索赔。7、
12、处理好人际关系四、项目监理机构与设计单位的协调：由于两者之间没有合同关系，监理人员发现设计不符合要求的，应报告建设单位要求设计单位改正。内容包括：1、真诚尊重设计单位的意见2、及时向设计单位提出施工中出现的问题，以免造成大的损失3、注意信息传递的及时性和程序性五、与政府部门及其他单位的协调：属于远外层的协调，应由业主主持，监理单位一般主要协调近外层关系。除非在监理合同中加以明确。项目监理机构与政府部门的协调内容包括：1、做好与工程质量监督站的交流和协调2、发生重大质量事故，敦促承包商及时向政府有关部门报告，接受检查和处理3、工程合同应公证、并报政府建设管理部门备案，做好施工现场的文明施工 第三
13、章 施工旁站监理管理办法一、房屋建筑工程施工旁站监理，是指监理人员在房屋建筑施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。二、房屋建筑工程的关键部位、关键工序，在基础工程方面包括：土方回填，混凝土灌注桩浇筑，地下连续墙，土钉墙、后浇带及其它结构砼、防水砼浇筑，卷材防水层细部构造处理，钢结构安装；在主体结构工程方面包括：梁柱节点钢筋隐蔽过程，混凝土浇筑，预应力张拉，装配式结构安装，钢结构安装（含梁柱、屋面板吊装），网架结构安装，索膜安装。三、旁站监理的程序1、监理企业在编制监理规划时，应当制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责等。旁站监理
14、方案应当送建设单位和施工企业各一份，并抄送工程所在地的建设行政主管部门或其委托的工程质量监督机构。2、施工企业根据监理企业制定的旁站监理方案，在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前24小时，应当书面通知监理企业派驻工地的项目监理机构。3、项目监理机构应当安排旁站监理人员按照旁站监理方案实施旁站监理。四、旁站监理人员的工作内容和主要职责是：（一）检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况； （二）在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况；（三）核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并可在
15、现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验；（四）做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。凡旁站监理人员和施工企业现场质检人员未在旁站监理记录上签字的，则施工企业不得进行下一道工序施工，监理工程师或者总监理工程师不得在相应文件上签字。旁站监理人员实施旁站监理时，发现施工企业有违反工程建设强制性标准行为的，有权立即制止并责令施工企业立即整改；若发现其施工活动己经或者可能危及工程质量的，应当及时向监理工程师或者总监理工程师报告，由总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施。第四章 建设工程风险管理一、建设工程风险的分解（一）建设工程风险的分解可以按以下途径进行：1、目标维：按投资、进度、质量、安全目标进行分解。2、时间维：按建设工程实施的各个阶段进行分解。3、因素维：按建设工程风险因素的分类进行分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面的风险。4、结构维：按建设工程组成内容进行分解，如单项工程、单位工程。（二）常用的组合分解方式是由时间维、
