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1、本章主要讨论自然垄断的性质及其动态变化，在继承前人研究的 基础上，拓展了自然垄断和政府管制理论，为我国民航实施动态化的 市场结构重组、分类管制和协调政策进一步提供理论支持。得出的主 要结论是：(1)市场需求和技术创新是最活跃的因素，随着它们的变 化，行业的自然垄断性质和内部垄断性业务的范围也会发生根本的变 化；(2)面对差异化、动态化的成本函数与市场需求函数，以及由此 推动的自然垄断性质的变化，统一的管制政策和经常滞后的政府决策 行为必然会带来管制成本膨胀和政府失灵，这成为西方发达国家广泛 推行放松管制改革的深层经济动因； (3)政府管制者应该根据被管制 行业自然垄断性质的不断变化，积极推行放
2、松管制改革，包括通过业 务分割手段对自然垄断行业进行市场结构重组、实施分类管制和统筹 协调，尽可能使规模经济与市场竞争有效兼容起来； (4)自然垄断行 业的经济效率不仅和市场结构有密切的关系，而且和产权结构也有一 定关系，但自然垄断和国有或私人所有制形式之间又没有必然的联 系。恰当的产权安排应该是在自然垄断行业的垄断性业务领域要坚持 国有产权的主导地位，而在逐渐扩大的竞争性业务领域上要积极推行 民营化改革；(5)政府管制者应该把市场进入、价格监管方面的放松 管制改革与民营化改革有机地结合起来，把市场结构改革、产权结构 改革和政府管制体制改革也有机地结合起来，积极推行具有完整意义 上的放松管制改
3、革，力求在自然垄断领域 建立起规模经济与市场竞 争相互兼容、有效竞争的市场结构，以及国有资本与民营资本相互补 充、甚至相互混合的产权结构，增加市场竞争活力，最大限度地提高经济效率。1. 自然垄断的现代定义。从技术上而言，电信、电力、铁路运 输、航空、邮政、自来水和燃气供应等垄断性产业的一个显著特征是 具有网络性，即必须借助有形（物理）或元形的网络系统，才能将产品 或服务从生产领域转移到消费领域。因此，这些产业通常被称为网络 性产业（network industries）。建立与完善电信网、电网、铁轨网、航线、 邮路、自来水管网、燃气管道网等网络系统的投资巨大，投资回报期 长，网络资产的专用性也
4、较强，沉淀成本很大。这些网络建成投入使 用后，对生产者而言，表现为较高的固定成本和较低的边际成本，规 模经济效果十分显著；而对需求者来说，使用者越多，不仅所分摊的 成本价格越低，而且使用者之间的联系就越方便（这在电信产业表现 得特别明显），其边际效用（收益）会产生递增，具有较为显著的需求方 规模经济。从经济特征上看，上述垄断性产业又通常被称为是自然垄断产业 （natural monopoly industries）o但经济学家们对自然垄断产业的经济特 征具有不同的认识。经济学界对自然垄断的认识是逐步深化的。早期 的经济家对自然垄断的认识是从平均成本不断递减这一变化开始的， 并在规模经济的基础上
5、对自然垄断进行定义。近代经济学家是从总成 本角度，在总成本弱增性 （或成本弱可加性 ）的基础上对自然垄断 进行定义的。由于后者更深刻地反映了自然垄断的内涵，所以已经被 学术界广泛接受。2.自然垄断性质的动态变化与产权改革。上面是从静态角度研究 国有企业和民营企业在自然垄断领域的合理布局，下面从动态上研究 自然垄断行业的产权安排问题，为在自然垄断领域积极推行民营化改 革进一步提供理论支持。从另一个角度上讲，自然垄断行业通常是准公共产业或半公共产 业，其向社会提供的是准公共产品。这种产品具有公共产品和私人产 品的复合特征，即不具有排他性，但具有拥挤性或竞争性。一方面， 由于准公共产品不具有排他性，
6、一个人 （自然人或法人 ）消费或使用 它，并不能把其他人排除在外，所以这种产品就表现出了很强的正外 部性和社会公共福利性。例如，任何国家都把铁路、公路、港口、机 场等交通基础设施和邮政、电信、电力、自来水等垄断性服务作为全 体社会成员应该平价享受到的一种基本福利。由于这些产业的投资庞 大，回收时间长，外部性和社会公共福利性强，以及外部效益很难内 在化，所以私人资本通常没有能力或者不愿意在上面投资。对此，最 好的办法就是由国家投资，由政府或国有企业垄断经营；另一方面， 由于准公共产品同时还具有私人产品的拥挤性特征，为了消除拥挤性 可能带来的副作用以及非排他化、纯公共化的供应会造成的资源浪 费，所
7、以还必须对准公共产品收费，最大限度地发挥价格机制在资源 配置和供求调节上的积极作用，而合理的收益与回报又为民营经济进 人自然垄断领域创造了必要条件。基于准公共产业和准公共产品的双 重特征，可以认为：在自然垄断行业，垄断性业务是整个行业的基础 （如铁路运输产业中的路基系统、通讯调度系统和民航运输中的机场 与空中交通管制系统），它的投资最大，公共性与外部性最强，消费 区分与排除比较困难，应该由政府投资由国有企业垄断经营，并由政 府定价，以保证社会公共福利的实现；而自然垄断行业中的竞争性业 务，则表现出了较强的排他性和拥挤性（如铁路与民航产业的运输服 务系统），私人产品特征相对明显，可以通过价格机制
8、来调节供求， 又因为这些业务的技资相对较少，因此应该放开市场准入和产权限 制，主要让民营资本或外资来技资经营，利用这些非公有资本在产权 清晰上的优势和它们之间的有效竞争，来获取较高生产效率与社会分 配效率。根据前面的研究可知，随着市场需求扩大和技术进步，产业的自 然垄断性质会发生本质的变化，并且在自然垄断行业内部，许多自然 垄断业务还会向竞争性业务转化。这就是说，在市场需求扩大和技术 创新的推动下，在各自然垄断行业内部，垄断性业务的范围会呈现出 相对缩小的趋势。（例如，在航空运输产业，当市场需求很大时，一 个城市可能需要建设两个机场，原来具有垄断性质的机场服务可以向 竞争性业务转化。随着卫星通
9、讯与定位技术、飞机自身导航、气象识 别、防撞与盲降技术的发展，目前具有强自然垄断性质的空中交通管 制业务也有可能演变成可竞争性业务）。于是，随着自然垄断行业内 部垄断性业务向竞争性业务的转化，自然垄断行业保持公共性 （非排 他性、非竞争性或拥挤性）的业务范围会相对缩小，这样需要政府提 供基础投资的部分也就相对减少，大部分可竞争性业务都可以交给民 营企业或私人来投资。因此，可以说，自然垄断性质和市场结构的不 断变化为在自然垄断领域逐步扩大实施民营化改革创造了实现条件。 因此，政府管制者需要认真研究行业自然垄断性质的动态变化，并根 据这种变化与时俱进，不仅积极推行市场进入和价格方面的放松管制 改革，而且还要推进产权改革，在一切可竞争的业务领域上都要引进 民营资本和外资有序进入，这样，不仅对于提高全行业生产效率和社 会分配效率有积极意义，而且还可以扩大投资，J加快发展，推动经 济增长，促进全社会福利水平的尽快提高。总之，随着行业自然垄断性质的动态变化，政府管制者应该把市 场进入、价格方面的放松管制改革与产权私有化、民营化改革有机地 结合起来，逐步推行具有完整意义上的放松管制。明晰的产权安排是 市场机制灵活发挥作用的前提，只有在放松经济管制的同时，也放松 产权方面的限制，才能培育出良好的市场竞争主体，才能充分发挥竞 争机制的作用，促进整体经济效率的提高。
