《证券从业《证券市场基本法律法规》资格考试内容及模拟押密卷含答案参考56》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》资格考试内容及模拟押密卷含答案参考56（17页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规资格考试内容及模拟押密卷含答案参考1. 【单选题】契约型基金的基金份额持有人通过召开（）对基金的重大事项作出决议。A.经理层B.基金受益人大会C.董事会D.基金托管人【正确答案】B2. 【单选题】资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向()中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。证券公司注册地；证券公司住所地；资产管理分公司所在地；客户工作所在地。A.、B.、C.D.、【正确答案】B3. 【单选题
2、】按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）。A.贴现债券B.零息债券C.缓息债券D.附息债券【正确答案】D4. 【单选题】取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。A.所在机构组织的培训B.协会远程系统的培训C.所在辖区地方证券业协会组织的培训D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训【正确答案】D5. 【单选题】证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得
3、1倍以上10倍以下【正确答案】A6. 【单选题】期货公司可以接受（）的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.企业法人C.期货交易所工作人员D.国家机关【正确答案】B7. 【单选题】证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。A.刑事B.民事C.侵权D.违约【正确答案】B8. 【单选题】下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。A.公司实际控制人就是公司的控股股东B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人D.通过人事安排，能够实际支配公司行为的人是实
4、际控制人【正确答案】A9. 【单选题】下列不属于基金份额持有人享有的权利的是（）。A.分享基金财产收益B.对基金份额持有人大会审议事项行使决定权C.查阅或复制公开披露的基金信息资料D.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼【正确答案】B10. 【单选题】申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。I.具有完全民事行为能力II.具有中华人民共和国国籍III.具有大学专科以上学历(教育部认可的)IV.未受过刑事处罚A.I、II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、III、IV【正确答案】B11. 【单选题】证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳
5、动合同、取得（）执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。A.证券投资顾问B.发布证券研究报告C.证券投资分析D.证券投资咨询【正确答案】D12. 【单选题】证券业从业人员的诚信信息包括（）。I.基本信息II.奖励信息III.人员财务信息IV.处罚处分信息A.I、IIB.I、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【正确答案】C13. 【单选题】下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。I证券公司总部从事基金销售业务管理的人员II商业银行总行从事基金销售业务管理的人员III商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员IV证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管
6、理的人员A.I、IIB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C14. 【单选题】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（）。A.事先不需要取得客户同意B.事后不需告知客户C.不需向证券交易所报告D.防范利益冲突、保护客户合法权益【正确答案】D15. 【单选题】下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发
7、行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上【正确答案】D16. 【单选题】证券账户存在下列情形中的（），证券公司有权对该证券账户予以注销或限制使用。.开户资料不真实.自然人账户没有姓名.违规使用他人身份资料开户.违规使用他人的证券账户A.、B.、C.、D.、【正确答案】B17. 【单选题】下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。A.证券公司可以设立子公司，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以
8、外的金融产品等投资B.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D.证券公司可以为从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保【正确答案】D18. 【单选题】合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件()。申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
9、A.B.C.D.【正确答案】B19. 【单选题】一般通过竞标或（）方式确定主承销商。A.竞争B.协商C.指定D.自愿【正确答案】B20. 【单选题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的（），不得担任财务顾问。.最近24个月内存在违反诚信的不良记录.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分.最近24个月被诫勉谈话的.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A.、B.、C.、D.、【正确答案】B21. 【单选题】发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。.发行股票的发行数额在500万元以上的.伪造、变造国家机关公文、有效证
10、明文件或相关凭证、单据的.利用募集的资金进行正常经营活动的.转移或者隐瞒所募集资金的A.、B.、C.、D.、【正确答案】C22. 【单选题】期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。I成交量与成交价II开盘价与收盘价III持仓量与持有期IV最高价与最低价A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【正确答案】C23. 【单选题】首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。A.网上B.网下C.内部D.外部【正确答案】B24. 【单选题】客户交易结算资金第三方存管协议的签署人包括（
11、）。.客户.客户指定的存管银行.中国证券登记结算有限责任公司.证券公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】B25. 【单选题】对证券自营业务人员的业绩考核和激励应当遵循的原则不包括（）。A.客观B.公正C.公开D.可量化【正确答案】C26. 【单选题】某股份有限公司申请在证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有（）。.股票经中国证监会核准已公开发行.最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载.公开发行股份的比例达到10%以上.公开发行的股份的比例达到25%以上A.、B.、C.、D.、【正确答案】A27. 【单选题】股东权利滥用的内容包括()。.滥用的方式.滥用的损害对象
12、.滥用的后果.滥用的责任A.、B.、C.、D.、【正确答案】D28. 【单选题】为了保障广大投资者的利益。防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由（）来保管基金资产。A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金销售机构【正确答案】C29. 【单选题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有4名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B.有200万元人民币以上的注册资本C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D.按规定购买职业责任保险或者职业风险基金【正确答案】C30. 【单选题
13、】证券公司不能接受（）期货公司的委托从事介绍业务。A.对其有重大影响的B.其全资拥有的C.其控股的D.被同一机构控制的【正确答案】A31. 【单选题】重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进行评估。上市公司董事会应当对（）发表明确意见。.评估机构的独立性.评估假设前提的合理性.评估方法与评估目的的相关性.评估定价的公允性A.、B.、C.、D.、【正确答案】A32. 【单选题】直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。.国债.投资级公司债.证券投资基金.集合资产管理计划A
14、.、B.、C.、D.、【正确答案】D33. 【单选题】证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A.1B.2C.3D.4【正确答案】B34. 【单选题】证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司（）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。A.客户信用交易担保资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.客户信用证券账户D.客户信用资金账户【正确答案】B35. 【单选题】不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括（）。A.被证券业协会采取纪律处分未满2年B.未通过证券从业人员年检C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内D.被监管机构采取重大行政监
