《自营资产投资方案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《自营资产投资方案（3页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、自营资产投资草案自营资产投资方案结合公募和私募基金团队架构、人员分工以及投资决策流 程制定方案。初期方案尽量避免公募基金的臃肿架构和分工， 尽量简洁。同时也 摒弃私募基金投资的随意性，投资决策尽量严谨，群策群力，理性操作，将风险 控制到最小。一、投资决策团队架构一方面初期的资金规模比较小，另一方考虑初期成本控制和投资决策的灵活 性，所以架构设置尽量简化，运作逐渐成熟后，再根据需要进行完善。我们的团 队以私募基金的模式进行架构。观和行业基本面研究员个股基本面研究员技术面分析研究员投资决策团队人员分工考虑到初期的运作成本，投资决策团队人员的设置只是最基本的配置， 如果 条件允许需要加配。1. 基金
2、经理1名负责主持部门的投资研究和投资操作工作。负责统筹策划投资品种的调研、论证及投资建议； 负责对所运作的资金进行分配和仓位的控制；负责对市场存在的投资机会进行筛选，设计投资组合; 负责基金风险控制。2. 宏观和行业基本面研究员 1 名 国家经济政策及经济运行状况分析； 行业经济政策产业运转分析、进出口贸易状况以及行业市场供求变动分析； 国内外汇率、利率、税率分析； 交易所重要资讯、外盘影响状况分析； 负责研究政策信息，对基金配置的调整提供建议；3. 个股基本面研究员1 名个股财务报表的分析； 个股估值相对于行业和历史估值的分析； 个股即时消息的分析； 对个股的配置比例和合理介入价位给出参考建
3、议。4. 技术面分析员 1 名 技术图标形态和技术指标综合分析； 资金进出情况分析； 实际交易的选择，在适当的时间买或卖股票； 负责下单。三、 基金的股票投资决策流程 好的投资业绩取决于科学的投资决策程序，研究、决策、组合构建、交易、 评估、组合调整的有机配合共同构成投资流程。 严格的投资管理程序可以保证投 资理念的正确执行，避免重大风险的发生。1. 确定投资原则。根据大势选择投资时机，确定仓位，投资品种，制定风险控 制方案。2. 投资分析与研究：研究采用自上而下的方法：宏观 行业块板 个股。依托 内部研究平台，整合外部研究成果。在财务指标分析和价值评估以及技术分 析的基础上，各研究员提交投资
4、报告，供基金经理和投资决策团队参考。3. 资产配置：投资决策团队负责判断一段时间内证券市场的基本走势，决定基金资产在股票仓位控制。4. 组合构建：基金经理决定具体的投资品种并组织投资决策团队分析讨论，形 成共识决定买卖时机，决定基金的具体资产配置。其中重大单项投资决定需 经投资决策团队所有成员全体通过。5. 实现交易：技术面分析员根据投资决策团队的决议或交易计划，进行具体的 交易执行，同时履行一线监控的职责。6. 风险评估：投资决策团队定期或不定期对基金进行风险和绩效评估。7. 组合监控与调整：研究员将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化, 以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，使之不断得 到优化。#
