《信用社银行稽核审计部岗位责任制》由会员分享，可在线阅读，更多相关《信用社银行稽核审计部岗位责任制（6页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、信用社银行稽核审计部岗位责任制为了进一步打造XX联社依法合规文化，提升合规经营水平，有效增强稽核审计人员责任意识，提高稽核审计工作质量，充分发挥稽核审计工作对信用社业务经营活动的监督保障作用，为联社领导的正确决策提供参考依据，充分调动稽核审计人员的工作积极性和主动性，实现稽核工作的制度化、标准化和科学化，本着“统筹安排，合理分工，分片包干、各负其责、落实责任、严格问责的原那么，特制定稽核审计部工作职责和职工岗位责任制。稽核审计部工作职责：1、认真贯彻执行国家的金融法规政策和联社制定的各项管理制度；督办联社决定、决议的执行，并及时反应信息，为领导决策提供依据。2、树立科学开展理念，切实加强内控制
2、度执行，坚持业务操作流程管理；加大对营业网点、机关管理部门稽核检查，认真组织实施序时稽核、专项稽核审计和省、市主管管部门安排的稽核审计工作。3、按照联社审议评价委员会有关要求，认真组织实施相关单位和事项的审议评价工作。4、制定稽核审计人员岗位责任制和考核奖惩管理方法；加强对稽核人员的培训和管理，不断提高稽核人员的综合素质。5、发挥内审职能作用，认真做好信用社主任副主任机关部门经理副经理的离岗经济责任审计、信用社基建审计、财务审计及各类专项审计工作。6、准确、及时、完整上报各项稽核工作报告、报表、监管报告和专项稽核审计报告。7、深入部门包抓社检查指导工作，指导帮助包抓社全面完成各项工作任务。8、
3、出色完成联社领导交办的其他工作任务。稽核员岗位职责1、按照稽核工作要求，认真负责开展序时稽核和专项稽核检查，保质保量完成稽核工作任务。2、严格执行稽核审计工作流程，认真、仔细查阅资料，完整、全面编写稽核工作底稿，合规、合法收集稽核取证材料。3、对稽核发现的可疑问题和重要线索应及时向部门经理或领导汇报，汇报的问题如实记录并签名。4、妥善保管调阅的资料，稽核事项结束后完整交给给稽核单位。5、及时汇总稽核情况，客观公正地作出稽核评价，提出初步整改、处理意见和建议。6、遵守稽核工作纪律和保密制度。7、完成领导交办的其他工作任务。 稽核审计部岗位工作职责稽核审计部经理岗位职责1、负责稽核审计部全面工作。
4、认真组织落实上级主管部门和联社的工作安排，科学合理制定稽核工作中长期规划，年度工作安排和总结，季度工程稽核进度方案等；按月对稽核人员工作开展情况进行总结评比考核兑现，认真做好周工作方案和组织落实。2、负责部门各项制度的制定、催促稽核审计检查工作的开展，加强部门员工管理，制定完善岗位责任制，做好岗位责任制的落实和考核工作。3、组织实施好序时稽核和各类专项稽核审计工作，审核稽核审计组完成的稽核审计报告，研究提出处理意见，及时总结信用社业务经营中的典型经验并在全县推广，促进全县信用社依法合规经营。4、深入基层搞好调查研究，经常深入信用社检查指导工作，催促包片稽核人员保质保量完成各类稽核审计工作任务。
5、5、做好部门之间工作协调，定期向联社领导报告稽核审计工作方案的执行情况和执行结果。6、定期深入部门包抓社检查指导工作，促其如期实现目标任务。7、按照审议评价委员会的总体工作要求，组织对联社部门及信用社有关事项的审议评价工作。8、按时完成联社领导交办的其他工作任务。稽核审计部副经理岗位职责1、协助部门经理抓好部门的日常管理工作。2、负责现场稽核检查的组织实施工作，科学合理的安排布置好序时稽核工作，确保年度序时稽核每个网点不少于2次。 3、负责现场稽核审计检查工作底稿、稽核报告的复核工作，确保稽核审计现场检查客观公证。 4、负责组织稽核审计人员的学习培训工作，每月组织学习不少于2次。5、负责XX信
6、用社及辖内网点的稽核检查工作。按照安排做好包片社的序时稽核工作，序时稽核每年不少于2次。专项稽核按照统一安排开展。6、定期深入部门包抓XX信用社检查指导工作，促其如期实现目标任务。7、积极完成联社分配的贷款营销和组织资金任务。8、出色完成部门经理交办的其他工作。审计员岗位职责11、负责做好有关审计方面的工作事项。负责本科室文件的收发登记、装订、归档保管工作。2、重点负责信贷管理方面的稽核检查，促进全县信贷管理工作依法合规，风险可控。3、负责XX四个信用社及辖网点的稽核检查工作。按照联社安排，及时对信用社开展序时稽核、专项稽核工作，每年对片内各信用社序时稽核不少于2次。专项稽核按照统一安排开展。
7、4、从严开展稽核检查，检查必须有检查方案，有事实确认书，有稽核报告及结论，有整改措施，处理意见和建议，有督办单和跟踪检查落实情况，重大问题及时汇报沟通，不得隐瞒，确保政令畅通和依法合规。5、后续稽核。对检查发现的问题开展后续稽核检查督办，确保问题整改到位。6、负责包抓XX信用社，每月深入包抓社检查协助工作不少于1次，促其全面实现目标方案。7、积极完成联社分配的贷款营销和组织资金任务。8、出色完成部门经理交办的其他工作任务。稽核员岗位职责21、负责全县信用社员工三违贷款及三违贷款风险金台帐的统计工作，负责督办三违贷款责任人的清收工作，定期同财务会计部和责任人核对账款，确保帐款相符一致。2、重点负
8、责信贷管理方面的稽核检查，促进全县信贷管理工作依法合规，风险可控。3、负责XXXXX五个信用社及辖内网点的稽核检查工作。按照联社安排，及时对信用社开展序时稽核、专项稽核工作，每半年对片内各信用社及网点常规稽核不少于1次。专项稽核按照统一安排开展。4、从严开展稽核检查，检查必须有检查方案，有事实确认书，有稽核报告及结论，有整改措施，处理意见和建议，有督办单和跟踪检查落实情况，重大问题及时汇报沟通，不得隐瞒，确保政令畅通和依法合规。5、后续稽核。对检查发现的问题开展后续稽核检查督办，确保问题整改到位。6、具体负责包抓X信用社，每月深入包抓社检查协助工作不少于1次，促其全面实现目标方案。7、积极完成
9、联社分配的贷款营销和组织资金任务。8、出色完成部门经理交办的其他工作任务。稽核员岗位职责31、负责对计算机业务操作稽核检查及调研辅导工作，发现问题，及时反应和解决，有效防范计算机操作风险。2、负责本科各类记录簿的登记保管工作，负责稽核档案的整理及管理工作。认真做好部门员工的考勤登记工作。3、负责XXX信用社及辖内网点的稽核检查工作。按照联社安排，及时对信用社开展常规稽核、序时稽核、专项稽核工作，每年对片内各信用社常规稽核不少于2次。4、从严开展稽核检查，检查必须有检查方案，有事实确认书，有稽核报告及结论，有整改措施，处理意见和建议，有督办单和跟踪检查落实情况，重大问题及时汇报沟通，不得隐瞒，确保政令畅通和依法合规。5、后续稽核。对检查发现的问题开展后续稽核，确保问题整改到位。6、落实包抓XX社，按月深入包抓社检查协助工作不少于1次，促其全面实现目标方案。7、积极完成联社分配的贷款营销和组织资金任务。8、出色完成部门经理交办的其他工作任务。
