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1、工程实施风险控制流程（环节）风险区域风险点等级防控措施1项建1、研究深度不足、研究成果存1、 根据相应管理制度建立、完善专书及可研在重大缺陷等。中家评估制度。环节2、 做好工程项目的调研。2、勘1、应该招标而不招标/或将项1、制定相应管理制度，进行跟踪检杳。、项目刖期察、设计、目化整为零规避招标。2、杜绝肢解、缩小工程规模规避公开招标或监理、施工2、未经有关部门批准而采用邀高直接签订委托合同。单位招标请招标方式或不招标。3加强对工作人员的廉政自律教育，并进仃环节3、虚假招标。跟踪检杳。4、不按规定自行确定招标代理4、必须从公司招标代理单位入围库内抽取确公司立。的 、KI 槪卑险坦驱K-、铤阳枷
2、Yffi启皿&i，皿比忙曲 期常恳曽ffl曇益畀豊，9 oiESHS zi 去強Lx。带 ss-ss- ffls 翟俅話童田養si 1 US5- i 期友4些E比仪匱凹应虧tt,9。铤LK-細应迢阳日a Hs zi看曹友Lx7、邀请招标时，程序不规范，针对特定人有倾向性的发出投标 邀请书。8、对利害关系人透露信息。9、影响专家评标/暗小、误导、诱导专家评标。、项目刖期10、泄露有关评审过程。11、不受理符合程序的投诉举 报。12、与中标人订立背离合同实 质性内容的其他协议。3、设1、未杜绝设计单位在设计文件计、审图环中针对特定供货单位设置相应的高高8据相应管理制度，佥查回标分析资料质量。9、重
3、大项目的评选过程现场录音、录像。10做好评审会议（资料）保密工作。11根据公司管理制度各监督部门共同参与。12着重审查合同实质性条款。1、根据相应管理制度，严禁排斥不公平竞争、指定或暗定设备、材料品牌或供应商。节规格、技术等条件。2、实行初步设计和施工图设计专家评审制2、未发现设计单位故意在施工度。图设计中埋下设计变更的隐患。3、对设计质量存在缺陷、设计进度滞后的设计单位未采取相应3、设计费用支付与设计质量和进度挂钩。4、在设计合同中规定索赔条款。5、必须从审图公司入围库内抽取确立4项目报批环节1、杜绝向政府部门工作人员采取行贿等不正 当手段。低管理措施。4、不按规定自行确定审图公司。1、项目
4、报建、方案审批、政府 采购、规划许可、用地许可、施工 许可证等政府部门办理项目申报 手续，进行公关协调沟通。1总包1、直接指定或强行推荐有利益1、根据相应管理制度，建议实行廉政保证金及分包管关系的单位总包及分包工程。制度，对违反廉政有关规定的单位或人员给予经理2、默许施工单位违法转包、违济处罚或行政处理。规分包等行为。中2、定期联合相关监督部门组织发包管理专向3、默认单位强行将工程切割检杳。后，指定特定单位或人员实施。3、高度重视反映此类问题的举报，认真查处。4、默许施工单位无执照、无资质施工等行为。三、项目施工2、质量管理1、有倾向性地选择检测、检查 内容。2、降低工程或设备、材料检验 标准
5、、验收标准。3、委托与施工单位有利益关系 的检测单位对工程项目或设备、材 料进行监测。1、根据工程相关验收要求，严格按规范验收。2、检测单位或人员与被检测单位存在利益关 系的须回避。3、保存检测时的影像和文字等原始资料备 查。4、默许施工单位使用无执照、无资质或劣质产品以次充好等行为。5、降低合同工程质量标准，不按合同要求扣款3安全1、对工程项目存在明显安全隐1、根据相应管理制度，检杳组由多人或多组管理患的情况不予监督检杳，或检杳时组成，检杳评分工作由多人分项进行，最后汇总。降低标准。2、建议建立项目安全风险基金，在招标文件2、隐瞒检杳中存在的安全隐中约定，每季度进行考核。三、项目施工患，不要
6、求施工单位整改。中3公布检杳结果，并对整改结果进行复杳。3检杳流于形式，对施工单位4、按事实和情节轻重追究相关责任人责任。整改不到位的，得过且过。4、默许施工单位使用无执照、无资质或劣质安全产品以次充好等行为。1、对施工单位虚报、多报的计 量审核不严。2、故意拖延审批时间。3、默许施工单位办理签证不实中1、根据相应管理制度，加强现场工作量的复 核工作，实行多部门、多人联合计量审核。2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审杳、抽杳。3、严格按工程量清单支付工程款。等行为。4、建议委托相关机构进行跟踪审计。4、扌是高标准，变更施工内谷。5、加强对丄作人员的廉政自律教育。1、对工程进度检杳和审核不1、根据相
7、应管理制度，加强对施工现场的跟严。踪管理。2、默许施工单位安排少量施工中2、严格对隐蔽工程工作量的审核和验收。人员施工，进度不洛实等行为。3、严格按照合同和所完成丄程量支付丄程3、降低合同工程进度要求，不款。按合同要求扣款4、保存比对合同文字等原始资料备查。4投资控制管理5、进度管理6、设计1、对不符合变更立项条件的，1、根据相应管理制度，建议实行廉政保证金变更等资准予变更。制度，定期进行考核。料管理2、对变更工程量、单价审核虚2、建议实行跟踪审计，提前介入。高，对隐蔽工程的变更审核把关不3建立设计变更申计及核查制度严。4、重大设计变更须集体研究，多部门把关，3私自同意施工单位先实施、按程序办
8、理。后履行设计变更立项手续，导致无中5、设置设计变更各环节办理时限。法审核其变更理想的合理性以及6、多部门联合调查同期市场价格，作为审核无法准确核实现场工程量和现场的参考依据。施工工艺。7、设置丄程项目施丄资料即时办理，合同内4、对设计变更办理时间和周期确定项目报监、施工许可证、施工资料等验收各过长现象督办不力。环节办理时限。5、对施工单位申报的不合理的三、项目施工1、付施1、手续不完备，不按施工进度1、根据相应管理制度，制定资金拨付审批制工进度款款程序付款。度，明确资金拨付审批程序；集体研究审批项目与施工进2、不按合同施工进度款付款，的资金拨付原则。度调整预存在超付现象。2、建立项目资金支付
9、电子信息管理系统，对算3、施工进度款拖延支付时间或资金支付情况头时跟踪。提刖支付。3、组织实施建设项目全过程跟踪审计。四、项目竣工4、默认单位委托有利益关系的低4、必须从公司审计单位入围库内抽取确立，社会审计机构进行项目审计。通过招标、竞争性谈判选择社会申计机构；在合5、施工进度工作量申核不严同中明确审计质量与审计费用挂钩。格。5、加强对社会审计机构的履约考核，建立社6、默许施工单位高估冒算等不会审计机构信用档案。实行为。6、加强对施工单位的履约考核，建立施工单位信用档案。1、对竣工验收条件符合性检杳1、根据相应管理制度，严格按照国家相关法不力。规、规范组织建设项目竣工验收。2、默许施工单位竣
10、工验收整改2、强化检测单位工作的准确性和公正性的管不力等行为。理。3、默许施工单位办理竣工资料中3、强化工程验收相关人员的工作责任性。不齐全、拖延上交竣工档案及不配4、加强对施工单位的履约考核，建立施工单合建设单位完成项目绿化、消防、位信用档案。规划、人防、房产证档案等竣工验5、设置工程项目竣工资料即时办理时限。收等行为。2、竣工验收1、审计1、默认单位委托有利益关系的1、根据相应管理制度，必须从审计单位入围决算社会审计机构进行项目审计。库内抽取确立。2、工作量审核不严格。4、通过招标、竞争性谈判选择社会申计机构；3、默许施工单位高估冒算等不在合同中明确审计质量与审计费用挂钩。实行为。低5、加强对社会审计机构的履约考核，建立社4、默许施工单位签证不符合程会审计机构信用档案。序或手续不齐全进行审核计取等6、加强对施工单位的履约考核，建立施工单行为。位信用档案。5、审计报告、归档资料不齐统决算付款。2、索赔1、对施工单位伪造的索赔现场1、根据相应管理制度，对索赔事件发生现场管理检杳不力。高采取多方认定制度。索赔金额在定金额以上的2、对索赔程序监督不严格。由建设单位、监理单位、施工单位、设计单位、五、项目审计五、项目审计3、与施工单位办理合同不严密审计机构、纪检监察部门参与现场核查。导致索赔等行为。
