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1、基础押题卷五（答案）单选题1以下关于外资股的说法错误的是（）。A境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购B红筹股不属于外资股C境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购参考答案：A 2以下不属于企业债券管理条例管理范围的是（）。A地方企业债券B外币债券C地方投资公司债券D中央企业债券参考答案：B 3一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（）。A主动型基金B被动型基金C平衡型基金D收入型基金参考答案：B 4美国1980年银行法废除了Q条例，规定从1980年3月分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。A数量限制B最低利率限制C最高利率限制D
2、最低和最高利率限制参考答案：C 5从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品。A远期B互换C期权D期货参考答案：C 6中央银行参与证券投资的目的主要是为了（）。A套期保值B实现盈利C影响汇率D宏观调控参考答案：D 7下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。A中央财政拨入资金B国有股减持和股权划拨资产C用人单位和劳动者缴纳的社会保险费D经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益形成的资金参考答案：C 815世纪的意大利商业城市中的证券交易是（）的买卖。A不动产抵押债券B商业票据C公司债券D国家债券参考答案：B 9股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过
3、。A二分之一B全部C三分之一D三分之二参考答案：D 10关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。A可以上市流通B可以到原购买网点提前兑取C可以挂失D可以记名参考答案：A 11证券承销商将发行人的证券按协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。A代销B包销C自销D助销参考答案：B 12上市公司向不特定对象公开募集股份简称为（）。A首次公开发行B配股C增发D定向增发参考答案：C 13债券发行的定价方式以（）最典型。A协商定价B折价发行C公开招标D溢价发行参考答案：C 14以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。A选举和罢免理事B审议和通过理事会
4、、总经理的工作报告C制定和修改证券交易所章程D审定对会员的接纳参考答案：D 15债券买断式回购的计价单位是（）。A每百元资金到期收益B每百元面值债券的到期购回价格C每百元面值债券的公允价值D每百元面值债券的价格参考答案：B 16债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。A没有影响B不变C减少D增加参考答案：D 17以下不属于股票价格的行业因素的是（）。A行业可持续性B行业或产业竞争结构C扛外部冲击能力D管理层质量参考答案：D 18下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。A凭证式国债B记账式国债C储蓄国债（电子式）D长期建设国债参考答案：D 19以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（
5、）。A约定在一定期限内还本付息B在银行间债券市场发行C在证券交易所上市交易D以短期融资为目的参考答案：C 20证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的（）投资工具。A间接B直接C混业D分业参考答案：A 21股份公司向股东转增股本时，这种转增的资金来源是（）。A募集资金B借入资金C税前利润D公积金参考答案：D 22股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A资产价值B实际价值C账面价值D清算资金参考答案：B 23股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。A普通股东、优先股东、债权人B债权人、普通股东、优先股东C债权人、优先股东、普通股东D优先股东、普通股东、
6、债权人参考答案：C 24优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A表决权B查阅权C转让权D分配权参考答案：A 25股息当年结清、不能累计发放的优先股票称为（）。A非累积优先股票B股息率固定优先股票C累计优先股票D可赎回优先股票参考答案：A 26关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务），以下说法正确的是（）。A证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户B证券公司可协助办理开户手续C证券公司中间介绍业务起源于英国D证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易参考答案：B 27既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。A政府和政府机构B社保基金C股份有限公司D
7、慈善机构参考答案：C 28在企业组织形态的历史更替中，最后是由（）演变成股份公司的。A融资经营企业B家庭型企业C合伙经营企业D个体工商户参考答案：C 29股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。A真实资本B应付账款C债务资金D虚拟资本参考答案：A 30当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（）。A资本利得B红利C股息D利差参考答案：A 31金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）小时。A12B72C48D24参考答案：C 32我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注
8、册资本最低限额为人民币（）。A五亿元B三千万元C五千万元D一亿元参考答案：D 33国际债券的发行对象主要是（）。A本国外币持有者B外国投资者C本国自然人投资者D本国金融机构参考答案：B 34一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。A政府债券、公司债券、金融债券B政府债券、金融债券、公司债券C金融债券、公司债券、政府债券D金融债券、政府债券、公司债券参考答案：B 35下列说法正确的是（）。A证券市场是价值直接交换的场所B证券的风险与收益成反比关系C证券市场是企业支配权直接交换的场所D证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场参考答案：A 36反洗钱预防监控制度的核心是（）
9、。A大额交易和可疑交易报告制度B客户身份资料和交易记录保存制度C临时冻结资金制度D客户身份识别制度参考答案：A 37关于保本基金，以下描述正确的是（）。A保本基金的管理人对持有人的投资本金承担保本清偿义务，担保人并不承担连带责任B保本基金目前在我国还不存在C保本基金是不允许投资权证、股指期货等高风险金融工具的D保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险参考答案：D 38中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。A中国证监会的下属机构B非法人单位C不以盈利为目的的国有独资企业D社会团体法人参考答案：D 39大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在（）之间进行。A券商B交易所会员C机构投资者D机
10、构投资者和其他投资者参考答案：C 40下列说法中，错误的是（）。A证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度B证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资C证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准D证券公司与其子公司可通过协议安排约定不按出资比例或持有股份的比例行使表决权参考答案：D 41根据证券投资基金运作管理办法的规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A50%B70%C60%D80%参考答案：D 42我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。A证券监督管理机构B理事会C会员大会D国务院参考答案：D 43证券交易所内，将通
11、信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。A报盘系统B监察系统C交易主机D交易席位参考答案：C 44以下不符合证券公司直投业务合规性要求的说法是（）。A应当建立投资决策回避制度B应当通过直投子公司网站公开披露注册资本、业务范围和法人代表等C直投子公司对外担保时应当经过三分之二以上董事同意D直投子公司管理人员应当专职参考答案：C 45分级基金的低风险收益端份额又称为（）。A优先份额B成长份额C价值份额D进取份额参考答案：A 46开放式基金的交易价格主要取决于（）。A未来收益的贴现值B市场供求关系C每一基金份额资产净值D每一基金份额资产总
12、值参考答案：C 47开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。A基金负债B基金份额净值C基金资产净值D基金资产总值参考答案：B 48同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对（）的补偿。A信用风险B购买力风险C利率风险D政策风险参考答案：C 49影响股价变动的基本因素不包括（）。A行业与部门因素B公司经营状况C宏观经济与政策因素D心理因素参考答案：D 50购买公司型基金的投资人是基金公司的（）。A管理人B股东C委托人D债权人参考答案：B 51国际债券的主要计价货币不包括（）。A港币B美元C英镑D日元参考答案：A 52金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）
13、为交易对手。A期货经纪公司B交易所（或期货清算公司）C买方D卖方参考答案：B 53责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（）。A自律措施B刑事处罚C纪律处分D监管措施参考答案：D 54下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。A证券市场法律、法规体系包括自律性规则B法律由全国人民大表大会或全国人民代表大会常务委员会制定C部门规章由证券监管部门和相关部门制定D行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定参考答案：D 55上市公司信息披露管理办法规定董事会秘书的职责不包括（）。A持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况B负责组织和协调公司信息披露事
14、务C负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜D对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监管参考答案：D 56关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（即“国九条”）将发展中国资本市场提升到（）的高度。A坚持改革开放B维持社会稳定C保证经济增长D国家战略任务参考答案：D 57当可转换债券持有人行使转换权后，（）。A公司实收资本不变，总股份数增加B公司实收资本和总股份数不变C公司实收资本和总股份数增加D公司实收资本增加，总股份数不变参考答案：C 58普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A支配公司财产的权利B营销权C基本权利和义务D特许经营权参考答案：C 59证券公司集合资产管理计划在任一时点，持有的卖出股指期货合约价值总额不得超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的（）。A10%B50%C20%D30%参考
