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1、其他未分类制造业职业安全健康管理体系审核作业指导书专业代码：其他制造业（20.4）BCC/AG/S-20.4/00一、 目的：指导审核人员有效地对其他制造业职业安全健康管理体系审核工作。二、 适用范围： 适用于其他未分类制造业20.4其他制造业。三、 引用标准：职业安全健康管理体系审核规范。四、 相关职业安全健康法律、法规及其他要求：1. 中华人民共和国劳动法（19950101）；2. 中华人民共和国消防法（19980901）；3. 工厂安全卫生规程（19560525）；4. 国务院关于加强企业生产中安全工作的几项规定（19630330）；5. 厂内机动车辆安全管理规定（19950407）；6
2、. 重大事故隐患管理规定（19951001）；7. 危险化学品安全管理条例（20020315）；8. 劳动部关于重伤事故范围的意见（19600523）；9. 企业职工伤亡事故报告和处理规定（19910301）；10. 企业职工伤亡事故分类标准（GB6441-86）；11. 企业职工伤亡事故调查分析规则（GB6442-86）；12. 女职工劳动保护规定（19880721）；13. 女职工禁忌劳动范围的规定（19900118）；14. 企业职工劳动安全卫生教育管理规定（19951108）；15. 特种作业人员安全技术培训考核管理办法（19990712）；16. 特种作业人员技术考核管理规则（GB5
3、306-85）；17. 仓库防火安全管理规则（19900322）；18. 职业病范围和职业病患者处理办法的规定（19871105）19. 中华人民共和国尘肺病防治条例（19871203）；20. 职业病报告办法（19890101）;21. 机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定（20020501）；22. 易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法（19940501）;23. 机械设备防护罩安全要求（GB8196-87）；24. 手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程（GB3787-83）；25. 安全电压（GB3805-84）；26. 漏电保护器安装和运行（GB955-92）；27
4、. 安全标志（GB2894-1996）；28. 安全标志使用导则（GB16719-1996）；29. 作业场所空气中粉尘测定方法（GB5748-85UDC613.633：543）；30. 机械加工设备一般安全要求（GB12266-90）.五、 典型的生产活动、主要工艺过程及相应的主要危害：以宝石首饰制造业为例。1 宝石首饰制造业的简要生产活动及工艺过程：原材料化料浇铸成型制胎修理镶石铸板材手工成型电镀、抛光拔丝压片制胎（组装、焊接）2 主要危害因素：a) 化料、浇铸：机械伤害、噪音、烟尘、粉尘伤害、高温、灼伤等。b) 制胎组装、修理：机械伤害、噪音、漏电、触电等。c) 电镀、抛光：烟尘、粉尘伤
5、害、漏电、触电、高温、灼伤等。d) 焊接：烟尘伤害、漏电、触电、灼伤等。e) 镶石：粉尘伤害。六、 审核要点：要素审核内容4.1总要求1 是否建立文件化的职业安全健康管理体系。2 OHSMS是否以危害为核心建立的现代安全管理体系满足本规范要求。 以上两条可通过文件审核、现场审核后验证。4.2职业安全健康方针文件审核：1 适合其他制造业职业安全健康风险的性质和规模。2 改善职业安全健康绩效的承诺。3 持续改进的承诺。4 遵守法律、法规和其它要求的承诺。5 阐明目标。6 最高管理者签名，且规定定期评审方针。第一阶段审核：方针的确定是否与组织的危害与风险评价结果相适应。第二阶段审核：1 方针如何传达
6、？员工是否了解？是否为相关方获取？2 现场进一步验证方针是否符合企业的性质、规模？是否定期评审方针的适宜性？ 4.3.1危害辨识、风险评价和风险控制的策划文件审核：1 程序是否满足要求？是否描述了危害识别的方法：如基本分析法、安全检查表（SCL）、故障类型和影响分析（FMEN）、工作安全分析（JSA）等。2.危害辨识活动是否包括：l 常规和非常规活动： “三种状态”：正常、异常、紧急； “三种时态”：过去（过去发生过的伤害事故）、现在（生产活动、机械设备现在安全控制状态）、将来（计划中的活动可能带来的危险）。 七个方面： 机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。 其他制造业
7、按伤害类型分类主要有：a) 车辆伤害；b) 机械伤害；c) 噪音；d) 粉尘伤害；e) 触电；f) 漏电；g) 高温；h) 灼伤；i) 火灾、爆炸和其他伤害等。l 进入作业现场所有人员（本组织、相关方人员进入现场）。l 所有作业现场内的设施（包括组织、相关方设备等）。l 从活动特点考虑是否包括如下方面：a) 设计、开发、生产过程中所有活动；b) 设施、设备的采购到报废；c) 公司内部及相关方人员在作业场所内的活动；d) 机动车辆活动；e) 机械设备加工活动；f) 厂区宿舍、食堂、娱乐场所、办公场所；g) 动力能源系统。3.风险评价：程序规定的评价方法是什么？是否界定了A类：不可容许风险 B类：
8、重大风险 C类：中度风险 D类：可容许风险 E类：可忽略风险。如采用评价方法为D=LEC法只否明确哪些是不可容许的风险。4程序中是否对应风险级别制定了控制措施。a.一类制定控制风险的目标及实现目标的管理方案; 二类制定并实施运行控制程序。b.是否考虑“加强培训”、“加强监督检查”作为目标管理方案、运行控制程序的一部分内容？5.程序中是否规定用何方式更新危害？第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证识别过程是否符程序？抽一部分危害评定其辩识的合理性。现场巡视，简单验证危害识别是否有遗漏，评价是否合理？第二阶段审核： 重点查危害是否有遗漏？风险评价是否合理？现场是否及时更新危害。4.3.2 法
9、律、法规及其他要求文件审核：组织是否在程序中明确了法律、法规及其他要求的获取渠道？法律法规是否适用？是否规定及时更新这些信息，并将有关信息传达给相关方？（其他制造业法律法规详见适用法律法规清单）。第一阶段审核：查主管部门获取法律、法规是否完整？现场验证准确、适用性。第二阶段审核：关注法规的落实。4.3.3 目标文件审核：是否制定了文件化的职业安全健康目标，目标是否与职业安全健康方针一致，体现了持续改进的承诺。制定目标时，是否考虑了法律法规的要求，自身的危害和风险，可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点，是否规定了目标修改的方法，时间。第一阶段审核：目标制定是否合理、可测量，是否按
10、目标做了。第二阶段审核：查目标完成情况，效果？目标是否体现了持续改进的承诺。4.3.4 职业安全健康管理方案文件审核：是否有文件化管理方案，管理方案是否根据目标制定，是否规定了组织相关职能层次实现目标的职责、权限、是否确定了实现目标的方法、时间表。如：噪声治理管理方案：目标是否量化（如室内噪音由70dB降低至65 dB）;职责权限层层有人负责;方法是否声源采用了消音装置，传播途径采用隔声墙措施;时间有起止期。第一阶段审核：是否按方案执行。第二阶段审核：完成情况是否达到预期目的，是否对方案实施进行评审，当组织的活动产品，服务或运行条件变化时，是否对管理方案进行了修订。4.4.1 机构和职责文件审
11、核：查组织是否制定了相应的安全生产责任制与安全有关的管理、执行、检查人员的职责、权限、相互关系规定是否明确、合理;是否规定了管理者代表的作用、职责、权限;是否规定承担管理职责人员实现持续改进的承诺。第一阶段审核：确认组织的机构设置及各部门的职责。第二阶段审核：查最高管理者、管理者代表、各部门领导、安全员等是否正确有效地行使其职责。查管理层为职业安全健康配置资源：有关人员、技术、防护设施、用电和消防设施、机械安全装置、安全检验工具、安全技术措施、经费等是否落实。4.4.2 培训、意识和能力文件审核：程序文件中是否规定了培训需求，培训教育工作责任部门是否明确。有无培训计划？为保证计划适宜、有效是否
12、规定了定期评审计划。是否满足职业健康目标的需要，管理人员、作业人员是否培训考试合格方可上岗。第二阶段审核：查是否按培训计划实施，重要的职业安全健康岗位人员是否进行了培训，培训计划完成情况是否有效，员工职业安全健康意识是否提高。4.4.3 协商与交流文件审核：程序中是否规定了内部交流，外部相关方交流、各类信息传递方式、途径、内容；信息是否有记录；是否规定了处理反馈的方法；是否规定了员工代表（如工会、团委等）收集生产加工全过程员工职业安全健康意见、建议及协商交流的记录是否符合要求。4.4.3 协商与交流第二阶段审核：抽一部分记录，如违反劳动法规，危害生命健康情况，工会如何监督处理？工会及员工是否享
13、受到职业安全健康方面的权利。组织的供方、用户等单位提出的各类意见，组织是否及时处理，协商交流。4.4.4文件化文件审核：查OHSMS文件是否对核心要素及其相互作用进行了描述，是否提供了查询相关文件的途径。4.4.5 文件和资料控制文件审核：1程序是否界定文件发放范围，明确关键岗位，现行版本，文件修改方式，各层文件是否适用。2查是否明确规定何时评审文件，修改是否由授权人员批准，失效文件如何处理，各种文件标识方法是否满足要求。第二阶段审核：是否按程序执行；关注重要的职业安全健康岗位人员是否持有现行有效版本文件；验证发放范围是否满足要求；是否有失效文件回收记录；文件评审是否合理；文件修改是否由授权人
14、员批准；作废文件销毁如何控制。4.4.6 运行控制文件审核：1、查缺乏程序可能导致偏离职业安全健康方针、目标的运行情况时，是否建立了文件化程序？程序是否规定了运行标准？2、组织所购买和使用的货物、设备、服务中已标识的风险，是否建立了文件化的程序。3、查从根本上消除或降低风险，对作业场所，加工过程、装置、机械及对人的能力适应等建立了文件化的程序。第一阶段审核：判断危险控制的合理性和有效性。现场巡视生产和动力等作业现场，察看生产操作，尤其是那些可能引发重大事故的活动，是否予以规范和控制；察看个人防护用品配备是否满足要求；现场安全标识是否符合要求。第二阶段审核：查是否按程序要求对风险进行了有效控制。
15、1对各生产过程是否规定了安全操作规程并执行。2 新产品开发和研制、新工艺、新材料的使用是否制定职业安全健康技术措施。3现场机械设备等各类防护、保险装置是否符合要求。4职业安全健康方面是否做到改善劳动条件、减轻劳动强度、防止伤亡事故和职业危害。5 是否做到文明加工、环保。6是否具备合格的生活卫生设施和条件，是否按要求配备了防护用品和落实劳动保护技术措施。7 生产过程中特殊工种上岗人员资格是否得到认可。8 各类专项安全技术措施是否有专人负责落实。10是否对生产现场的环境（如现场粉尘、噪声等）有效控制。12现场消防器材使用是否得到有效管理。13事故处理是否及时，做到“四不放过”。14查采购材料、设备、防护用品是否按合格供应商名录购买物品等。 4.4.7 应急预案与响应文件审核：程序中是否
