《期货法规期货交易管理条例》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货法规期货交易管理条例（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第一章 期货交易管理条例（共274题）一、单选：（104题）1. 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行( )管理。A行业B自律C统一D合规参考答案：2. 期货交易所以其全部财产承担( )责任。A行政B无限C民事D经济参考答案：3.期货交易所的负责人由( )任免。A国务院B中国银监会C中国期货业协会D国务院期货监督管理机构参考答案：4. 期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。A境企业法人B所有法人C境外企业法人D自然人参考答案：5. 国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起( )作出批准或者不批准的决定。A2个月B3个月C5个月D12个月参考答案：6. 设立期货公司
2、，应当经( )批准，并在公司登记机关登记注册。A期货交易所B国务院期货监督管理机构C中国证监会D中国期货业协会参考答案：7. 从事期货交易活动，应当遵循()的原则。A公开、自愿、公正B公开、公平、自愿C公平、公正、诚实信用D公开、公平、公正和诚实信用参考答案：8.根据期货交易管理条例规定，期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A期货交易所B期货公司C证券交易所D证券公司参考答案：9.( )对期货市场实行集中统一的监督管理。A期货业协会B中国证监会C国务院期货监督管理机构D期货公司参考答案：10. ( )有权审批设立期货交易所。A国务院B中国证监会C期货
3、交易所D中国期货业协会参考答案：11.因行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾( )，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A2年B7年C5年D3年参考答案：12. 因行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾( )，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A1年B3年C1年D5年参考答案：13. 申请设立期货公司，主要股东以及实际控
4、制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )无重大违规记录。A3年B2年C5年D10年参考答案：14. 申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。A60B75C85D40参考答案：15. 期货交易所的分立、合并，由( )审批。A中国证监会B工商管理行政部门C期货交易所D国务院参考答案：16.根据期货交易管理条例规定，期货公司不得向客户做获利( )，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A说明B提示C保证D预测参考答案：17.下列各选项中，可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是( )。A国家机关B事业单位C中国
5、期货业协会的工作人员D民营企业参考答案：18. 期货交易所不得公布上市品种期货合约的( )。A成交量B最高价与最低价C价格预测信息D成交价参考答案：19. 未经( )许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A期货业协会B国务院期货监督管理机构C期货交易所D证券业协会参考答案：20.期货交易所向会员收取的保证金，不得( )中国证监会规定的标准。A高于B低于C高于和等于D执行参考答案：21.期货交易管理条例规定，期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金应当( )。A与自有资金合并，专户存放B与自有资金分开，专户存放C与自有资金分开，共同存放D与自有资金合并，共同存放参考答案：22.下列不
6、属于设立期货公司的条件的是( )。A注册资本最低限额为人民币1000万元B从业人员具有期货从业资格C董事、监事、高级管理人员具备任职资格D有符合法律、行政法规规定的公司章程参考答案：23.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A1个月B6个月C5个月D12个月参考答案：24.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。A中国证监会B客户C期货交易所D期货公司参考答案：25.期货公司申请变更业务围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )作出批准或者不批准的决定。A1
7、5日B10日C1个月D2个月参考答案：26. 期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过( )未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A1个月B2个月C3个月D4个月参考答案：27.下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( )。A变更法定代表人B设立或者终止境分支机构C变更注册资本D变更住所或者营业场所参考答案：28. 在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所( )。A客户B会员C高层管理人员D股东参考答案：29. 在期货交易所进行期货交易并能从事期货自营业务的是( )。A期货交易所的所有会员B期货交易所的期货公司会员C期货交易
8、所的非期货公司会员D非期货交易所会员参考答案：30. 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A营业执照B授权委托书C责任自负承诺书D风险说明书参考答案：31. 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。A会员B交易所C中国期货业协会D期货公司参考答案：32. 期货交易管理条例规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行( )制度。A业务混合和资金分离B业务分离和资金分离C业务分离和资金混合D业务混合和资金混合参考答案：33. 期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保
9、证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由( )规定。A中国期货业协会B国务院期货监督管理机构C期货公司与客户协商确定D期货交易所参考答案：34. 期货公司向客户收取的保证金，属于( )所有。A会员B客户C期货交易所D期货公司参考答案：35. 期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A公开的集易B公开的分散交易C不公开的分散交易D不公开的集易参考答案：36. 期货交易的结算，由( )统一组织进行。A期货协会B国务院期货监督管理机构C期货交易所D期货公司参考答案：37. 依期货交易管理条例规定，期货交易所实行( )结算制度。A季末无负债B
10、次日无负债C年末无负债D当日无负债参考答案：38.期货交易所应当在( )及时将结算结果通知会员。A5日B10日C30日D当日参考答案：39.期货公司根据( )的结算结果对客户进行结算。A期货业协会结算中心B期货公司结算中心C期货交易所D托管结算中心参考答案：40.期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。A中国期货业协会B中国银监会C国务院D中国证监会和财政部参考答案：41. 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用( )，不得挪用。A交易保证金B存款准备金C风险准备金D注册资本金参考答案：42. 期货交易
11、所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该( )承担。A期货交易所结算中心B期货业协会C期货公司D会员参考答案：43. 在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间及时追加时，期货公司应当采取的措施是( )。A强行平仓B在客户写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸C要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸D可以强行平仓也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，但要保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓参考答案：44.任何单位或者个人不得违规使用( )进
12、行期货交易。A信贷资金、自有资金B信贷资金、经营利润C信贷资金、财政资金D经营利润、自有资金参考答案：45.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由( )批准。A国务院银行业监督管理机构B国务院期货监督管理机构C中国期货业协会D中国证监会参考答案：46.国有以及国有控股企业进行境外期货交易，应当遵循( )的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A套期保值B诚实信用C公平公正D差价交易参考答案：47. 国务院( )主管部门对境单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。A证券B银行C期货D商务参考答案：48. 期货业协会
13、是期货业的( )组织，是社会团体法人。A自律性B行政性C非营利性D联盟性参考答案：49. 期货业协会的权力机构为( )。A董事会B全体会员组成的会员大会C协会会员选出的代表机构D协会主席团参考答案：50. 期货公司在客户保证金不足而客户又未能在期货公司统一规定的时间及时追加时，( )应当将该客户的期货合约强行平仓。A期货公司B期货交易所C中央登记结算中心D中国证监会参考答案：51. 期货业协会设理事会。理事会成员按照( )的规定选举产生。A法律B期货业监督管理机构C章程D中国证监会参考答案：52. 在调查操纵期货交易价格、幕交易等重大期货行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制
14、被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至( )交易日。A30个B20个C60个D45个参考答案：53. 统一组织进行期货交易的交割的是( )。A期货交易所B中央登记结算中心C期货业协会结算中心D交割仓库参考答案：54. 依期货交易管理条例规定，交割仓库由( )指定。A中国证监会B期货交易所C期货公司D客户参考答案：55. 期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列( )行为。A出具仓单B违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C泄露与期货交易有关的商业秘密D违反国家有关规定参与期货交易参考答案：56. 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。A该会员的保证金B风险准备金C自有财产D期货投资者保障基金参考答案：57. 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取( )。A交易保证金B风险准备金C结算担保金D结算准备金
